2015年证券从业资格考试模拟题及答案考试题库
1、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任
B．公司以全部财产对公司债务承担责任
C．股东以认购股份对公司债务承担责任
D．公司以未分配利润对公司债务承担责任
2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
A．国家对证券市场的管理制度
B．股东的合法权益
C．债权人的合法权益
D．公众的合法权益
3、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上5万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
4、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
5、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
6、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
7、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
8、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
A．国债
B．在证券交易所上市的企业债券
C．股票型证券投资基金
D．国家重点建设债券
9、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
11、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账
B．信用证券账户
C．信用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户
12、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
13、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。
A．资产配置策略
B．自营业务规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
14、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
B．为影响期货市场行情囤积实物的
C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
15、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
A．保证金制度
B．每日结算制度
C．涨跌停板制度
D．风险准备金制度
16、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长
B．总经理
C．经理
D．主任
17、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
18、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的
B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易
D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报19、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
20、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
21、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
22、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
23、下列选项中，属于合格投资者的是（）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币
B．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币
D．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
24、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
25、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．代销、包销的期限及起止日期
D．违约责任
26、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体
B．复杂主体
C．自然人
D．单位
27、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货交易所的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．银行工作人员
28、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。
A．申请报告
B．营业执照复印件和公司章程
C．营业执照原件
D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
29、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
A．当事人的名称
B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格
C．包销的期限及气质日期
D．违约责任
30、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
31、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务
B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
32、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
33、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险。
2015年十一月份证券从业资格试题及答案
1、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债4、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险6、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元11、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务。
2015年证券从业考试真题(含答案)
2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2015年证券从业资格考试模拟最新考试试题库
1、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴3、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效4、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查5、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况6、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
2015年证券从业考试证券交易模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员3、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资4、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限7、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定8、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多项选择、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。
4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原那么和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了根底。
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
8.市价委托的缺点是( )。
A.容易坐失良机，遭受损失9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
C债券买断式回购交易10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。
11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，那么已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。
12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A.9：20～9：30B.9：25～9：35C.9：15～9：25D.9：10～9：2013.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
2015年下半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题
2015年下半年山东省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列投资品种价格不由竞价关系形成的是__A．开放式基金B．封闭式基金C．期货合约D．期权合约2.关于基差，下列说法不正确的是__。
A．基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B．期货保值的盈亏取决于基差的变动C．当基差变小时，有利于卖出套期保值者D．如果基差保持不变，则套期保值目标实现3.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．30%B．40%C．50%D．80%4.趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向B．下降方向C．水平方向D．V形反转方向5. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05% B．成交金额的0.1% C．成交金额的0.15% D．06. 基金会计的计量属性属于__。
A．历史成本B．公允价值C．重置成本D．直接成本7. 全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__，直接得出每股净利润。
A．流通股B．总股本C．社会公众股D．发行股本8. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价B．抽签C．公开投标D．事先定价9. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。
A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖10. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。
A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金11. 买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型12. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
2015年证券从业考试证券交易模拟及答案试题及答案
1、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖证券C．接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券2、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%3、下列选项中，不正确的是（）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下5、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下7、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权8、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚9、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
2015年七月份证券从业资格最新考试题库(完整版)
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商3、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券4、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他5、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制6、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动7、证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理8、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易9、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日12、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限。