中国证券监督管理委员会四川监管局关于王波证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘刚任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘刚任职资
格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2008.09.02
•【字号】川证监机构[2008]136号
•【施行日期】2008.09.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于刘刚任职资格的批
复
(川证监机构[2008]136号)
川财证券经纪有限公司：
你公司报送的《关于对刘刚同志任职资格审查的请示》（川财证券字【2008】132号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对刘刚（身份证号：512322************）担任你公司成都武侯祠大街证券营业部总经理无异议。
接此批复后，你公司可办理刘刚的任职手续，并在自作出任职决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
此复。
二○○八年九月二日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于国金证券有限责任公司曾凤任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于国金证券有限责任公司曾凤任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2007.04.16
•【字号】川证监机构[2007]27号
•【施行日期】2007.04.16
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于国金证券有限责任
公司曾凤任职资格的批复
(川证监机构[2007]27号)
国金证券有限责任公司：
你公司报送的《关于拟聘任曾凤同志担任国金证券有限责任公司成都人民南路证券营业部副经理（主持工作）的申请》（国金证发[2007]039号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、证监会行政许可实施程序规定（试行）和证券经营机构高级管理人员任职资格的有关文件规定，经审查和考察谈话，现批复如下：我局对曾凤（身份证号：321019************）担任国金证券有限责任公司成都人民南路证券营业部副经理（主持工作）无异议。
接此批复后，你公司可办理曾凤的任职手续，并在十个工作日内向中国证监会申请换领《证券经营营业许可证》。
此复。
二○○七年四月十六日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于韩竞证券公司监事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于韩竞证券公
司监事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2009.05.11
•【字号】川证监机构[2009]45号
•【施行日期】2009.05.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于韩竞证券公司监事
任职资格的批复
(川证监机构[2009]45号)
华西证券有限责任公司：
你公司报送的《关于韩竞任职资格审查的请示》（华证[2009]66号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准韩竞（身份证号码：510103************）证券公司监事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理韩竞证券公司监事任职手续。
二OO九年五月十一日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于蒲小平任职资格的批复-川证监机构[2009]26号
![中国证券监督管理委员会四川监管局关于蒲小平任职资格的批复-川证监机构[2009]26号](https://img.taocdn.com/s3/m/20fa6ddf88eb172ded630b1c59eef8c75fbf95b8.png)
中国证券监督管理委员会四川监管局关于蒲小平任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会四川监管局关于蒲小平任职资格的批复
(川证监机构[2009]26号)
和兴证券经纪有限责任公司：
你公司报送的《关于蒲小平同志任职资格审核的请示》（和证字[2009]031号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》和《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定，经审核，现批复如下：
我局对蒲小平（身份证号：******************）担任你公司成都一环路西二段证券营业部金堂服务部经理无异议。
接此批复后，你公司可办理蒲小平的任职手续。
此复。
二○○九年三月十八日
——结束——。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于周洪刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于周洪刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2013.04.23
•【字号】川证监机构[2013]26号
•【施行日期】2013.04.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于周洪刚证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复
(川证监机构[2013]26号)
国金证券股份有限公司：
你公司《关于周洪刚先生证券公司高级管理人员任职资格的申请报告》（国金证发[2013]38号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，经审核，决定核准周洪刚（身份证号码：432501************）证券公司经理层高级管理人员任职资格，资格编码为ED130024。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和公司章程的有关规定，办理周洪刚任你公司董事会秘书的任职手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一三年四月二十三日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于王文海证券公司分支机构负
中国证券监督管理委员会四川监管局关于王文海证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】川证监机构[2013]31号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2013.05.06
【实施日期】2013.05.06
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会四川监管局关于王文海证券公司分支机构负责人任职资格的批
复
(川证监机构[2013]31号)
五矿证券有限公司：
你公司报送的《任职资格申请》及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《
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中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈松证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2012.03.02
•【字号】川证监机构[2012]11号
•【施行日期】2012.03.02
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于陈松证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2012]11号)
中国中投证券有限责任公司：
你公司报送的《关于审核陈松同志任职资格的申请》（中投证报[2011]447号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准陈松（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理陈松担任你公司遂宁蓬溪映月街证券营业部负责人的任职手续, 并自本决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一二年三月二日。
中国证券监督管理委员会四川监管局关于张帅证券公司分支机构负责
中国证券监督管理委员会四川监管局关于张帅证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
【法规类别】证券公司与业务管理职位职称
【发文字号】川证监机构[2013]104号
【发布部门】中国证券监督管理委员会四川监管局
【发布日期】2013.12.10
【实施日期】2013.12.10
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会四川监管局关于张帅证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2013]104号)
首创证券有限责任公司：
你公司报送的《关于对张帅证券公司分支机构负责人任职资格进行审核的申请》（首证字[2013]173号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《
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中国证券监督管理委员会四川监管局关于王波证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会四川监管局
•【公布日期】2011.12.27
•【字号】川证监机构[2011]59号
•【施行日期】2011.12.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会四川监管局关于王波证券公司分支
机构负责人任职资格的批复
(川证监机构[2011]59号)
湘财证券有限责任公司：
你公司报送的《关于核准王波同志为湘财证券有限责任公司成都西一环路证券营业部总经理任职资格的请示》（湘财证券[2011]第41号）及相关材料收悉。
根据《行政许可法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定，经审核，决定核准王波（身份证号码：510103************）证券公司分支机构负责人任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的有关规定办理王波担任你公司成都西一环路证券营业部负责人的任职手续, 并自本决定之日起20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。
此复。
四川证监局二Ｏ一一年十二月二十七日。