2012年证券从业资格考试成绩有效期最新版本图文
证券从业资格成绩评定标准
证券从业资格成绩评定标准证券从业资格考试是进入证券行业的基本门槛之一，通过证券从业资格考试可以获取相应的从业资格证书，并具备合法从事证券业务的资格。
而证券从业资格考试的成绩评定标准对于考生来说是尤为重要的，下面将介绍证券从业资格考试的成绩评定标准及其相关内容。
一、考试科目及权重分配证券从业资格考试一般包含《证券市场基本法律法规》、《证券公司内部控制规范》等多门考试科目。
不同的考试科目在成绩评定中有不同的权重分配，通常综合能力较强的科目权重较高。
具体的权重分配需要根据考试院的规定来确定，以确保评定的公正性和科学性。
二、成绩评定标准证券从业资格考试的成绩评定采用百分制计分，满分是100分。
各个考试科目的得分计入总成绩中，总成绩达到一定分数线及格。
一般情况下，达到60分及格线即可获得证券从业资格证书。
在具体评定成绩时，通常按照题型的难易程度和题目的权重来确定得分。
选择题和判断题的得分一般根据答对题数来计算，每题的分值相同；而填空题和问答题的得分就要根据回答的内容和质量来确定分数。
三、成绩有效期证券从业资格考试的成绩通常有一定的有效期，过了有效期后，该成绩将被视为无效。
有效期一般为两年，即考生在两年内未申请证券从业中实际从事证券业务，则需要重新参加考试。
四、其他因素的考虑除了考试科目和成绩评定标准外，还有一些其他因素可能会影响考试成绩，例如考试的具体时间和地点、考试的难易程度等。
这些因素不在成绩评定标准中进行考虑，但对于考生来说也是需要注意和了解的。
在参加证券从业资格考试前，考生应该详细了解考试科目、成绩评定标准及相关规定，这样才能有针对性地进行备考，并制定合理的备考计划。
同时，考生还应该注重平时的学习和积累，提高自己的综合素质和能力，这对于顺利通过考试很有帮助。
总之，证券从业资格成绩评定标准是证券从业考试中的重要指标，它直接关系到考生是否能够获得从业资格证书。
因此，考生应该严格按照考试内容和要求进行备考，并对考试成绩评定标准有所了解，以提高自己的通过率。
证券、基金从业资格考试成绩合格证明
证券、基金从业资格考试成绩合格证明
摘要：
1.证券、基金从业资格考试概述
2.成绩合格证明的作用
3.成绩合格证明的获取方式
4.成绩合格证明的有效期
5.成绩合格证明的注意事项
正文：
一、证券、基金从业资格考试概述
证券、基金从业资格考试是我国证券业和基金业从业者必须通过的考试，旨在确保从业者具备必要的专业知识和职业素养，保障金融市场的稳健运行。
该考试分为证券从业资格考试和基金从业资格考试两大类，涵盖了证券市场、基金市场、金融法规等方面的内容。
二、成绩合格证明的作用
成绩合格证明是证明考生在证券、基金从业资格考试中达到合格分数线的凭证。
对于考生而言，它是进入证券业和基金业从业的“敲门砖”，也是衡量自己专业知识水平的重要依据。
对于企业而言，成绩合格证明是选拔合适人才的重要参考标准。
三、成绩合格证明的获取方式
考试成绩合格后，考生可以通过以下途径获取成绩合格证明：
1.登录中国证券业协会或中国基金业协会官网查询成绩，并下载打印成绩
合格证明；
2.关注官方微信公众号，通过公众号查询成绩并获取电子版成绩合格证明。
四、成绩合格证明的有效期
证券、基金从业资格考试成绩合格证明没有固定的有效期，但考生需要在从业前向相关部门申请取得从业资格证书。
一旦取得证书，考生即具备证券或基金从业资格，无需担心成绩合格证明过期问题。
证券从业资格考试成绩管理办法(2023年)
证券从业资格考试成绩管理办法（2023年）证券从业资格考试成绩管理办法现行成绩有效期：测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效;专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。
测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
离职之后的成绩有效期：已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效;测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
之前取得的成绩有效期《证券行业专业人员水平测试实施细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目考试的人员，其成绩长期有效。
2015年改革前相关科目成绩的衔接安排，按照《证券业从业人员资格考试测试制度改革科目成绩衔接安排》认定。
证券从业资格考试科目有哪些一般证券从业资格考试科目设定两门，分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
证券从业各专业资格考试设相应考试科目1门。
保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。
证券从业各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
证券从业考试哪门简单证券从业中的一般从业资格考试，包含两个科目分别是：《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。
这两个证券从业科目都是必考的科目，其中《证券市场基本法律法规》相对来说是比较简单的一科。
一般从业资格考试，也叫证券从业入门资格考试，两个考试考试科目都是必考科目，考生可以选择分开报考。
证券从业考试成绩合格之后是永久有效的。
证券从业考试多少分及格证券从业入门资格考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题。
证券成绩有效期规定
证券成绩有效期规定证券行业是一个涉及大量资金和投资者利益的重要领域。
为了保护投资者的权益，监管机构和相关法律法规对证券从业人员进行了一系列的考试和考核，并规定了证券成绩的有效期。
本文将探讨证券成绩有效期的规定以及其对从业人员的影响。
一、证券从业人员考试及其成绩有效期规定为了保证证券从业人员的专业素质和业务能力，中国证券业协会（CSA）设立了证券从业资格考试。
该考试包括基金从业人员资格考试、证券从业人员资格考试、期货从业人员资格考试等。
根据相关规定，证券从业人员参加考试后，其考试成绩有效期为两年。
也就是说，证券从业人员必须在考试成绩有效期内申请办理相关从业资格，否则考试成绩将失效。
二、证券成绩有效期规定的意义1. 保证从业人员专业素质证券从业人员考试成绩的有效期规定，可以鼓励从业人员及时学习和更新知识。
在有效期内，从业人员需要不断提高自身的专业素质，适应市场和法规变化，以更好地服务投资者。
2. 维护投资者利益证券成绩有效期规定确保了从业人员具备必要的专业知识和技能，减少了潜在风险和误导投资者的可能性。
投资者可以更加信任持有有效成绩的从业人员，增加了市场的透明度和公信力。
3. 规范行业发展证券成绩有效期规定有助于规范证券行业的发展。
在考试成绩失效后，从业人员需要重新参加考试，以证明其仍具备相应的专业素质。
这种规定迫使从业人员持续学习和更新知识，推动行业的进步。
三、证券成绩有效期规定对从业人员的影响1. 激励学习和进修证券成绩有效期规定促使从业人员保持学习的动力，不断提高自身的专业素质。
在有效期内，从业人员需要参加相关培训和学习活动，以便在考核时能取得好成绩。
2. 增加就业竞争和转行门槛证券从业人员考试成绩的有效期限制了从业人员的就业机会。
如果证券从业人员的考试成绩失效，他们可能需要重新参加考试，这会增加他们重新就业或转行的难度。
3. 保护投资者权益证券成绩有效期规定确保了从业人员的专业能力，减少了误导投资者的风险。
证券从业资格证有效期
证券从业资格证有效期证券从业资格证有效期是指持有人在从事证券行业工作时的合法凭证，证明其具备从业所需的专业知识和能力。
有效期是指证券从业资格证的有效期限。
下面将对证券从业资格证的有效期进行详细介绍。
证券从业资格证的有效期根据不同考试机构和考试科目有所不同。
根据中国证券业协会（简称“中证协”）的规定，证券从业资格证书的有效期为3年。
这意味着证券从业人员在拿到证书后，可以在3年的有效期内从事证券相关工作。
证券从业资格证的有效期到期后，持有人需要进行证券从业资格证的更新考试，以延长资格证的有效期。
更新考试的内容通常包括对证券市场的最新动态、投资理论和实务的考核。
通过更新考试，证券从业人员可以继续从事证券行业的工作。
证券从业资格证的有效期限制了证券从业人员的岗位稳定性和行业竞争力。
对于从业人员来说，持有有效期内的证券从业资格证可以证明其具备一定的专业素养和能力，提高自身的就业竞争力。
同时，证券从业资格证的有效期也鼓励从业人员进行学习和不断提升自己的专业水平。
在证券从业资格证有效期内，持有人可以通过参加各种培训班、学习新的证券投资理论和市场动态等方式，不断提升自己的职业能力和竞争力。
同时，相关机构也会组织一些定期或不定期的考试，供证券从业人员进行更新考试，以维持其从业资格证的有效性。
需要注意的是，证券从业资格证的有效期并不等于从业人员可以随意从事相关工作的期限。
根据相关法律法规和规定，从事特定证券业务需要符合相应的条件和资格要求，如证券经纪人需持有中级及以上从业资格证，证券投资顾问需持有专业投资顾问从业资格证等。
因此，证券从业资格证的有效期仅仅是从业人员合法从事证券行业工作的一个前提条件。
总的来说，证券从业资格证的有效期是指证券从业人员在拿到证书后合法从事证券行业工作的时间限定。
有效期为3年，持有人需要在有效期内进行更新考试，以延长证书的有效期。
持有有效期内的证券从业资格证可以提高从业人员的就业竞争力，同时也鼓励其不断学习和提升职业能力。
证券从业资格考试成绩有效期多久
证券从业资格考试成绩有效期多久证券从业资格考试成绩有效期多久一般从业考试成绩有效期证券从业《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格成绩长期有效。
如果当次考试考过一科，一科没过，不会过期。
下次继续报考没通过的科目即可。
专项业务资格考试成绩有效期专项业务资格考试包括《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)、《发布证券研究报告业务》 (证券分析师胜任能力考试)和《证券投资顾问业务》 (证券投资顾问胜任能力考试)。
证券从业专业从业资格考试成绩合格后，考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成培训的，其合格成绩不再有效。
证券从业资格证的含金量证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。
职业前景：证券业快速发展的势头，推动着证券机构数量与日俱增，证券人才也成为名副其实的“抢手货”。
与此同时，证券业令人羡慕的薪酬福利，良好的职业发展前景，使其成为了目前最具吸引力的行业之一。
相信，随着中国金融服务水平的不断提升，以证券业为代表的金融服务业将人才作为核心竞争力已是不争的事实。
所以有志于证券行业的人士应趁早报考证券从业考试，充分提升自身的职业素养及专业知识，为“进军”证券行业做好充分准备。
证券从业资格证考哪些证券一般从业资格考《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。
各专项业务类资格分别设置《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》一门科目。
证券从业资格证难考吗证券从业考试不难。
证券从业资格考试本身作为一种资格考试，而非水平性质考试，从以往看整体相对合理，考试内容多以记忆性为主，难度总体来讲并不是很大。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
证劵从业资格证书的有效期是多久
证劵从业资格证书的有效期是多久证券从业资格证书的有效期是多久在金融行业，证券从业资格证书是许多人进入证券领域的敲门砖。
然而，对于这一证书的有效期，很多人可能存在疑惑。
那么，证券从业资格证书的有效期究竟是多久呢？首先，我们需要明确的是，证券从业资格证书是长期有效的。
但需要注意的是，取得证书后，从业人员还需要每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训。
如果未按要求完成培训，其合格成绩可能不再有效。
这里所说的业务培训，是为了保证从业人员能够持续跟上行业的发展变化，不断更新知识和技能，更好地为投资者服务。
培训的内容通常涵盖最新的法律法规、市场动态、业务操作规范等方面。
另外，对于通过证券从业资格考试的人员，如果在执业证书申请过程中提供虚假材料，或者被中国证监会依法予以行政处罚，或者被协会采取纪律处分的，其考试成绩将不再有效。
这也就意味着，他们需要重新参加考试来获取从业资格。
从实际工作的角度来看，虽然证券从业资格证书本身长期有效，但从业人员所在的证券公司等机构可能会有内部的管理规定和考核要求。
例如，有些机构可能会要求员工在一定期限内取得更高级别的资格证书，或者定期参加内部培训和考核，以确保员工的专业素质能够满足业务发展的需要。
此外，如果从业人员离职超过两年，再次回到证券行业工作时，需要重新参加证券从业资格考试。
这是为了确保从业人员在重新回归工作岗位时，对行业的最新知识和规则有充分的了解和掌握。
再从监管的角度来看，证券市场是一个高度规范和监管严格的领域。
监管部门会不断完善和更新对从业人员的资格要求和管理规定。
因此，即使证券从业资格证书本身长期有效，从业人员也需要密切关注监管政策的变化，以确保自身的资格和能力始终符合监管要求。
综上所述，证券从业资格证书在一般情况下是长期有效的，但需要通过每年的业务培训来维持成绩的有效性。
同时，从业人员还需要遵守相关法律法规和行业规范，以及所在机构的内部规定。
只有这样，才能真正在证券行业中立足，并为投资者提供优质、专业的服务。
泽稷网校 【汇总】金融从业考试的成绩有效期都是多久？
标题:泽稷网校【汇总】金融从业考试的成绩有效期都是多久？
证券从业
证券从业考试成绩长期有效。
考生报考时，可以选择一次性通过两科，也可以一科一科考过。
单科成绩未考过时，下次直接报考单科即可，一直到两科全部考过为止，无报考次数限制！
基金从业
基金从业资格考试合格的成绩保留四年，请各位考生在四年内通过两科考试（科目一+科目二或者科目一+科目三），及时通过所在机构申请注册从业资格。
超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册从业资格的，需重新参加考试或补齐最近两年的规定后续培训学时。
相关机构，包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。
基金从业成绩四年有效期认定从取得考试成绩合格证之日起开始计算。
银行从业
新制度下考试成绩实行2次为一个周期的滚动管理办法（连续两次不能间断）。
取得银行业职业资格证书需在主办方举办的连续两次考试中通过《法律法规与综合能力》与《银行业专业实务》科目下任意一个专业类别方可取得。
例：2016年下半年仅报考《法律法规与综合能力》并通过，2017年上未报考任何专业科目或报考未通过，2016年下半年《法律法规与综合能力》成绩作废；如需取得证书，2017年需重新参加《法律法规与综合能力》与《银行业专业实务》科目下任意一个专业类别方可取得，以此类推。
期货从业
期货从业资格考试考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者方可取得考试成绩合格证。
考试成绩合格证长期有效。
考试成绩合格证可登录中国期货业协会网站“资格考试”栏目中查询并打印。
文章来源：泽稷网校。
2012年证券从业资格考试成绩有效期最新考试试题库(完整版)
1、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势2、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据4、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产5、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务6、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则7、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。
A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则9、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。
证券从业资格证书有效期
证券从业资格证书有效期证券从业资格证书是从业人员在证券行业合法从业的准入证明，它的有效期对于从业人员来说是一个很重要的问题。
本文将就证券从业资格证书有效期进行探讨。
一、证券从业资格证书的有效期根据中国证券业协会的规定，证券从业资格证书的有效期为三年。
证券从业人员在获得证券从业资格证书后，可以在有效期内合法从事证券业务。
超过有效期后，从业人员需要重新参加考试并获得新的证券从业资格证书才能继续从事证券业务。
二、有效期延续为了确保从业人员的专业水平和业务素质能够与时俱进，中国证券业协会规定，在证券从业资格证书有效期届满前，从业人员需要参加继续教育课程并通过考试，以延续证书的有效期。
继续教育是对从业人员的业务知识和能力进行更新和提升的重要方式，通过继续教育，从业人员能够学习到最新的法律法规、市场动态以及投资理论等知识，从而更好地为客户提供服务。
三、有效期失效与重新申报在证券从业资格证书失效后，从业人员如果希望继续从事证券业务，就需要重新申报参加证券从业资格考试。
重新申报的过程相对于初次参加考试来说，可能会更加复杂和困难，因此，从业人员需要在有效期届满前合理安排时间进行备考。
四、有效期管理与监督证券从业资格证书的有效期管理与监督是保障证券市场从业人员素质的重要一环。
中国证券监督管理委员会和中国证券业协会对于证券从业资格证书的有效期管理和监督有一系列的规定和措施，包括加强对从业人员继续教育的监管、建立完善的考试制度以及开展定期考核等。
五、有效期外的从业行为在证券从业资格证书失效后，从业人员不得再从事与证券相关的业务。
如果从业人员在证书失效后继续从事证券业务，将被视为非法行为并承担相应的法律责任。
因此，为了避免从业人员违规从事证券业务，就必须注意证券从业资格证书的有效期，及时参加继续教育并延续证书的有效期。
六、对从业人员的影响证券从业资格证书有效期的管理和监督对于从业人员来说意义重大。
持有有效的证券从业资格证书，可以证明从业人员具备相关的业务知识和能力，有利于从业人员在就业、晋升和职业发展等方面获得更多机会。
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1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
2、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。
A．各证券公司不得以他人名义开立自营账户
B．各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C．各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
D．各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划3、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
4、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
6、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
7、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
8、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
9、证券承销的方式有（）。
A．代销
B．包销
C．助销
D．直销
10、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
11、下列属于证券经纪业务特点的有（）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的针对性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
12、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁
B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护
C．商品能否耐贮藏并运输
D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
13、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券业从业人员资格管理办法》
C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D．《证券公司合规管理试行规定》
14、期货交易所不能从事的业务有（）。
A．信托投资
B．股票投资
C．国债投资
D．自用不动产投资
15、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行
B．国有企业
C．民营企业
D．证券交易所
16、公司合并的种类包括（）。
A．吸收合并
B．新设合并
C．派生合并
D．创设合并
17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
18、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。
A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
19、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
C．证券经纪商有义务为客户保密
D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
20、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票
B．债券
C．投资基金证券
D．彩票。