C-TPAT-ST-012锁闭装置和钥匙控制程序
C-TPAT封条使用与异常管控程序
4.6封条异常应急管理
⑨集装箱出厂后发现封条损坏或者到达目的地发现 封条损坏的的，要追究损坏的原因和相关人员 和公司的责任，并上报安全主任和相关执法部 门。
⑩以上项目若责任人或者公司，如触犯国家法律的 ，由执法部门按照国家的相关法律予以处理。
⑾如果封条在运输过程中损坏属于运输公司或者司 机个人责任的，应立即取消与该运输公司的合 作，重新选择新的运输商。
C-TPAT 封条使用与异常管控程序
1
C-TPAT封条使用与异常管控程序
1.目的 为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传 入，指引如何保管及使用封条以及如何察觉并 汇报不正确的封条或遗失、损坏封条，确保运 作过程的安全，符合C-TPAT运作要求。
2. 范围 适用于出货时接触封条的人员。
3. 职责
4.6封条异常应急管理
⑥检查无异常后再次装柜，并请求船公司给予更换新的封条 。按照正常手续操作后出货。并将新的封条号码告知客 户和海关。
⑦货物检查过程中发现异常应马上反映给安全主任，由安全 主任立即报告国家执法部门，排除险情后，按照有关法 律法规进行依法处理。
⑧集装箱出厂后发现封条损坏或者到达目的地发现封条损坏 的的，请及时通知工厂的业务员、船务及安全经理，由 他们及时支会客户，海关，船运公司，派出所。并立即 联系货运公司相关负责人协助调查，查清司机的相关资 料，和封条损坏的原因。并将调查结果登记于《安全事 件调查表》内。
一致。
4.3核对和确认货柜上的封条
①检查封条和货柜锁闭装置是否异常现象，如不同商标品牌的封条闩 在一起、门闩和搭扣松动。
②确认封条号码的正确性，对比出货文件确认是否有变更封条号码 现象，如封条号被磨掉等。
③拉一下封条确认是否被正确地闩在搭扣上，如封条茎干部位弯曲 导致不能被正确地闩上、母端孔有脱落导致不能被正确地闩上
现场保安控制程序
5.14实体安全检查
5.14.1 围栏：
在货物堆放及储存的区域应建有围栏，围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现，工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
1.车辆及人员的出入口必须保持有人员登记记录和电子监控两种措施，对此的检查是定期检查的内容之一。
2.保安队长负责对人员进出登记和车辆进出登记的内容进行随机抽查，如有发现任何异常，需于当天确认其危险程度，并于第二天内报告总经理和派相关人员进行调查。
5.14.3停车场
访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其是货物装卸的区域。
1.围墙必须是整个闭合的区域。围栏周围的情况是定期检查的内容，保安部必须巡查到位，如有杂物，需报总经理室，并安排后勤进行整理。
2.围栏检查存在的问题必须记录在,《定期检查记录表》中，并且需在3个工作日内得到修复。
5.14.2进出口车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施，对进出的司机需验证其身份或驾驶证，正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
5.14.4建筑物结构
所有建筑物结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。
1.保安每月巡查，所有的建筑物结构的完整性是必须的内容之一。
2.发现建筑物存在的任何安全隐患，必须在当天报告给总经理室，并安排后勤部门维修，后勤部门须在当天将安全隐患解除，或修理好存在的问题。如果不能当天完成，需在当晚安排保安进行重点巡查甚至通宵值班，直到将隐患解除。
C-TPAT锁匙管理程序
保安部1套
仓库主管1套
包装部锁匙
安全主任1套
保安部1套
车间主管1套
成品仓锁匙
安全主任1套
保安部1套
成品仓主管1套
生产车间锁匙
安全主任1套
保安部1套
车间主管1套
3.2.生产车间大门在工人下班离厂后，由各部门负责人锁门，保安人员负责检查全厂所有门窗是否关好，若有异常需记录和报告;
3.3.包装部、仓库和车间大门，在工人下班后，各部门负责人检查所有门窗是否关好，然后锁上大门;
一.目的：
为了加强工厂锁匙的控制，以防止偷盗及异常事件的发生，特制定本程序。
二.职责：
2.1.保安、仓库及各车间主管负责执行本程序。
2.2.安全主任监督本程序的执行。
三.程序：
3.1.工厂大门锁匙、仓库锁匙及各车间锁匙，由如下部门或人员进行掌管：
工厂大门锁匙
安全主任1套
保安部1套
仓库锁匙
安全主任1套
3.4.包装部、仓库及车间大门，在上班前5分钟，由部门负责人打开，打开之前，需检查是否有异常情况，若有异常情况，必须立即报告，并记录和追查原因;
3.5.所有工厂锁匙，若发现锁匙遗失，必须立即报告总经理，及时填写《锁匙遗失及申领》表，以便追查原因和换锁;
3.6.安全主任不定时对开门、锁门和锁匙保管情况进行检查，对不符合事项进行及时纠正，对违犯本程序的人员进行再培训，有必要时，作出警告、记过或开除的处分;
CTPAT工厂钥匙控制及锁定装置维护程序
3.8在員工離職前必須上繳所有保管的鑰匙。
3.9如果一把鑰匙丟失了或某鑰匙的使用者被開除了,那這把鎖應馬上更換。
3.10保安部做好鑰匙的登記工作記錄於《鑰匙登記表》。
3.11本程式由安全主任負責對有關人員每年培訓一次，新入職相應崗位的人員，上崗前須進行培訓，合格後方可上崗。
1.目的：
為了加強工廠鎖匙的控制，以防止偷盜及異常事件的發生，特制定本程式。
2.職責：
2.1保安隊長負責執行本程式。
2.2安全主任監督本程式的執行。
3.鑰匙程式：
3.1廠內各部門辦公室及車間等門鑰匙由保安保管。上班十五分鐘前，由保安負責開啟辦公室大門，下班後由巡邏保安鎖好門。
3.2公司車間入口有門禁管制，門禁開通需要向廠長助理申請。
3.3所有工廠鎖匙，若發現鎖匙遺失，必須立即報告安全主任，以便追查原因和換鎖。
3.4安全主任不定時對開門、鎖門和鎖匙保管情況進行檢查，對不符合事項進行及時糾正，對犯本程式的人員進行再培訓，有必要時，作出警告、記過或開除的處分。
3.5破損的鑰匙要上繳保安隊長,員工不得私自丟棄。
3.6任何施工或安裝過後,在接收後施工方安裝的鎖必須更換。
3.12由保安隊長負責針對廠區鑰匙進行每個月至少1次盤查，針對鑰匙遺失或其他可疑現象應當立即報告安全主任，并填写《异常情况调查便》展开调查，以便追查原因和換鎖處理
4.鎖定裝置管理程式：
4.1.1.指定專人定期對鎖定裝置定期進行檢查；並對檢查情況做好記錄；
4.1.2.鎖定裝置的日常管理由鎖定裝置所在部門進行維護、保養，發現異常及時上報廠務管理部及時更換；
4.1.3.鎖定裝置失效包括功能失效、人為破壞、超過使用年限、使用異常；如果鎖定裝置出現此類情況，責任分區的負責人員應及時上報；廠務管理部要確保在鎖定裝置更換期間，能夠有其它的保障措施確保反恐安全體系的正常運行。
锁闭装置和钥匙控制程序
锁闭装置和钥匙控制程序1目的为了规范公司对钥匙/IC卡方面的措施及做法，确保符合C-TPA T反恐标准要求，特制定本程序.2适用范围本程序适用于本公司所有钥匙/IC卡方面的控制.3执行程序3.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；3.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发给那些有需要进入设施或指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控制；3.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥匙发放、回收记录表》.3.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有归还钥匙，则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
3.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即向人事部门报告，如在指定归还时间内没有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告人事部门，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
3.6工厂安全主任要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.3.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用.3.8公司门禁系统使用的IC卡及厂牌由每位员工自行保管，并留下IC卡发放记录，不得将本人的IC卡及厂牌借给他人使用.如发现IC卡或厂牌遗失或损坏，应向相关部门申报.3.9对员工更换IC卡和厂牌要进行登记，并对遗失或损坏的IC卡号及厂牌在系统内进行权限消除，并在《厂牌/IC卡更换记录表》中留下记录.3.10公司由指定人员保管有公司之所有备用钥匙，所有备用钥匙的交接应当保存记录填写《备用钥匙保管人员清单》，当发现其它钥匙遗失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《备用钥匙使用记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.4相关记录4.1钥匙发放、回收记录表4.2钥匙更换记录表4.3厂牌/IC卡更换记录表4.4备用钥匙保管人员清单4.5备用钥匙使用记录表。
C-TPAT合作商自我评估报告
物理保安：所有建筑物使用的物料能够禁止非法闯入和防止外面进入.物理保安必须包括如下：
围栏：在货物堆放及储存的区域周围应该有围栏。工厂内的围栏应把国内的，国际的，高价值的和危险物品分隔开。工厂应定期对所有的围栏进行检查和确保围栏完整无损。
是
进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记或监控。为安全起见，正常的出入口的数量必须控制在最小的必须范围。
是
程序保安
在所有的供应链里的运输，操作和货物存储必须有保安监控系统，确保货物的完整和安全。
文件保管程序
文件保管程序确保所有的业务和货物数据是清晰，完整，正确；防止调换，遗失或导入不正确的数据。文件保管程序必须包括计算机系统进入和数据的安全。
是
载货单保管程序
为确保客户收到的货物完整，商业伙伴（工厂）应建立载货单保管程序确使客户收到的数据准确和及时。
建议对所有货柜检查如下7点：
柜头
货柜的左面
货柜的右满
货柜的底部
货柜的顶部
货柜门的里面/外面
外面/车盘
否
集装箱封条
制定程序去监管封条及在重柜上安装封条。包括向美国海关和国土安全局或相关海外机构报告和识别危及封条和货柜的情况。只有指定的员工才可以分发货柜封条。
否
集装箱的储存
集装箱必须储存在安全区域防止未经授权的进入和操作。工厂制定程序报告和制止未经授权进入集装箱或集装箱存储区域的情况。
是
信息技术保定期更改的密码。另外，必须为员工提供IT安全知识培训。
是
职责
工厂应有系统去识别滥用信息技术（IT）包括不法的进入，临时的或者更改商业数据。给所有的违反者相应的惩罚处分。
是
安全培训和反恐意识
在供应链的每一个点，工厂应建立反恐计划使保安人员知晓和负责；并且培养员工的反恐意识。
最新C-TPAT执行标准(共8页)
精品资料C-T P A T执行(z híxín g)标准........................................海关商贸反恐怖计划（C-T P A T)执行标准一、集装箱保安(Container Security)1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。
2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。
3、集装箱的封条：工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。
4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。
二、物理保安(Physical Security)1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。
2、进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。
3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。
4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。
工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。
5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。
C-TPAT反恐程序实例--供大家参考!钥匙控制程序
C-TPA T反恐程序实例--供大家参考！钥匙控制程序禁止随便复制钥匙，最好只有一把备用的，放在指定的地方。
所有钥匙只允许存放在工厂，不许带出工厂。
钥匙不能随意乱放，指定的使用者必须随身携带或妥善保存如果一把钥匙丢失了或某钥匙的使用者被开除了，那这把锁应马上更换。
万能钥匙只有经理可以使用，如有特殊情况需要，必须在经过授权和登记的情况下才可以使用。
所有分发的钥匙都有登记，部门公用的钥匙必须存放在指定的地方，每次使用都要有记录库房的锁要定期更换。
.破损的钥匙要上缴经理，员工不得私自丢弃。
任何施工或安装过后，在接收后施工方安装的锁必须更换。
所有员工必须清楚钥匙管理规定。
在员工离职前必须上缴所有保管的钥匙，否则不支付最后一笔工资。
处理访客程序有关处理访客要求，特此敬告，程序如下:生效日期:2004年12月1日1. 目的: 配合C-TPAT防恐措施, 控制不明身份外来人员混入厂区2. 执行程序:同事如有预约客人要进入XXXX厂区，请事前填妥”访客预先登记条”，电邮或交XXXX 厂人事部。
空白”访客预先登记条”存于XXXX厂人事部及香港美信人事部。
XXXX门卫按”访客预先登记条”核实访客身份无误后, 带领客人到B写字楼接待处，等候被访人。
无预约之客人须留在大门门卫处，由被访者到来确认访客身份及陪同进入厂区，被访者须出示本人员工证。
每早罗湖开出回厂之厂车只乘载本公司员工及已获认可证明之客人。
计算机使用安全守则（Computer Use Guidelines）为了避免因操作失误等人为因素导致计算机系统的损环，维护本公司计算机系统的安全以保证正常动作，进一步提高公司电脑办公效率，有必要制订响应的安全使用规范。
一、不要随便尝不明的或不熟悉的计算机操作步骤。
遇到计算机发生异常而自己无法解决时，就立即通知电脑室，请专业人员解决。
二、不要随便运行或删除电脑上的文件或程序。
不要随意计算机参数等。
三、不要随便安装或使用不明来源的软件或程序。
反恐安全风险评估程序
1．目的对商业合作伙伴进行评定和选择，以保证商业合作伙伴能长期、稳定地提供高度安全的物料或服务。
2．范围本程序适用于本公司的所有商业合作伙伴。
3．职责3.1安全经理：负责组织商业合作伙伴的选择和评估工作，建立商业合作伙伴的安全档案。
4．商业合作伙伴的C-TAPT/GSV的基本要求4.1 C-TPAT/GSV的遵守：商业合作伙伴有责任去履行C-TPAT/GSV的要求；4.2若在调查表中发现有不符合的地方，商业合作伙伴需提供纠正行动计划，并提供实施的证据；4.3若商业合作伙伴不遵守所需的安全要求，必须完成纠正措施计划（CAP/CAPA）或时间表，以使合规性保持最新。
4.4商业合作伙伴有责任去确保跟随C-TPAT/GSV指引的变更以及符合所进行的变更；4.5商业合作伙伴有责任去进行C-TPAT/GSV方面的自我评估，并向本公司报告在C-TPAT/GSV方面未能完全符合的事项，我们会视乎实际需要给予供应商一个有限度的改善期限。
4.6商业合作伙伴不得有奴隶制、人口贩运、强迫劳动和童工的行为。
4.7商业合作伙伴不得在任何外国全部或部分地由罪犯劳工或/和强迫劳工或/和受刑事制裁的契约劳工和童工开采、生产或制造的货物、商品、物品和商品的行为。
5．工作程序5.1商业合作伙伴的选择。
安全经理对商业合作伙伴的安全能力进行调查，以了解商业合作伙伴的基本情况。
调查内容一般包括：5.1.1集装箱保安：集装箱的检查、集装箱的封条、集装箱的储存，等等。
5.1.2物理保安：围栏/围墙、进出口、停车场、建筑物结构、锁闭装置和钥匙保管、灯光、报警系统和闭路电视监控系统（CCTV）、计算机系统、进入管制，等等。
5.1.3人事保安：应聘者的审核、背景的审核/调查、雇佣关系的终止，等等。
5.1.4程序保安：文件保管、载货单保管、收货及出货的管理、运输设备的管理、货物差异的管理，等等。
5.1.5信息技术保安：用户密码保护、监控措施，等等。
5.1.6安全培训和反恐意识：培训、举报奖励，等等。
C-TPAT基础知识大全
C-TPAT基础知识大全一概论什么是C-TPAT认证C-TPAT是美国国土安全部海关边境保护局(即US Custom s and Border protec tion,简称”CBP” ). 在9.11事件发生后所倡议成立的自愿性计划. 在于2002年4月16日正式实施. C-TPAT全名为: Custom s-Tradepartner ship Against T error ism. 即[ 海关—商贸反恐怖联盟]. 透过C-TPAT的安全建议, CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统, 以确保供应链从起点到终点的运输安全\ 信息安全及货况的流通,从而阻止恐怖分子的渗入.C-TPAT带来了什么影响.1.供应商面对更严谨的监察首先, 本地厂商/供货商作为美国进口商的业务伙伴,将会面对美国进口商更高的安全程序要求及更严谨的监察,自2005年3月25日起, CBP已进一步收紧了对其美国进口商成员的安全要求, 其中包括规定进口商须订立书面和可核实的程序以挑选合作伙伴, 包括制造商,产品供货商和卖家, 进口商也须具备文件证明整个供应链内的商业伙伴均已达到C-TPAT的安全标准( 或外国海关当局实施的同等供应链保安计划的标准).2.服务竟争区别因素作为C-TPAT 的成员, 不论是进口商或运载商等,都能籍此令他们的货物和服务在竟争对手中区别出来. 对于非C-TPAT 的成员来说,(例如外地制造厂商和货运经营者等), 也面临一定的市场压力而考虑邀请第三方认证机构审查他们的保安程序.发出类似ISO 9000的证书, 向外界显示他们已遵循相关的供应链安全指引.3.供应链安全已成为全球采购的一部分进口商/ 国家(不限于美国,也不论是否 C-TPAT), 对供应链安全的关切将会令安全考虑成为采购要求中的一部分. 进口商会透过订单\ 证书\ 行为守则\ 经销商手册等,将安全责任加于制造厂商身上.二C-TPAT 供应链安全管理1.供应链安全管理9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。
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1目的
为了规范公司对钥匙/IC卡方面的措施及做法，确保符合C-TPA T反恐标准要求，特制定本程序.
2适用范围
本程序适用于本公司所有钥匙/IC卡方面的控制.
3执行程序
3.1所有窗户、大门和围栏必须有安全可靠的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保
锁和钥匙的使用及保管过程是安全的；
3.2本公司所有钥匙实行统一管制，每幢建筑的主要门钥匙由专人管理，钥匙只发给那些有需要进入设施或
指定区域的个别人员，钥匙的发放要予以记录和控制；
3.3所有人员对钥匙的领用都需要进行将姓名、部门、领用与归还时间记录于《钥匙发放、回收记录表》.
3.4应使用高安全性钥匙，如果某员工离职或不再在特别的区域工作时必须归还钥匙，如果没有归还钥匙，
则必须换锁；如果某一把钥匙已丢失、放错地方或被盗必须立即报告和更换锁具，钥匙更换亦需记录于《钥匙更换记录表》。
3.5钥匙领用人应在指定时间内归还钥匙，如发现遗失钥匙，应立即向人事部门报告，如在指定归还时间内没
有归还钥匙，负责人应当询问领用人，如发现钥匙遗失，应报告人事部门，并安排更换锁具，同样记录于《钥匙更换记录表》。
3.6工厂安全主任要定期性地对钥匙目录实施核对以确保没有钥匙被丢失或放错地方.
3.7钥匙保管人员与领用人员都不可私自配备钥匙或将自己的钥匙交给他人保管或使用.
3.8公司门禁系统使用的IC卡及厂牌由每位员工自行保管，并留下IC卡发放记录，不得将本人的IC卡及厂
牌借给他人使用.如发现IC卡或厂牌遗失或损坏，应向相关部门申报.
3.9对员工更换IC卡和厂牌要进行登记，并对遗失或损坏的IC卡号及厂牌在系统内进行权限消除，并在《厂
牌/IC卡更换记录表》中留下记录.
3.10公司由指定人员保管有公司之所有备用钥匙，所有备用钥匙的交接应当保存记录填写《备用钥匙保管人
员清单》，当发现其它钥匙遗失而无法打开时，向保管人员申请使用备用钥匙，并记录于《备用钥匙使用记录表》，使用后应更换锁具，整个过程应记录于《钥匙更换记录表》.
4相关记录
4.1钥匙发放、回收记录表
4.2钥匙更换记录表
4.3厂牌/IC卡更换记录表
4.4备用钥匙保管人员清单
4.5备用钥匙使用记录表。