投资体制改革与项目管理

投资体制改革与项目管理投资处副处长沙振华首先感谢人教处和培训中心给我提供这次机会，就我省投资体制改革与项目管理工作同大家进行交流，此次讲座共分四个部分：一是简要介绍一下国务院关于投资体制改革决定的主要精神和我省投资体制改革工作进展情况；二是改革后项目管理工作程序；三是日常工作中重点类型项目运作程序；四是项目管理工作中应注意的几个问题。

如有不妥之处，欢迎大家批评指正。

一、《投资体制改革决定》的主要精神和我省投资体制改革工作进展情况（一）《投资体制改革决定》的主要精神《国务院关于投资体制改革决定》（国发[2004]20号）是于2004年7月16日印发执行的，作为附件，同时还印发了《政府核准的投资项目目录（2004年本）》。

1、投资体制改革的核心。

是将社会资金更有效地引入经济建设的各个领域，将市场机制运用到投资、融资、建设、运营、管理等各个环节，从而实现全社会资源的有效配置。

2、基本出发点。

就是要充分发挥市场配置资源的基础性作用，实行政企分开，确立企业在投资经济活动中的主体地位；规范政府投资行为，保护投资者合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境；促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中—1—介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。

3、主要内容。

重点把握“一条红线”、抓住“四个重点”。

把握“一条红线”，就是在国家宏观调控下更大程度地发挥市场配置资源的基础性作用。

加强宏观调控与充分发挥市场配置资源的基础性作用，二者都是社会主义市场经济的内在要求，不可或缺，相辅相成。

抓住“四个重点”，就是紧紧围绕确立企业投资主体地位、合理界定政府投资范围、加强和改善投资宏观调控、加强和改进投资的监督管理等四个重要环节，积极稳妥地推进改革。

确立企业的投资主体地位，就是按照谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险的原则，改革政府对企业投资的管理制度，对企业不使用政府性资金投资建设的项目，取消审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。

合理界定政府投资范围，就是明确政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济社会发展，推进科技进步和高技术产业化。

加强和改善投资宏观调控，就是强调中长期规划的重要性，要“先定规划，后批项目”，主要通过规划和政策引导、信息发布和规范市场准入，引导社会投资方向，调整和优化重大投资结构，抑制无序竞争和盲目重复建设，防止经济大起大落，实现对全社会投资以间接调控方式为主的有效调控，促进总量平衡和结构优化。

加强和改进投资的监督管理，就是建立健全协同配合的企业投资监管体系，依法加强对企业投资活动和投资建设市场的监管；建立并完善分工制衡的政府投资监管体系，加强审计、稽查、监查、公众和社会的监督，对政府投资项目进行全过程的监管；实行政府投资决策责任追究制—2—度，强调要按程序、科学地进行决策。

（二）我省投资体制改革工作进展情况根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号）精神，按照全国和全省电视电话会议的统一部署，为保证我省投资体制改革工作的顺利进行，本着承前启后、平稳过渡、提高效率、加强服务的原则，我们制定了全省投资体制改革工作方案，方案已经省领导批准实施。

1、新的企业投资项目管理制度初步建立。

根据国务院《关于投资体制改革的决定》，推进和深化投资体制改革，其中一个重要方面就是支持和引导企业投资。

为此，制定了《河北省固定资产投资项目核准实施办法》、《河北省固定资产投资项目备案管理办法》和《河北省外商投资项目核准暂行管理办法》、《河北省境外投资项目核准暂行管理办法》等4个关键性配套文件。

其中，前两个办法于2005年4月18日省政府正式发布实施（冀政[2005]32号）；后两个文件于2004年11月22日开始试行。

4个办法的实施，彻底改革了以往不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质一律实行审批的项目管理制度，以此为标志，新的企业投资项目管理制度初步建立。

新制度按项目性质对企业法人核发统一印制的《核准证》或《备案证》，并实行年审。

同时，为了落实国家发展改革委关于网上备案确认的要求，实施省委、省政府提出的提高办事效率、提高工作质量的“双提”工程，规范行政许可行为，推动行政权力公开透明运行，强化服务，从2006年4月1日起，对属省发展改革委备案管理权限的项目实行了网上备案。

2、积极推行代建制。

我省是探索代建制管理模式较早的省份之一。

早在2001年8月就成立了河北省社会公益项目建设管理中—3—心，主要职能是：受省政府委托，作为建设期间的法人，负责总投资500万元及以上省政府投资公益性项目的全过程管理，实施“交钥匙工程”；并于2003年发布实施了《河北省省直公益性建设项目管理暂行办法》和《河北省省直公益性项目建设管理实施细则》。

几年来，省本级政府投资的重大公益性项目，大都实施“代建制”，实行“交钥匙”工程。

项目建设实现规范化运作，严把项目概算、项目质量、项目进度三道关口，有效克服了建、管、用“三同体”和概算超估算、预算超概算、结算超预算的“三超”现象。

为了进一步提高政府投资的使用效率，探索有效代建制方式。

最近，我们在总结几年来代建制工作经验的基础上，结合我省实际，提出了“政府投资的重大项目仍委托社会公益项目建设管理中心会同使用单位组织代建，对一般公益性项目通过招标选择专业化的项目管理单位进行代建”的两种代建方式并行的政府投资项目建设管理思路，研究起草了《河北省人民政府关于省本级政府非经营性投资项目推行代建制的实施意见》，对包括代建制的范围、方式，代建单位的选择，代建过程的职责划分，代建项目的组织实施，以及代建项目资金的使用与监管等方面都进行了具体明确。

这样，既克服了目前机构建制和人员配备不能满足全面推行政府投资项目代建制需要的问题，又引入了通过招标形式选择代建单位的竞争机制。

目前，《实施意见》已上报省政府。

3、政府投资项目管理得到进一步完善。

深化投资体制改革，还有一个重要方面就是管好用好政府投资。

为合理界定政府投资范围，健全投资决策机制，规范各级政府投资项目的审批权限、程序和要求，加强资金监管，对项目实行全过程规范管理，研究制定了《河北省本级政府投资项目暂行管理办法》、《河北省财政专项资金建设项目审批管理办法》、《河北省政府投资项目公示制度》等3个—4—配套文件，目前，正在进行修改完善，争取年内出台。

上述制度和办法的实施，将使政府投资行为和项目建设进一步得到规范管理。

4、项目投资监管不断加强。

为了加强和改善对企业投资的宏观监控，我省建立了投资项目信息管理系统，将省、市、县管理的固定资产投资项目统一纳入省发展改革委项目库，实现了项目信息共享，有效克服了“越权批项目”现象。

通过固定资产投资项目年审，对各类投资活动和项目建设进行跟踪管理，及时掌握全省投资动态、趋势和项目建设情况，利用互联网向社会公布，引导投资方向。

通过信息共享，与有关部门配合协作，依法依规加强对各种投资行为的监督管理，凡不符合法律法规和国家、省政策规定的，不予办理相关手续，维护了固定资产投资秩序。

（三）投资体制改革下步工作1、进一步完善企业投资项目管理。

一是结合国家调整政府核准投资项目目录及陆续发布的行业准入标准，及时总结实践经验，完善配套措施；二是充分利用信息技术和现代化手段切实加强为企业服务。

在继续完善网上备案的同时，做好咨询、答疑和信息发布等服务，积极引导社会投资朝着健康的轨道发展；三是抓好备案核准项目的年审工作。

加大年审制度的宣传力度，确保平稳开展项目年审工作；四是抓好节能审查工作，节能审查是我们系统一项长期工作，可以提高到战略角度来重视。

2、管好用好政府投资。

合理界定政府投资范围，规范政府投资行为，建立、健全科学民主的决策机制，加强资金监管，提高投资效益。

同时，逐步推行重大项目公示制度，加强社会公众的监督。

我们已经起草了《河北省本级政府投资项目暂行管理办法》、《河北省财政专项资金建设项目审批管理办法》，将于近期出台。

3、改革建设实施方式，全面推行代建制。

在总结我省近年来—5—政府投资项目管理经验的基础上，进一步改革建设实施方式，拟采取重大非经营性项目委托社会公益项目建设管理中心会同使用单位组织代建，一般非经营性项目通过招标选择专业化项目管理单位进行代建的模式。

力争年内出台《河北省人民政府关于省本级政府非经营性投资项目推行代建制的实施意见》，在全省全面推行政府投资非经营性项目代建制。

4、逐步建立和完善投资监测评价体系。

与有关部门密切配合，依法加强对各类投资活动的监督管理，强化企业投资项目的事中和事后管理，并完善企业投资诚信制度；探索建立投资统计审核评价制度，建立健全部门密切配合、协同分析、准确判断的投资评价体系，强化对引导社会投资的宏观调控。

二、改革后项目管理工作程序这次改革将以往单一的项目审批制按项目资金来源改为审批、核准和备案三种不同的管理办法，为了规范管理，我们已制定了相应的管理办法，需审批的项目，按照《河北省人民政府关于进一步改善投资环境的若干意见》（冀政[2003]19号）中规定的《河北省建设项目审批程序》进行审批；需核准的项目，按照《河北省固定资产投资项目核准实施办法》（冀政[2005]32号）进行核准；需备案的项目，按照《河北省固定资产投资项目备案管理办法》（冀政[2005]32号）进行备案。

下面，我重点讲一下这三类项目管理办法的政策界限、主要内容及具体操作过程中应注意的问题。

（一）项目审批、核准和备案的政策界限。

对于企业投资项目不再实行审批制，对重大项目和限制类项目实行核准制，—6—其他项目无论规模大小，均改为备案制。

核准制与审批制有着本质区别：首先，适用的范围不同。

审批制，只适用于政府投资项目和使用政府性资金的企业投资项目；核准制，则适用于企业不使用政府性资金投资建设的重大项目、限制类项目。

其次，审核的内容不同。

过去的审批制，政府既从社会管理者角度，又从投资所有者的角度审核企业的投资项目；核准制，政府只是从社会和经济公共管理的角度审核企业的投资项目，审核内容主要是“维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断”等方面，而不再代替投资者对项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等进行审核。

第三，审核的程序不同。

审批制，一般要经过批准“项目建议书”、“可行性研究报告”、“初步设计”、“开工报告”和“竣工验收”五个环节，而核准制只有“项目申请报告”一个环节。

备案制，对于大多数企业投资项目，政府将不再审批，而是由企业自主决策，按照属地分级管理的原则向地方政府投资主管部门备案，有效地实行备案制，政府可以全面掌握投资信息。