土地收购尽职调查文件清单
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查基本清单第一部分财务方面一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近(de)组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、财务信息（1）公司最近3年经审计(de)合并财务报表及其附注；（2）公司最近内部财务报表；（3）公司(de)中期、年度报告；（4）最近3年与公司合并或被公司收购(de)所有经济实体(de)经审计(de)财务报表；（5）公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关(de)书面报告或文件；（6）纳税申报表和纳税年度申报表；（7）税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受(de)政策和税收优惠政策文件；二、经营信息1、公司(de)经营计划；2、公司产品(de)市场研究/报告；3、公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要(de)协议1、重大供应和销售合同；2、资金贷款合同；3、资产抵押合同；4、对外担保合同；5、资产租赁合同；6、工程建设合同；7、经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、固定资产清单；2、无形资产清单,包括：专利、许可和批准,特许经营等；第二部分法律方面一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；一、历史沿革(收集资料辅以当地查询)1、调查目(de)：（1）了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员(de)变革历史,了解变动原因,掌握企业发展过程,判断管理层从业经验与诚信情况.（2）分析变动是否符合法律法规规定,有无办理相关手续,并做相应帐务处理,实际股东控制人与帐面或章程记录一致；（3）了解出资人(de)投资能力,判断企业注册资本来源与真实性,结合关联交易判断资本到位情况.（4）了解公司原有股东、高管人员动向,分析对公司经营业务潜在或可能(de)影响.（5）分析本次注册资本或股东变动是否涉及业绩完整会计年度(de)计算,对原股东权益(de)影响.2、主要问题清单公司设立及历次股本变动情况公司章程历次修改情况公司(de)管理层,股东结构,经营范围和主营业务历次变更情况；公司成立后至今历次重大资产重组情况;3、主要收集资料(1) 公司设立及历次股本变动情况相关法律文件,包括但不限于：发起人协议、董事会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、营业执照、工商变更登记等；(2) 公司章程；(4) 公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料,包括但不限于：政府部门批文、法院裁决书、工商管理变更登记材料、重大资产重组合同、协议、验资、评估报告等；(5) 具有国有成份(de)还需了解企业历史清产核资情况,国有资产管理部门关于国有股权界定批复或产权登记证书；二、股东会及董事会(de)法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等）；三、对外(de)各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司负债与权益项目情况1、调查目(de)（1）了解公司主要负债与权益项目内容及分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断有无未入帐债务.（2）了解公司有息负债数额,主要债权人,资产项目权利完整性,分析判断负债率合理性,计算利息与入帐财务费用是否相符.（3）了解公司债务清偿情况,支付结算内部控制是否存在重大风险；（4）了解公司长期挂帐负债项目,谨慎估计公司应付债务增值.（5）了解公司工资发放与税收缴纳情况,是否有欠缴拖发情况.2、主要收集资料（1）主要负债项目明细科目帐面余额,负债项目与债权人帐目核对记录；（2）公司银行借款种类、数额、利率及抵押或担保情况；（3）银行贷款证记录清单及贷款合同；（4）公司应收应付票据备查薄记录情况；（5）公司当期月末暂估数额及依据；（6）公司欠缴政府税金及费用情况；（7）公司各项权益数额及增减变动情况与会计依据.五、公司劳动关系方面(de)文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权(de)凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；四、主要资产项目及权属情况(收集资料为主,对部分资产进行实地调查)1、调查目(de)（1）了解公司主要资产项目内容与分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判断公司资产有无虚增可能.（2）了解公司资产项目权利完整性,分析判断是否存在重大应收款项坏帐、存货偏离实际价值、固定资产成新度与折旧计提不符、土地房屋对价不清权利不明、对外投资减值等情况.（3）了解公司资产抵押等权利受限情况,谨慎分析公司资产存在(de)增值因素.2、主要收集资料（1）公司主要流动资产项目明细科目帐面余额及主要债权清单；（2）主要固定资产项目清单及相关权证,包括：土地：出让合同及土地使用权证；房屋：房屋所有权证或租赁协议；车辆：行驶证；无形资产：相应(de)权利证书（包括专利证书等）设备：主要设备(de)购买合同、进口设备(de)报关单、项目购进设备(de)项目批文；（3）主要资产(de)账面形成记录（主要资产(de)付款凭证,房屋建筑物(de)建造合同或买卖合同、进口设备(de)发票）；（4）是否受限制(de)依据（相应(de)抵押物登记证及抵押合同）；（5）公司对外被投资单位经营情况与近两年财务报表资料；(6) 保险合同、保险证明和保险单.险种主要是一般责任保险、产品责任保险、火险或其他灾害险、董事或经营管理者(de)责任险,以及雇员(de)养老、失业、工伤保险等.3、主要问题清单(1) 固定资产购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值;（2）公司主要资产项目投保情况.4、实地调研(1) 主要资产项目近期对帐记录（银行对帐、往来对帐、存货盘点记录）（2）主要固定资产项目清单及盘点记录(3) 房屋是否存在租赁合同在调查将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷(de)重大合同(de)合法性、有效性和诉讼时效(de)同时,核查其是否存在潜在(de)风险；在调查企业对外或有负债情况时,应着重对抵押、质押、保证以及其他保证和承诺(de)风险进行核查.此外,对于企业经营过程当中常见(de)因环劳动安全等原因产生(de)侵权之债也应当纳入债权债务(de)调查范围之内逐一予以核实.七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面(de)文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；九、或有事项(实地走访,向相关部门核实为主)1、调查目(de)（1）了解公司对外担保事项,观察公司对外担保记录完整性,判断逐步减少担保可行性.（2）了解公司法律诉讼发生情况.（3）了解公司经营活动中执行重大经济合同,分析中止执行合同或长期合同存在(de)风险.2、主要收集资料（1）公司对外担保情况与记录；（2）涉讼(de)法律文件、律师函件及董事会对涉讼事项(de)处理议案；（3）公司产品质量保证或赔偿责任约定,售后服务约定、帐面支出或预提情况；（4）公司对外签订重大经济合同及执行情况,如销售合同、承包经营、租赁经营、长期代理服务合同、托管协议、建筑工程承包、设备购建修理及其他服务合同等.(5) 企业高级管理层如董事长、总经理等核心管理层人员是否存在尚未了结(de)或可预见(de)重大诉讼、仲裁及行政处罚案件.3、主要收集资料(1) 公司高级管理人员(de)个人档案,聘用合同资料,保密协议,知识产权协议,竞业禁止协议；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关(de)保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结(de)保险索赔情况(de)具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业(de)环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出(de)环境治理费用、罚款和其它费用(de)有关文件；十、其他未尽事宜资料.七、关联方及其交易1、调查目(de)（1）了解公司存在主要关联方及与公司之间(de)业务关系,分析其对公司经营与财务控制(de)影响.（2）分析判断公司财务、资产、业务与机构独立性,分析关联交易对公司经营收入、成本及利润(de)影响.（3）了解关联方之间担保、债权债务性质与数额,分析判断减少关联交易,清偿债务可能性.2、主要收集资料（1）公司主要关联方介绍：包括公司控股股东及其控制(de)子公司、公司投资子公司、公司高级管理人员及其控制企业等关联企业(de)主营业务及近期经营情况；（2）公司与上述关联方业务往来事项,债权债务关系数额；（3）公司与上述关联方业务往来协议,包括购销协议、服务协议、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享(de)合同、协议、公用设施协议、债务担保等；（4）公司控股股东对外投资与资产处置议事决策制度.。
收购尽职调查清单
收购尽职调查清单收购尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
资产收购尽职调查清单
资产收购尽职调查清单概述资产收购尽职调查是一项重要的程序，旨在确保收购方全面了解目标公司的情况。
本清单旨在辅助并指导收购方在进行尽职调查时所需的步骤和考虑因素。
公司信息- 公司名称- 注册地址- 公司成立日期- 注册资本- 股东结构- 公司经营范围- 公司组织结构- 公司历史经营情况- 公司经营许可证和证书- 公司税务登记信息财务信息- 过去三年的财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表）- 财务指标和比率分析- 公司的重要财务合同和债务情况- 欠债情况- 税务缴纳情况- 对外担保情况- 重要财务纠纷和诉讼案件市场分析- 行业背景和趋势- 目标公司在市场中的竞争地位- 目标市场的规模和增长潜力- 目标公司的市场份额和增长情况- 目标公司的销售渠道和营销策略- 目标公司的产品和服务特点- 目标公司的客户和供应商情况法律和合规- 公司的法律文件和合同情况（注册文件、章程、股东协议等）- 公司的知识产权情况（商标、专利、版权等）- 公司的合规政策和程序（反腐败、反洗钱等）- 公司的诉讼和仲裁案件情况- 公司与政府部门的关系和监管许可- 公司的雇佣关系和劳工合同情况实物资产- 公司的固定资产和设备情况- 公司的土地和房产情况- 公司的进出口设备和库存情况- 公司的知识产权和技术资产- 公司的租赁合同情况其他- 公司的重要合作伙伴关系- 公司的品牌声誉和客户口碑- 公司的员工福利和人力资源情况- 公司的环境和可持续发展政策注意事项：- 本清单为参考，因不同情况可能需要定制化调整。
- 尽职调查过程中应充分验证信息的准确性和真实性。
- 如果需要，可以寻求法律和财务专业人士的帮助。
- 在尽职调查结果陈述时，避免引用无法确认的信息。
以上所列仅为一份基本清单，具体尽职调查内容应根据实际情况进行调整和补充。
尽职调查清单模板
尽职调查清单尽职调查清单致：公司自：公司日期：年月日本尽职调查资料需求清单（以下简称清单）系公司为完成收购贵公司部分股权或资产项目（以下简称本项目）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、税务、内部控制等事项尽职调查而制作。
本清单涉及内容及通过贵公司取得的资料，我们将严格履行保密业务，不向公司/或委托的中介机构和贵公司/或委托的中介机构以外的第三人披露本资料的相关内容。
本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。
对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。
就本次尽职调查，请参考以下指引：1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。
如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明无；对不适用的项目，请在答复中注明不适用。
如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。
如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。
对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）；2. 全资子公司指公司持有100%权益的企业；控股公司指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；参股公司指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称附属公司）；3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表；4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。
文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识；5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们；6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；7. 本清单中的包括或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目；8. 协议包括合同（反之亦然），并且包括任何补充协议或合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同。
公司收购尽职调查清单
公司收购尽职调查清单公司收购尽职调查清单说明：1.请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2.我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；3.根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。
对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员。
4.我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。
一）企业运营类资料清单一、生产及管理情况1.请提供公司的产品构成明细表，以及各产品历年的销售额及占销售收入的比重。
2.请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历。
3.请提供有关公司各主要产品产能和历年产量的明细表。
4.请提供公司工艺、生产流程资料，并对核心技术和关键工艺进行说明。
5.请提供公司质量控制制度文件、组织结构、行业标准文件、质量技术监督部门的评价文件及因质量问题受到处罚情况（如有）。
6.请提供有关公司所涉及的环保及治理方面的资料，并提供公司在环保方面的人、财、物投入的相关资料。
二、采购情况1.请提供公司生产所需的主要原料、辅料和能源动力清单，对公司的主要产品成本构成进行说明，并提供产品的成本计算单。
2.请提供有关主要原材料、重要辅料和能源动力的市场供求状况及价格走势的相关资料。
请提供有关公司采购模式的相关资料或作出采购流程及管控情况说明。
3.请提供有关公司的采购模式、定价机制的相关资料。
4.请提供公司主要供应商（前10名）的相关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商的采购金额，以及各类原材料近三年的采购额和历年公司原材料总采购额的相关资料，并提供与主要供应商签订的长期供货合同。
三、技术研发情况：1.请提供公司研发体制、研发机构设置、核心技术人员资历等资料。
2.请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况。
关于收购项目的尽职调查清单
收购项目的尽职调查清单是一份详细列出在收购过程中需要进行调查和分析的关键领域的文档。
尽职调查的目的是帮助收购方全面了解目标公司的实际情况，评估潜在风险，并为交易谈判和决策提供依据。
以下是一个关于收购项目尽职调查的基本清单：一、公司基本情况1.目标公司的注册资料，包括营业执照、公司章程、股东名册等。
2.公司的历史沿革，包括成立时间、注册资本变更、股东结构变更等。
3.公司的组织结构，包括部门设置、人员配置、管理层背景等。
二、财务与会计1.最近三年的财务报表及审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.重大合同及履约情况，如销售合同、采购合同、借款合同等。
3.税务情况，包括税种、税率、税收优惠及未决税务争议等。
4.应收账款、存货、固定资产等关键资产情况。
三、法律与合规1.公司的法律诉讼、仲裁及行政处罚情况。
2.知识产权情况，包括专利、商标、著作权等。
3.合规情况，如环保、安全生产、劳动用工等方面的合规性。
4.土地、房产等不动产的权属证明及抵押、担保情况。
四、业务与市场1.公司的主营业务、产品线及市场定位。
2.行业竞争格局及市场份额。
3.主要客户及供应商情况。
4.公司的研发能力、技术优势及核心竞争力。
五、人力资源1.公司的员工结构、薪酬福利及培训情况。
2.劳动合同、保密协议及竞业禁止协议等关键条款。
3.公司的劳动争议及员工满意度情况。
4.关键岗位人员的留任计划及激励措施。
六、其他重要事项1.公司的对外投资及担保情况。
2.关联交易及利益输送风险。
3.公司的环境保护责任及社会责任履行情况。
4.收购后整合计划，包括业务协同、文化融合、人员调整等。
请注意，这只是一个基本的尽职调查清单，具体项目可能需要根据目标公司的行业特点、交易结构等因素进行调整和补充。
在进行尽职调查时，建议聘请专业的律师、会计师和财务顾问等中介机构协助完成。
土地开发项目法律尽职调查清单
致：北京某某房地产开发有限公司
初步法律尽职调查文件清单
受潜在投资人委托，我们拟对北京某某房地产开发有限公司（下称“项目公司”）、北京某某有限公司、天津某某君和有限公司、新疆某某文化产业发展有限公司及某某新城街区土地一级开发项目（下称“某某新城项目”）开展法律尽职调查。
为提高调查工作效率，我们编制了本《初步尽职调查文件清单》（“本清单”），敬请贵公司先行按本清单的要求搜集、整理资料。
随着本项目法律尽职调查工作的不断深入和具体情况的变化，我们可能对本清单进行相应调整和补充。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：
1.本清单要求提供的所有文件均为复印件，请提供方保证所提供的复印件
与原件一致，并在复印件上加盖提供方公章。
2.如查明本清单列出的某项文件与调查对象实际情况不吻合，请在清单中
“不适用”一栏打“√”，并在“备注”一栏说明理由；如尚未查明某项文件是
否适用或是否能够提供，请在“待提供”一栏打“√”，如需说明理由可在“备
注”一栏填写。
对于无法在清单中标注的说明事项，可另纸（A4规格）
说明。
3.就本清单提供的书面说明及/或文件所涉事项，在本项目交易完成之前
如有任何变化，请及时通知我们并提供最新的文件资料。
4.如您对本清单及其所列文件资料的收集、整理有任何疑问，均可通过以
下方式与我们联系：
【】
感谢贵公司的支持与配合！
北京市某某律师事务所
二O一九年三月十二日。
尽职调查清单(地产类项目)
尽职调查清单一、项目基本资料1、有关项目全套政府批文；2、有关项目合同及协议；3、说明诉讼情况及诉讼后的项目土地处置安排；4、说明取得项目土地后是否需要办理哪些政府批准程序，项目办理上述手续的周期及计划安排。
二、详细商业计划书应当包括以下内容：（1）项目简介;（2）行业及市场分析；（3）建设规划内容；（4）项目周期及进度;（5）投资概算及财务评价；（6）融资方案及详细资金使用计划；（7）还款方式及还款来源说明；（8）提供的风险担保措施，比如股权质押、不动产抵押、第三方担保等。
请提供项目公司、收购主体公司、拟担保有限合伙基金GP的实力公司的以下资料。
一、公司基本资料1、基本证照（1）营业执照、组织机构代码证、税务登记证；（2)法人身份证；(3)开户许可证；（4）贷款卡号，贷款卡查询委托书；（5）贵公司本行业的批准证书（如有）；2、公司设立及历次变更的协议、股东决议、公司章程，以及历次验资报告（请到工商局打印最新全套备案资料）二、股东资料情况1、当前股权结构图（直到实际控制人）；2、公司每位股东情况描述，如是法人股东,还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍；3、请确认和说明股东所持有的公司股份是否设置质押，是否存在被司法冻结，是否存在权属争议等其他限制其转让的情形,是否存在委托持股或代持股等相关情况,如存在，请提供相关的合同、质押登记文件、书面说明等相关材料；4、请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）;5、其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议，比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议等（如有）。
三、公司主要资产情况1、土地（1）公司所占用的全部土地的清单及附图（内容包括土地使用权取得方式、各地块的地址、面积、用途及使用年限）；(2）土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；（3）与土地使用权相关的所有批准文件、合同(如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等)；（4）土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地,请提供出租方有权出租的证明；（5)请确认上述土地上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；2、房产（1）公司拥有的全部自有房产清单（不包含租赁房产）；（2）请提供房屋的房屋所有权证；（3）已有建筑物的施工许可证、建设用地规划许可证、建设工程用地许可证等，以及建筑工程竣工相关验收文件，包括但不限于环保验收、消防验收、安全验收等;（4）任何与在建工程相关的文件，包括但不限于任何批准、许可证、证书或协议；（5）公司拥有的全部租赁房产清单，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等;（6)请确认上述房产上是否设定了任何抵押、担保,如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；3、固定资产(1）请提供详细的固定资产清单，包含车辆和机器设备清单；（2）提供与上述固定资产有关的采购合同、付款凭证及发票等；（2)请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同；4、应收账款（1)请提供公司应收帐款的明细表；(2)提供与上述应收帐款相关的财务帐薄、合同等。
土地收并购项目法律尽职调查清单
银行与购房者之间的按揭协议范本
8、
项目竣工验收
（1）
关于规划、环保、消防等各单项验收的意见
（2）
竣工验收备案表
（3）
实测面积报告书
已有房产证的项目不需要提供
9、
房屋所有权证书及权利限制文件
10、
项目开发情况、开发进度及在建工程情况说明
11、
贵公司对项目已经投资资金的台账（分为已办理房产证房屋及未办理房产证房屋两部分梳理，需罗列花费投资资金的子项目及对应金额）
六、税务及财政补贴
1、
贵公司目前适用的主要税种、税率以及土地使用税的缴纳情况
2、
贵公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及贵公司欠税通知、欠税罚单
3、
贵公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但不限于任何认定贵公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对贵公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等
土地收并购项目法律尽职调查清单模板
序号
文件明细
有
无
备注
第一部分 贵公司文件
一、基本情况
1、
公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照正、副本复印件及历次发生变更的营业执照
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证
（4）
银行开户许可证
贷款卡
（5）
社会保险登记证/表
（6）
房地产开发企业资质证书
2、
公司最新章程
3、
2）投资情况（预计投资总金额、已投资金额、资金缺口）；
3）项目建设情况（项目建设是否如期正常进行，开发进度情况，土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房销售许可证、消防验收文件、规划验收文件、竣工验收备案表及房屋质检报告的取得情况）；
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湖南天兴物业发展有限公司
五一广场吉祥巷项目用地尽职调查报告
1、公司结构事项
1.1详细的组织机构图，包括所有的子公司、母公司或公司（加盖公章）的前身，并指明上述各公司的：
⑴公司名称；
⑵公司设立地；
⑶同有限公司的关系；
⑷各公司股东或者合伙人，以及其各自持有的股权比例；
⑸各公司高级管理人员；
⑹业务；
⑺与有限公司的财产关系、债权债务关系。
1.2公司的组建文件：原始文件、批准文件及随后所有的修订件，包括以下文件：
1.2.1营业执照正、副本；核对原件
1.2.2房地产开发资质证书；核对原件
1.2.3公司章程；核对原件
1.2.4股权登记册和颁发后每一股东的出资证明；核对原件
1.2.5企业组织机构代码证；核对原件
1.2.6国税登记证；核对原件
1.2.7地税登记证；核对原件
1.2.8财政登记证；核对原件
1.2.9统计登记证；核对原件
1.2.10劳动登记文件；核对原件
1.2.11社会保险登记证明；核对原件
1.2.12有关出资和增资（如有）的验资报告，所有同验资
有关的报告，所有同公司注册资本增减相关的申请和批准文
件。
核对原件
1.3公司股东变更的协议、工商变更等证明文件。
复印件
1.4现任法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职务。
加盖公章
1.5公司的董事会、监事会、主要高级管理人员的名单及其各
自现在的职责。
加盖公章
1.6公司完整的会议记录，包括股东会、董事会、董事会下设
的主要委员会以及监事会的所有会议记录和书面决议。
（如：
股东、董事、法定代表人变更决议）。
复印件
1.7其他以有限公司名义取得的政府机构和/或行业
协会要求公司取得或已授予公司的与其业务经营有关的所
有特许证书、执照或许可证。
核对原件
1.8公司贷款卡。
核对原件
2、公司股东事项
2.1列出公司全部股东、期权持有人，标明其名称、地址、持
股比例、购买/授予日期、价格、到期日。
加盖公章
2.2列出一切有其他权利获得公司股权的权利持有人，标明其各自的名称、地址、发行日期、权利说明以及其他有关条款。
加盖公章2.3公司的股东协议、买卖协议、委托投票协议、股权质押协议或其他有关公司股权出售、转让或投票的限制性协议。
核对原件
2.4公司股东经过年检的营业执照。
核对原件
2.5公司股东的法定代表人身份证明、个人身份证明及现任职
务。
加盖公章
3、公司经营事项
3.1对于公司基本情况及总体经营业务的介绍。
加盖公章
3.2任何可能会限制公司下列各项能力的协议：核对原件
⑴承担额外债务；
⑵出售、租赁或转让公司的任何资产。
3.3所有同公司有重大合作安排的机构的名单以及同该等合作安排相关的所有合同或文件。
核对原件
3.4公司签订的或他人代表公司签订的有关下列交易的文件（如合同、协议、谅解备忘录、意向书及类似文件）：
3.4.1与任何其他机构共同组建的任何子公司、合伙企业或联
盟；核对原件
3.4.2收购或出售任何机构和/或其任何资产；核对原件
3.4.3与任何机构合并或从任何机构分立；核对原件
3.4.4其他类似的交易。
核对原件
3.5所有同公司有关的现有重大合同及其所有修订/补充协议，包括但不限于：
3.5.1所有借款合同及未偿还借款的明细；核对原件
3.5.2同供应商达成的合同总价格超过5000美元或者合同期超过一年的合同（包括购买订单）；核对原件
3.5.3所有管理合同（包括物业管理合同）、咨询合同、服务以及排他性分销或者代理合同；核对原件
3.5.4以公司或任何子公司为一方，以关联人员为一方（关联人员包括任何集团成员的股东、董事、雇员或者上述人员所服务、持股或拥有金钱利益的任何机构）的所有合同；核对原件
3.5.5公司在正常商业经营范围之外达成的合同或承诺；核对原件
3.5.6所有竞业禁止和保密协议或者不披露协议；核对原件
3.5.7需要取得同意或批准才能完成所计划的交易的合同；核对原件
3.5.8公司或任何子公司签署以及做出的可能对公司或任何子公司的经营、财务或其他任何方面产生不利影响的所有合同及承诺；核对原件
3.5.9所有以公司为一方，以其他人为另一方的关于共享相关设施的合同或承诺；核对原件
3.5.10关于上述合同以及承诺的履行的说明；加盖公章
3.5.11所有发给上述合同或者承诺的任何相对方或者从任何相对方收到的重要通信文件或者材料。
核对原件
例如：
⑴终止函；
⑵宣称违约或者不履行支付义务的信件；
⑶合同转让或者委托履行的信件。
3.6公司的主要动产（例如汽车、机器和设备）清单。
（请列
明物品为自有或租赁）加盖公章
3.7与对公司有管辖权的所有政府监管机构的信函往来，包括：
3.7.1房地产有关政府机关；核对原件
3.7.2工商行政管理机关；核对原件
3.7.3税务机关；核对原件
3.7.4环境、健康、公共安全和消防机关；核对原件
3.7.5劳动机关；核对原件
3.7.6金融和外汇管理机关；核对原件
3.7.7其他政府机关。
核对原件
3.8公司向有关政府管理机关提出的申请和咨询，以及该等机关做出的答复。
核对原件
4、项目文件事项
4.1公司拥有的所有正在开发或开发完成的项目名称、地址、投资额、开发进度、竣工日期等情况的描述。
加盖公章
4.2公司名下的房地产权利证书（如有）。
核对原件
4.3公司或任何子公司通过出让、转让或划拨方式取得的土地国有土地使用权证。
核对原件
4.4与公司所占用的土地的权利有关的全部文件，
包括但不限于：
4.4.1土地使用权出让合同；核对原件
4.4.2土地使用权全部交齐的证明；核对原件
4.4.3其他有关政府机构发布的政策、规定、决定和批复，有关政府机构授予公司的许可、同意或者特许和公司与有关政府机构签署的协议；核对原件
4.5与公司开发的每一个项目有关的批准、许可、证照、图册以及方案，包括但不限于以下方面：规划、土地勘探测量、民防、消防、环境、绿化、排水、设计以及与建设相关的批准或者许可；
4.5.1建设用地许可证；核对原件
4.5.2建设用地规划许可证；核对原件
4.5.3建设工程规划许可证；核对原件
4.5.4项目施工许可证；核对原件
4.5.5基础设施大配套工程相关文件（例如：申请文件、大配套工程收费合同等）；核对原件
4.5.6规划设计条件通知书；核对原件
4.5.7项目设计方案图册；核对原件
4.5.8项目核定用地相关图；核对原件
4.5.9申报及项目立案表；核对原件。