DEA方法在中国民用机场评价中的应用研究

收稿日期：２００６－０５－０８；修回日期：２００６－１０－２４基金项目：国家软科学基金项目（２００４ＤＧＱ３Ｂ０６４）

作者简介：都业富（１９３９－），男，吉林临江人，教授，研究方向为机场与航空公司运营管理．

数据包络方法（ＤＥＡ，ｄａｔａｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎａｌｙｓｉｓ）是融合了数学、运筹学、数理经济学和管理科学多学科的一个新的评价方法。它是由著名运筹学家Ａ．Ｃｈａｒｎｅｓ和Ｗ．Ｗ．Ｃｏｏｐｅｒ等学者于１９７８年建立的。ＤＥＡ通过研究生产决策单元的投入与产出指标数据，从相对有效性角度出发，对各单元与部门进行相对效率评价，不必事先

设定决策单元（ＤＭＵ，ｄｅｃｉｓｉｏｎｍａｋｉｎｇｕｎｉｔ）的具体输入输出函数，在测定若干决策单元的相对效率时，注重对每个决策单元进行优化。在相对有效性评价上具有广泛应用［１］

。而评价民用机场运行的相对有效性，运用

评价结果，找出在投入与产出中存在的不足与问题，有针对性地制定战略、策略、政策与措施并实施，可大幅度地提高机场的经营业绩［２］

。

本文回顾了国际上到目前为止，采用ＤＥＡ评价民

用机场运行相对有效性的进展，解释了评价机场运行相对有效性的合理指标及机场分类。最后介绍了２０００—２００４年评价机场运行相对有效性的结果。

１文献回顾与评价国际上采用ＤＥＡ方法对机场运行效率进行评估还不是很多，目前关于这方面的研究工作还处于前沿领域。１９９７年Ｇｉｌｌｅｎ和Ｌａｌｌ首次建议使用ＤＥＡ方法对

机场的运行效率进行评估，他们使用这种方法对美国的部分机场进行了分析，但是其机场输入数据中并没有金融指标，如成本和收益［３］。２０００年Ｓａｒｋｉｓ使用了ＤＥＡ方法对美国的机场作了评估，其主要目的是验证３个假设［４］

。２００３年Ｐｅｌｓ用ＤＥＡ方法分析了欧洲机场，

他们的焦点集中在机场的运行是处于规模经济递增、

规模经济不变，还是规模经济递减，在他们的研究中劳动力和资本投入没有被考虑进去。最后得出的结论是规模经济递增［５］

。２００２年Ｆｅｒｎａｎｄｅｓ研究了３５个巴西

机场的运行效率问题，他们对机场的空侧效率和路侧效率分别进行了研究［６］。２００３年Ｍａｓｓｏｕｄ等人使用ＤＥＡ

ＤＥＡ方法在中国民用机场评价中的应用研究都业富，朱新华，冯敏（中国民航大学航空运输经济与管理科学研究基地，天津３００３００）

摘要：采用ＤＥＡ对中国民用机场运行的相对有效性进行了评价。在国际上虽然少数人用ＤＥＡ对民用机场运行做了评价，

但因其采用的机场投入与产出指标不合适，使评价结果的准确性受到限制。本研究采用的机场投入与产出指标能正确反映实际，特别是使用财务指标作为输入。其评价结果对改善机场的运行业绩具有参考价值。

关键词：数据包络方法；相对有效性；民用机场中图分类号：Ｆ５６０．６文献标识码：Ａ文章编号：１００１－５０００（２００６）０６－００４６－０４

ＡｐｐｌｉｃａｔｉｏｎｏｆＤＥＡＭｅｔｈｏｄｔｏＭｅａｓｕｒｅｍｅｎｔｏｆＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅＣｏｍｍｅｒｃｉａｌＡｉｒｐｏｒｔｓ

ＤＵＹｅ－ｆｕ，ＺＨＵＸｉｎ－ｈｕａ，ＦＥＮＧＭｉｎ（ＡｖｉａｔｉｏｎＴｒａｎｓｐｏｒｔＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔＳｃｉｅｎｃｅＲｅｓｅａｒｃｈＢａｓｅ，ＣＡＵＣ，Ｔｉａｎｊｉｎ３００３００，Ｃｈｉｎａ）

Ａｂｓｔｒａｃｔ：ＴｈｅｐａｐｅｒｐｒｅｓｅｎｔｓａＤＥＡａｐｐｒｏａｃｈｔｏｅｖａｌｕａｔｅｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆＣｈｉｎｅｓｅｃｏｍｍｅｒｃｉａｌａｉｒｐｏｒｔｓ．ＴｈｏｕｇｈａｆｅｗｐｅｏｐｌｅｈａｖｅｅｖａｌｕａｔｅｄａｉｒｐｏｒｔｏｐｅｒａｔｉｏｎｓｂｙｕｓｉｎｇｔｈｅＤＥＡｍｅｔｈｏｄａｂｒｏａｄ，ｔｈｅａｃｃｕｒａｃｙｏｆｔｈｅｉｒｅｖａｌｕａｔｉｏｎｒｅ－ｓｕｌｔｓａｒｅｌｉｍｉｔｅｄｂｅｃａｕｓｅｔｈｅａｉｒｐｏｒｔｉｎｐｕｔａｎｄｏｕｔｐｕｔｉｎｄｅｘｅｓｔｈｅｙｕｓｅａｒｅｎｏｔｓｕｉｔａｂｌｅ．Ｔｈｅｉｎｄｅｘｅｓｔｈｉｓｐａ－ｐｅｒｕｓｅｓｃａｎｃｏｒｒｅｃｔｌｙｒｅｆｌｅｃｔｔｈｅａｉｒｐｏｒｔ＇ｓｒｅａｌｉｔｙ．Ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｔｈｅｕｓｅｏｆｆｉｎａｎｃｉａｌｉｎｄｅｘａｓｉｎｐｕｔｉｓｉｎｎｏｖａｔｉｖｅ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｏｆｅｖａｌｕａｔｉｏｎｔｈｉｓｗａｙａｒｅｈｅｌｐｆｕｌｆｏｒｉｍｐｒｏｖｉｎｇａｉｒｐｏｒｔ＇ｓｏｐｅｒａｔｉｏｎｓ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｄａｔａｅｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎａｌｙｓｉｓ；ｒｅｌａｔｉｖｅｅｆｆｅｃｔｉｖｅｎｅｓｓ；ｃｏｍｍｅｒｃｉａｌａｉｒｐｏｒｔ

第２４卷第６期中国民航学院学报Ｖｏｌ．２４Ｎｏ．６

２００６年１２月ＪＯＵＲＮＡＬＯＦＣＩＶＩＬＡＶＩＡＴＩＯＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＣＨＩＮＡＤｅｃｅｍｂｅｒ，２００６第２４卷第６期都业富，朱新华，冯敏：ＤＥＡ方法在中国民用机场评价中的应用研究

方法对美国的４５个商用机场进行了研究，这４５个机场由大、中、小３类机场组成，分析了机场大小与运行效率之间的关系［７］。２００４年Ｊｏｓｅｐｈ对美国的４４个机场进行了评价，他们使用这些机场５年的数据，从横向和纵向比较了这些机场的运行效率问题［８］。这些学者的研究虽然都是从自身的角度出发使用ＤＥＡ方法评价机场效率，但由于有些数据获取的困难，在指标选取上还有一些片面之处。如有的作者投入指标用登机门数量、跑道数量等，显然不合适。用登机门的数量不能完整地反映投入，因为登机门的结构、大小均不同。而跑道的长、宽、厚度及有关其它的质量指标差异较大，用跑道数量说明投入也是不恰当的，其评价结果的准确性受到限制。２ＤＥＡ基本原理及指标选取１）ＤＥＡ的原理ＤＥＡ方法是从选取生产决策单元的输入和输出数据入手进行分析。令Ｙｊ是产出向量；Ｘｊ是投入向量；ＵＴ是产出的权重向量；ＶＴ是投入的权重向量，于是第ｊ个生产决策单元的效率评价指数为Ｅｊ＝ＵＴＹｊＶＴＸｊＤＥＡ方法最大的特点就在于这些投入、产出组合的权重不是人为给定的，而是通过严密的数学运算，从被选定的决策单元最优的角度出发，科学地给出适当的权重。正是通过这样的一个推导过程，摒弃了一些人为给定权重方法的主观片面性，从而达到客观、科学的评价目的。本文将采用数据包络方法最基本的Ｃ２Ｒ模型，关于这个模型的详细论述参见文献［１］。２）机场体系ＤＥＡ评价指标选择及数据来源使用ＤＥＡ方法进行评价的关键在于如何科学地选取机场这一生产决策单元的生产投入指标和生产产出指标。因为不同的投入和产出指标所构成的生产函数不同，各机场的相对有效性的评价值也不同。目前国际上已有的工作中，对机场投入和产出的指标选取如表１所示。本文对各种不同的投入与产出数据的选取组合进行了分析，最后决定对于机场的投入选取了３个指标：

主营业务成本、固定资产净值以及流动资产。这３个量可以反映一个机场的全部投入状况。对于产出指标，选取了机场的主营业务收入、旅客吞吐量和飞机起降架次。这３个量是机场主要活动产出。由于中国的航空货运不是很发达，在有些机场的货运吞吐量很低，在

对机场相对有效性评价研究中，没有包括货邮吞吐量。

本文中的机场旅客吞吐量及飞机起降架次来自于《中国民航统计年鉴》［９］，

其他数据从民航总局规财司调

研获得。

３机场评价计算结果３．１中国民用机场的分类由于ＤＥＡ方法是比较相对有效性的科学评价方法，所以在进行评价比较之前必须对机场进行分类，让同类型的机场在一起比较。这样得出的结果真实可信，

对实践更有指导意义。

根据２０００—２００４年中国机场旅客吞吐量（ＴＴ

）

多

少，将机场分为４类。将年旅客吞吐量超过４００万人次的机场划为１类，１００万人次～４００万人次为２类，１０

万人次～１００万人次为３类，小于１０万人次为４类。分类结果如表２所示

。

３．２中国民用机场运行效率评价结果用机场的主营业务成本、固定资产净值以及流动资产为投入量，主营业务收入、旅客吞吐量和飞机起降架次为产出量。采用Ｃ２

Ｒ模型，经过计算对２０００—２００４

年中国机场运行效率进行了评价。为了对每一年的每一类机场的平均运行情况进行分析，笔者对其进行了加权平均。

２０００年中国定期通航的机场１３９个，共运送旅客１３３６９万人次，保障飞机起降９０６７３架次。其中选取了各类型机场的一些典型代表，共计６４个进行机场运行

有效性的评价。

第１类机场为年旅客吞吐量大于２００万人次的机场，共计１１个，包括首都国际机场、广州白云国际机

表１ＤＥＡ模型中通常的评价指标Ｔａｂ．１ＵｓｕａｌｅｖａｌｕａｔｉｏｎｉｎｄｅｘｉｎＤＥＡｍｏｄｅｌ投入指标产出指标候机楼面积旅客吞吐量登机门数量货邮吞吐量停机位面积飞机起降架次跑道长度机场收益跑道数量职工人数机场占地面积办公用品的数量

机场数据包络方法基本指标

４７表２中国机场的分类Ｔａｂ．２ＣｌａｓｓｉｆｉｃａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａａｉｒｐｏｒｔｓ年份／个分类／万人次

２０００２００１２００２２００３２００４

ＴＴ≥４００１１８１０１２１４１００≤ＴＴ＜４００７１８２０２０１５１０≤ＴＴ＜１００２１２２２５２５２９ＴＴ＜１０２５２６３３３８３４合计６４７４８８９５９２

注：２０００年旅客吞吐量大于２００万人次的机场为１类。