企业家的企业理论：再论企业本质与边界
关键词 企业 家 ； 业本质 ； 企 企业 边 界
Ｔｈ ｅ ｒ ｆ ｔ ｅ Ｆｉｍ ｒ ｍ ｈ ｇ ｅ ｏ ｅ Ｅｎ ｒ ｐ ｅ ｅ ｒ ｅ Ｔ ｏ ｙ ｏ ｒ ｆ ｏ ｔ ｅ Ａｎ ｌ ｆｔ ｔ ｅ ｒ ｎ ｕ ： ｈ ｈ ｈ
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４０ ７ ３０ ９）
（ 湖北 工业大学 经济 与政法 学院 ， 湖北 武汉
４ ０６ 中南财经政 法大学 经济学院 ， ３０ ８； 湖北 武汉
摘
要： 企业家理论和企业理论长期处于隔离状态 ， 交易费用经济学 的企业理论 只有融入 企业家 因素 才能更好 解释企 业 的产生和企业 内部权威 的来源 ， 企业能力理论只有融入企 业家 因素才能更 好解释企 业边界 的动 态变化。基 于企 业 家的视 角 ， 企业的本质是企业家实现 自身人 力资本价值 的工具 ， 企业边界 是企业家基于价值最 大化主动选 择的
ｔ ｌ ｙｗ ｉ ｅｅ ｔ ｐｅ ｅ ｒ ｅｌ ｅｔ ａ ｅｏ ｈｓ（ ｅ ）０ ｎｈ ｍａ ａ ｉ ， ｎ ｅｆｍ ｂ ｕ ｄ ｒ ｅｃ ｏ ｅｏ ｏ ｈｃ ｔ ｎ ｅ ｒｎ ｕ ａ ｚ ｅｖ ｕ ｆ ｉ ｈ ｒ ｗ ｕ ｎ ｃｐｔ ａ ｄｔ ｒ ｎ ａ ｉ ｔ ｈ ｉ ｆ ｏｂ ｈｈ ｒ ｒ ｉ ｈ ｌ ｌ ａ ｈ ｉ ｏ ｙ ｓｈ ｃ ｔｅｅ ｔ ｐ ｅ ｅ ｒ ａｅ ｎ ｈｓ（ ｅ ）ｍ ｘｍ ｍ ｖ ｌ ． ｈ ｎ ｅ ｒ ｕ ｓ ｄｏ ｉ ｈ ｒ ａ ｉ ｕ ａ ｅ ｒ ｎ ｂ ｕ
业理论只是关注成熟企业（ 已经建立的企业 ） 而抽 象掉 了对 企业形成 过程 （ 业 ） ， 创 的考 察 ， 因而没有在 企业理 论 研究 中注入企业家的 因素 。这一缺陷不仅导致现有企业理论 （ 包括交 易费用理论 和企业能力理论 ） 不能对一 人公 司 这种特殊的企业组织形式进行理论解释 ， 而且 由于所有成 熟企业 （ 多人企业 ） 的逻辑 起点都 是一人企 业 ， 缺 乏对企业历史 因素考察 的企业理论不仅不利于我们正确认识企 业的本质 ， 而且 更加难 以对具有 “ 径依赖 ” 路 特征
■ ７ ４
《 州 经 院 报 ２ ２ 第５ 总 ６ 期 贵 财 学 学 ） １年 期 第１ ０ ０
文章 编号：０ ３ ６ ３ 【０ ２ ０ — ０ ４— ； １０ — ６ ６ ２ １ ）５ ０ ７ ０ 中圈分类号： ２０ 文献标识 码： ５ Ｆ７ ； Ａ
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四 ８ 品
崔 兵， 卢现祥
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Ｋｅ ｒｓ： ｔｅ ｅ ｅ ｒ； ｔｒ ｈｅ Ｆｉ ； ｒ ｕ ａ ｉｓ ｙｗｏｄ Ｅｎ ｒｐｒ ｎ ｕ Ｎａｕ ｅ ｏ ｔ ｒ Ｆｉ Ｂｏ ｎｄ ｒａ ｆ ｍ ｍ
“ 现代企 业经济理论最 主要 的问题在 于忽略了企业 家。 （ ｕｕ ｏ ０２ Ｆ ｓ ａｄＫｅ ０４ …真实世界 中 ， ” Ｆ ｒｂｔ ２０ ； ｏｓ ｎ Ｉｉ ２ ０ ） ｎ ｎ 企业家和企业天然融为一体 ， 但在理论层面上 ， 企业家理论 和企业理论 的研究却长期 处于隔离状 态 。由于现有 企
现代企业理论二
平台型企业、生态型企业等新型模式
平台型企业
平台型企业通过搭建一个开放、共享的平台，吸引各类资源提供者和需求者在平台上进行交易和合作 ，从而形成一个共赢的生态系统。平台型企业注重构建良好的平台生态，通过提供优质的服务和创新 的商业模式来吸引用户，实现快速增长。
生态型企业
生态型企业是一种更加注重与外部环境互动和协同的企业模式。它通过构建一个开放、包容、协同的 生态系统，与供应商、客户、合作伙伴等各方共同创造价值。生态型企业注重培育和维护良好的产业 生态，通过提供全面的解决方案和优质的服务来满足客户需求，实现可持续发展。
治理结构选择及其影响因素
治理结构定义
治理结构是企业内部管理和控制 体系的总称，包括股权结构、董 事会构成、管理层激励等方面。
治理结构类型
包括股东主导型、经理主导型、 利益相关者共同治理型等，不同 类型的治理结构在决策机制、监 督机制和激励机制方面存在差异。
影响因素
企业选择治理结构时受到行业特 点、发展阶段、市场环境等多种 因素影响，需要综合考虑各种因 素进行权衡。
网络化组织在产业链中作用和价值
作用
网络化组织在产业链中发挥着重要的连 接和整合作用。它能够有效地连接产业 链上下游企业，促进资源的共享和优化 配置，提高整个产业链的效率和竞争力 。
VS
价值
网络化组织通过促进产业链上下游企业之 间的紧密合作和协同创新，能够创造出更 高的价值。它有助于降低交易成本、提高 生产效率、增强创新能力，从而为企业和 整个产业链带来更多的竞争优势和商业机 会。
02
构
产权理论概述
1 2
产权定义与功能
产权是对经济物品或资源排他性使用、收益和处 置的权利，具有激励、约束、资源配置和收入分 配等功能。
制度经济学课件企业理论
双方治 理 （关 系
统一治理 合 同）
2、企业的边界
通过比较不同治理结构进行交易治理的收益 和成本来界定治理结构的边界。
企业的边界取决于企业这种治理结构的收益 和成本的权衡。
存在规模与范围经济的治理结构选择
成 本
C
C G
0 G
0
k kˆ
令△C为企业自行生产与
市场采购同样产品的静态
成本之差。当k较小时，
△C+△G表示△C与△G纵
向相加之和。
企业的边界：进一步的推论
• 前面解释了什么样的交易或契约适合由企业这种治理结 构来组织。但是，伴随资产专用性水平的提高，为什么 企业的规模却不能无限扩大?。
• 威廉姆森(1967)认为，企业作为一种经济组织之所以不 能无限扩张，主要是由于科层增加所导致的控制性损失。 但威廉姆森(1985)放弃了这个观点，认为如果允许企业 最高层进行选择性干预，那么控制性损失将不是问题。 所谓选择性干预，是指委托人让代理人保持独立自主的 地位，但是一旦委托人有特殊需要，代理人必须无条件 服从。然而，选择性干预不可能从而企业规模不可能无 限扩大，其根本原因在于企业内部不能像市场那样引入 高能激励。
实例1：香港的中间商人。
• 中间商人从制造商那里购买衬衫，然后把衬衫 卖给美国的进口商。中间商人收集样品、寻找 买主、报价。他很少告诉制造商生产什么，也 不指导工人如何生产。他所做的只是传递价格 信号，而不指导资源的使用。他从制造商那里 购买衬衫，按件计价，实际上是对制造商实行 计件工资。但人们一般并不认为中间商人在实 行计件工资，而只认为他进行的是一种标准的 市场交换。
3、Patience is bitter, but its fruit is sweet. (Jean Jacques Rousseau , French thinker)忍耐是痛苦的，但它的果实是甜蜜的。10:516.17.202110:516.17.202110:5110:51:196.17.202110:516.17.2021
企业的性质、产权和边界
产权改革的目标是建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现 代产权制度。这有利于完善基本经济制度，促进市场经济的健康发展。
03
制度创新
在产权改革的过程中，需要不断进行制度创新。这包括完善法律法规、
加强监管力度、推动市场化进程等。通过制度创新，可以保障产权改革
的顺利进行，并为经济的持续发展提供动力。
科技创新对产权保护的影响
科技创新加速了知识产权的创造和保护，企业需要加强自身的知识产权管理，维护自身的合法权 益。
政策法规调整带来机遇与挑战
1 2 3
政府监管政策的调整
政府监管政策的调整对企业性质、产权和边界产 生直接影响，企业需要密切关注政策动向，及时 调整自身战略和业务模式。
国际政治经济环境变化
国际政治经济环境的变化对企业跨国经营和投资 产生深远影响，企业需要加强风险管理和应对能 力。
社会责任和可持续发展要求
社会责任和可持续发展要求对企业性质、产权和 边界提出新的挑战，企业需要积极履行社会责任， 推动可持续发展。
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竞争策略
跨国公司可利用全球资源寻求竞 争优势，而本土企业则更多依靠 国内市场和对本地市场的深入了 解来制定竞争策略。
高新技术产业与传统产业边界
技术创新
高新技术产业以技术创新为核心，注重研发 和技术成果转化；传统产业技术相对稳定， 创新速度较慢。
人才需求
高新技术产业对高素质、专业化人才需求较高；传 统产业人才需求相对较为广泛，对技能水平要求较 低。
产业关联
高新技术产业具有较强的产业关联性，能带 动相关产业发展；传统产业相对独立，产业 关联性较弱。
05 互联网时代下企业边界变 革趋势
企业的本质理论研究综述
企业的本质理论研究综述1970年代以来企业理论取得了长足进步,但企业本质问题却一直众说纷纭。
科斯之前的经济学坚持了企业的生产性本质,忽视了企业的契约性;科斯及围绕科斯展开的企业理论重视企业的契约性本质却忽视了生产性;最近的企业本质研究进一步分散化:强调声誉、战略、权力等因素。
企业本质理论牵涉到多个方面,从企业家角度出发似乎可以给统一的回答。
标签：企业企业家企业的本质一、科斯之前的企业理论古典企业理论的显著特点是从劳动分工的角度看企业,亚当·斯密在其巨著《国富论》(1776)开篇认为,劳动分工是经济增长的关键,企业是分工与专业化的产物。
斯密提出了一个著名命题:“市场范围限制劳动分工”,被认为是“关于厂商、产业功能理论的核心,并且还可以用来说明许多其他经济问题”。
与亚当·斯密相比,马克思更关注分工的另一方面:协作。
马克思(1876)认为企业作为一种专业化的合作组织,通过协作能够产生超过个人生产力加总的集体力量。
在企业中,“一旦从属于资本的劳动成为协作劳动,这时管理、监督和协调的职能就成为资本的职能”P374,无疑这种分析逼近了现代企业理论的诸多命题:监督、分工、公司治理等。
马歇尔将组织作为企业理论研究的核心,他认为自然在生产上所起的作用表现为报酬递减的倾向,而“人类所起的作用则表现出报酬递增的倾向”257,劳动和资本的增加一般导致组织的改进,这使得组织尤其是工业组织成为报酬递增的主要力量。
在企业的生存与组织演进上,马歇尔认为还有自然选择的力量,“生存竞争使最适合于从环境中获得利益的有机体增多”。
在马歇尔之后,经济学思想大量地被模型化,企业被抽象为一个追求利润最大化的生产函数,并着重研究它的应对要素和产品市场价格的变化规律。
在这个夸奖中,生产技术或者生产函数本身是外生给定的,企业要做就是按照MR=MC的原则选择产品和要素组合。
这样新古典企业理论构建了一个理想的参照体系,并通过将更多的生产要素纳入生产函数,从而可以不断修正其结论以得到更接近现实的解释,正是由于这种非常有力的概括使得新古典企业理论一直是经济学的主流理论,它抓住了企业追求利润这个根本命题。
企业的边界理论课件
加
工
和
运输和仓储
处 理
组装厂 （家具生产商）
会计 财务 人力资源管理 法律服务 市场营销 计划 其他
运输和仓储
下
游
零售商 （家具店）
7
家具生产的纵向链条
2020/3/31 PPT学习交流
交易方式与交易成本
可供企业选择的交易方式
市场购入 内部生产 渐变一体化 策略联盟与合资企业 合作关系、隐含契约与长期关系
横向边界：企业产品或服务的市场规模，即它提供 的产品或服务的数量和种类
纵向边界：企业自己从事的活动的范围以及它从市 场上购买的活动的范围
2
企业的横向边界
2020/3/31 PPT学习交流
企业产品或服务的市场规模，即它提供的产品或服 务的数量和种类
规模经济的定义：平均成本随产出（产量）变化的 轨迹
交易成本
定义：科斯认为，利用市场会产生成本，这些成本就是交易成本。 (1) 谈判、制定和执行契约的时间和费用； (2) 机会主义行为的不利后果； (3) 试图阻止机会主义的成本。
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2020/3/31 PPT学习交流
市场交易费用产生的原因
不完备契约导致机会主义，增加了市场交换的风险 和成本，商业法的存在也不能解决这个问题
-有限理性 -难以详细指定或衡量绩效 -信息不对称 关系专用性资产 -根本性转变：在投资“关系专用性资产”后，交易 的关系就从“大量”的投标状态转变为“少量”的讨 价还价状态。为了重新分配甚至剥削“准租”，要挟 问题（即单方面中止关系）非常突出
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关系专用性资产
投资于支持某项特定交易的资产。如果不牺牲该资 产的一些生产率或增加是该资产适用于心交易的成 本，它就不可以再安排到另外一个交易中。关系专 用性资产的投资在一定程度上所订了当事人之间的 关系
企业边界理论评述
企业边界理论评述过去的二三十年间，在高科技产业中出现了大规模的企业兼并重组，同时各种形式的混合性治理形式，如企业间联合体和风险投资急速发展，企业边界进一步模糊，这种现象引发了学术界对企业边界的激烈讨论。
一、新古典经济学的解释新古典经济学通过规模经济（生产）来解释企业扩张的机理，涉及到企业边界的制约因素。
亚当·斯密认为，分工和专业化可以产生规模经济，而技术使劳动分工进一步深化，引起规模报酬递增。
穆勒从节约生产成本和管理成本角度论述规模生产，探讨大规模生产的优势。
马歇尔在对工业组织问题进行分析与考察的过程中，系统论述了大规模生产对工业的意义，第一次明确提出规模经济的概念，并由此推演出被称为“马歇尔冲突”的命题，只有通过改进组织才能有效解决这种“冲突”。
虽然钱德勒没有明确提出企业边界的概念，但他研究发现最终决定企业规模的是效率。
针对有人提出垄断是决定企业规模的最终原因这一论断，他指出效率提高与否是企业能否成功进行一体化的关键标准。
该观点实质上阐述了企业规模边界问题。
当企业规模边界扩张不能产生效率时企业应停止扩张活动，从而确定其规模边界。
因此，其结论就是企业的规模边界是由其效率决定的。
二、交易费用经济学评述科斯是交易费用经济学的创始人之一，他采用标准的新古典分析方法，对新古典企业理论提出了质疑，他认为价格机制不是唯一的，企业也是协调资源配置的手段，而企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。
科斯用市场机制需要交易成本的理论，较为成功地解释了企业这种组织形式存在的原因，比新古典理论有了突破性的进展。
继而，他用交易成本概念解释了企业规模的大小：当追加的交易由企业家来组织时，企业就变大，当企业家放弃对这些交易的组织时，企业就变小。
因此，企业规模被界定在这样一个定点：企业将倾向于扩张直到在企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止。
近期的交易费用经济学重新回到了科斯的观点上：将交易费用与组织成本结合起来分析企业边界。
企业家理论综述
企业家理论综述摘要：从18世纪30年代康替龙提出企业家概念以后的200年间，经萨伊到马歇尔，历经企业家理论早期发展的三个阶段。
熊彼特对职业企业家范畴和功能的界定，为把企业家理论纳入现代企业理论奠定了理论前提。
现代企业理论的最新发展，特别是契约理论、的推进几乎都是以企业家理论为出发点，企业家的激励约束问题与企业的性质和类型、企业的治理结构、企业的资本结构等这些现代企业理论所考察的基本问题密切相关，现代企业家理论已成为现代企业理论的重要组成部分。
关键字：企业家 企业家理论企业家这个词，从16世纪诞生的那一刻起，就被赋予了冒险者的身份。
而在这之后到现在的若干个世纪里，企业家先后被赋予了经营者、资本家、经理、革新者等身份。
这些身份的赋予，反映了在时代更替，生产力发展，制度变迁的历史中，对企业家的不断思索。
但是，在这段历程中，我们可以看到，作为社会化生产的先行者和执行者，企业家这一路走得并不顺利，企业家理论的发展也不是一帆风顺的。
从企业家这个名词的诞生，到企业家在经济实践中地位的确立；从经济学理论中偶尔对企业家的提及，到系统的企业家理论的形成，企业家和企业家理论经历了几个世纪的风雨。
市场不是由上帝、大自然或经济力量所创造，而是由企业家所创造。
成功的企业背后一定有一个伟大的企业家和一个极具凝聚力的企业家精神。
“兵熊熊一个，将熊熊一窝”，企业家的作用对整个企业生死攸关。
不是所有在领导岗位的都是企业家，不能创新的企业领导者只是一个企业工作者。
有许多企业领导人，特别是有远见的企业领导人，能凭借超凡的个人能力来改变一个企业的现有处境，挽狂澜于既倒，变劣势为优势，化优势为胜势。
因此，组织需要依靠那些伟人来摆脱困境，向前发展。
恰如郭士纳之于IBM，韦尔奇之于GE，比尔·盖茨之于微软，葛洛夫之于英特尔，拉里·艾利森之于甲骨文，盛田昭夫之于索尼，施振荣之于Acer，柳传志之于联想，张瑞敏之于海尔……。
对高科技企业来讲，固然需要技术天才，然而，那些具有企业家精神的当家人和掌门人更不可或缺。
第10章：企业理论(新制度经济学,北大第一版)
• 上述三种权力都内在地具有普遍性、 排他性、可交易性、可分割性、行为 性等产权的基本属性。 • 但是关于这三者的相互关系却存在不 同的认识：传统产权经济学将所有权 定义为剩余索取权，产权学派则将所 有权定义为剩余控制权，罗伯茨则主 张用剩余索取权和剩余控制权的统一 来定义企业所有权。
•
根据科斯定理，在正交易费用的世 界中，产权的配臵是非常重要的。企 业作为要素所有者之间的契约联结， 其产权配臵的核心是确定企业的所有 权归属。
二、企业的委托——代理的问题
• （一）代理成本
委托人和代理人的目标冲突所导致 的效率损失以及为协调这种冲突所付 出的成本就是代理成本。 简言之，代理成本是现代公司制企 业“所有权和控制权分离”的费用， 是一种特殊的交易费用。
（二）激励－约束机制设计
• 最优的激励机制设计需要考虑委托 人和代理人双方利益, 满足三个条件 : 参与约束 激励相容约束 效用最大化
• 假设某种类型代理人的概率用其占总 代理人的比例来表示：
• 假设委托人是风险中性的，实现期望 利润最大化：
• 上述条件分别为（IC1）、(PC1)、 (IC2) 、(PC2)，根据的基本关系并同 样假设参与约束起作用，则上述约束 条件可简化为：
• 解此最优化问题可得相应的努力水平 和工资值:
1、资本雇佣劳动
无论是马克思的政治经济学还是西 方主流的新古典经济学和现代企业理 论，都不约而同先验性地给定资本主 义企业是“资本家”的企业，“资本 雇佣劳动”是资本主义企业的逻辑起 点。
2、劳动雇佣资本
• 对“劳动雇佣资本”持肯定态度的 稀有文献中，具有代表性的是汉斯曼 （Hansman）从交易费用经济学角度 提出的LMF在特定条件下有效率的观 点。汉斯曼得出的结论是出于节约集 体决策成本的需要，LMF即使存在， 也只适合较小的规模。
基于企业本质的企业社会责任边界
包括经济责任、法律责任、道德责任和慈善责任等多个方面 。
企业本质与企业社会责任的关系
企业的经济目标与社会责任的关系
企业的经济目标与社会责任之间存在密切的联系，社会责任的履行有助于企业 的长期经济利益。
企业的特征与社会责任的关系
企业的特征决定了其需要承担的社会责任的范围和性质。
03
强化政府引导
政府应制定相关政策法规，引 导和鼓励企业积极履行社会责 任，推动形成良好的社会氛围
。
05
结论与展望
研究结论
企业在追求经济利益的同时，也需要关注社会和环境问题，履行企业社会责任。
企业社会责任的边界应该基于企业的本质和特点进行界定，不同行业、不同规模的 企业应有不同的责任边界。
企业社会责任的履行应该与企业的核心业务和价值链紧密结合，通过实现可持续发 展来提升企业的长期竞争力。
基于企业本质的企业社会责任边 界
汇报人： 日期:
• 引言 • 企业本质与企业社会责任概述 • 基于企业本质的企业社会责任边界
确定 • 基于企业本质的企业社会责任边界
的挑战与应对策略 • 结论与展望
01
引言
研究背景与意义全球化背景下企业社会责任运 动日益受到关注，企业社会责任 边界成为学术界和企业界关注的
基于企业本质的企业社会责任边界确定
基于企业本质的企业社会责任边界定义
企业本质
企业作为经济组织，其本质是追求利润最大化。同时，企业也是社会的一部分， 其行为和运营对社会产生影响。
企业社会责任边界定义
企业在追求经济利益的同时，应当承担起对社会、环境和员工的责任。企业社会 责任边界是指企业在履行社会责任时所需承担的责任范围。
04
企业的性质、产权和边界概述.
卖方具有定价权
均衡与评估
微观经济学 Slide 10
1
扼制与投资专用性
在事后v与c是共识
在1期卖方可进行专用性投资I,可降低二期 成本，如果贸易没有发生卖方有损失。 V=3，I=2，c=0(I=0,c>3).
假定双方平分剩余，各得1.5
均衡与评估
微观经济学 Slide 11
1
扼制与投资专用性
3 企业的性质、边界和产权
1
微观经济学
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企业的性质:亚当斯密
股东：“合股公司业务始终由董事会管理。董事 会在很多方面由业主大会控制，但….他们不愿 自找麻烦，仅满足于每半年或一年领取董事们认 为数目适当的股利。 管理层：公司董事会管理的不是他们自己的钱， 而是别人的钱，因此他们不像私人合伙企业中的 合伙人那样尽心尽力。…,因此，在股份公司的 业务管理中，漫不经心和浪费总是无处不在。
公司治理结构
1
微观经济学
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微观经济学 Slide 3
1企业的性质：奈特 Nhomakorabea
生产的不确定性
人的风险偏好不同
分工
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微观经济学
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企业的性质：科斯
企业的性质：企业与市场两种不同资源配 置方式 交易成本：搜寻、达成契约、履行契约和 防止违约 企业的边界
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微观经济学
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企业的性质：阿尔钦和德姆塞茨
C(I),C’<0，C’’>0
V>C(0)
V-P(I)=P(I)-C(I) 均衡与评估