基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第5505篇)

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股权投资基金管理人一般通过( )参与投资后管理，获取被投资企业信息。

Ⅰ参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会Ⅱ关注被投资企业经营状况Ⅲ日常联络和沟通工作A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用【答案】：D【解析】：题干中表述的内容均为股权投资基金管理人参与投资后管理的渠道和方式。

2.相对估值法是以( )为基础，来进行目标企业的估值。

A、自由现金流B、可比较的企业的估值C、股权红利D、资产净值>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第3节>相对估值法的原理与方法【答案】：B【解析】：相对估值法是常用的一种企业估值方法，它以可比较的企业的估值为基础，来进行目标企业的估值。

3.下列说法正确的是( )。

Ⅰ．银行解决中小微企业信息不对称的效率不高Ⅱ．银行贷款只能收取固定利息Ⅲ．无形资产是低质量的抵押品Ⅳ．银行更偏好发放较大规模的贷款A、ⅠB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第4节>创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献【答案】：D【解析】：中小微创业企业的上述融资需求特征，导致它们较难从传统的融资渠道(包括商业银行和资本市场)获得足够的融资支持。

就银行而言，首先，银行现行的尽职调查手段在解决中小微企业信息不对称问题方面的效率并不高，从而导致银行普遍实施信贷配给，最终结果是银行不愿意为中小微企业提供足够的资金；其次，银行贷款只能收取固定利息，银行承担的风险和期望收益之间不能实现均衡匹配，从而限制了银行提供贷款支持的意愿；再次，就银行贷款而言，无形资产是低质量的抵押品，其价值波动大、变现能力弱，进一步制约了中小微企业获得银行4.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担( )。

A、有限责任B、无限连带责任C、无限责任D、有限连带责任>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点【答案】：B【解析】：普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任。

5.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是( )。

A、中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B、证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C、我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D、中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构【答案】：D【解析】：中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

6.( )是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

A、高效监管B、依法监管C、适度监管D、审慎监管>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：A【解析】：高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

7.基金业协会的职责不包括( )A、制定和实施行业自律规则B、制定行业执业标准和业务规范C、提供会员服务D、筹备召开会员代表大会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责【答案】：D【解析】：依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基8.法律尽职调查是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的( )。

A、财务状态的真实性和准确性B、验证企业财务报表真实性C、财务风险以及投资价值D、合法性以及潜在的法律风险>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>法律尽职调查的重点内容【答案】：D【解析】：法律尽职调查的作用是帮助基金管理人全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。

9.下列属于境内IPO市场的是( )。

Ⅰ．主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．中小企业板市场Ⅳ．新三板挂牌市场A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第2节>上市转让退出概述【答案】：B【解析】：上市主要包括境内上市和境外上市，境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板；对我国企业来说，境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

10.信息披露义务人披露基金信息，不得存在的行为有( )。

Ⅰ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅱ．采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第10章>第3节>信息披露的禁止性行为【答案】：D【解析】：信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：(1)公开披露或者变相公开披露；(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(3)对投资业绩进行预测；(4)违规承诺收益或者承担损失；(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝赞陛、恭维性或推荐性文字；(7)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；(8)法律、行政法规、中11.我国股权投资基金主要投资于( )。

A、私募股权B、公募股权C、私人股权D、未上市企业>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念【答案】：C【解析】：我国所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”，指的是投资于“私人股权”的投资基金。

12.清算组进行清算退出的流程不包括( )。

A、清查公司财产，制订清算方案B、处理公司未了结的业务C、分配公司剩余财产D、开展新的经营活动>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第5节>清算退出的方式和流程【答案】：D【解析】：清算退出的流程包括：(1)清查公司财产，制订清算方案。

(2)了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务。

(3)分配公司剩余财产。

清算期间，公司不得开展新的经营业务。

13.股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括( )。

A、监控被投资企业财务状况B、跟踪协议条款的执行情况C、委派专门人员对被投资企业进行定向监控D、参与被投资企业的公司治理>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式【答案】：C【解析】：投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取以下几种方式：(一)跟踪协议条款执行情况(二)监控被投资企业的各类经营指标与财务状况(三)参与被投资企业的公司治理。

14.人民币基金和外币基金的主要区别是( )。

Ⅰ 投资币种不同Ⅱ 投资者地位不同Ⅲ 设立区域不同Ⅳ 投资对象不同B、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第3节>人民币股权基金和外币股权基金的概念【答案】：C【解析】：人民币股权投资基金指的是依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对“中国境内非公开交易股权” 进行投资的股权投资基金。

外币股权投资基金指的是依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对“中国境内的企业”进行投资的股权投资基金。

15.公司解散清算的，有限责任公司的清算组由( )组成，股份有限公司的清算组由( )或者股东大会确定的人员组成。

A、股东；股东B、股东；董事C、董事会；股东D、董事会；董事会>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第5节>清算退出的方式和流程【答案】：B【解析】：公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决时，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东请求法院解散公司并获得法院支持。

公司解散清算的，有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。

16.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于( )的侵害。

Ⅰ．滥用客户资产Ⅱ．内幕交易Ⅲ．欺诈行为Ⅳ．操纵行为A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：D【解析】：保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。

基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。

17.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做( )。

A、排他性条款B、监管条款C、保密条款D、竞业禁止条款>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第4节>保密条款【答案】：C【解析】：保密条款，是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

18.下列不属于股权投资基金托管人的职责的是( )。

A、安全保管基金财产B、将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档C、积极参与制定获得投资的企业的发展战略，为获得投资的企业提供增值服务D、依法监督基金管理人的资金运作>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责【答案】：C【解析】：股权投资基金托管人的主要职责有：①安全保管基金财产；②依照规定开设基金资金账户；③分别设置同一基金管理人所托管的不同基金的资金账户，确保各资金账户独立；④将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开；⑤将基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档；⑥按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；⑦按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；⑧定期向基金管理人出具资产托管报告。