1.2关于开展内部控制专题培训的通知
2024年医院内部控制工作计划(2篇)
2024年医院内部控制工作计划一、引言医院内部控制是指医疗机构为了实现业务目标和维护资产安全，通过规范、监督、管理和评估等一系列措施，确保业务活动的合法性、准确性和完整性，并规范管理与控制机制的一种管理方法。
本工作计划将着重规范和加强医院内部控制，提升医院整体管理水平和风险控制能力，确保医院运营的安全与稳定。
二、总体目标1. 建立健全的内部控制制度，规范医院各项业务活动，保障财务、人力资源、设备管理等方面的合规性和有效性。
2. 强化监督和管控机制，提升内部风险防控能力，降低损失和风险。
3. 提升医院管理水平，构建科学高效的管理体系，实现资源的优化配置和提高工作效率。
三、具体工作计划1. 建立健全内部控制制度1.1 根据国家相关法律法规和医疗行业标准，修订和完善医院内部控制制度，确保制度的科学性、合理性和可操作性。
1.2 开展内部控制制度宣贯培训，提高全体员工的内控意识和操作能力，确保制度的有效实施。
1.3 设立监督部门，负责制度的执行情况监督和评估，并及时向上级汇报。
2. 加强财务管理内部控制2.1 完善财务管理制度，规范会计核算、财务报告编制和审计备查工作，确保财务数据的准确性和可靠性。
2.2 加强资金预算管理，合理规划和使用财务资源，确保资金的合理配置和监督。
2.3 健全采购管理制度，加强对采购流程和供应商的控制和管理，确保采购活动的合规性和透明度。
3. 强化人力资源管理内部控制3.1 完善人事管理制度，规范招聘、考核、晋升和奖惩等人力资源管理活动，确保人员配置和使用的合规性和高效性。
3.2 加强员工培训和发展，提升员工综合素质和专业能力，确保医院人员素质的提高和发展。
4. 增强设备管理内部控制4.1 建立设备档案管理制度，做好设备投资策划、采购、使用和报废等全过程的规范管理和控制。
4.2 强化设备维护和保养，制定设备维护计划和标准，确保医疗设备的正常运行和有效使用。
4.3 加强设备库存管理，规范设备入库和出库流程，确保设备库存数据的准确性和完整性。
内控体系管理培训
内控体系管理培训一、目的和职责1、培训管理制度的目的和依据《内控体系管理培训》制度旨在建立和完善公司内部控制体系，提高员工内部控制意识和能力，规范公司内部管理流程，提升公司运营效率。
本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动法》以及公司章程等相关法律法规和公司内部管理规定制定。
1.1 提升员工内部控制意识，强化内部控制体系建设；1.2 增强员工岗位技能，提高工作效率；1.3 优化公司内部管理流程，降低经营风险；1.4 激发员工潜能，促进个人与公司共同成长。
2、公司人力行政部的职责与权限公司人力行政部作为培训管理的主管部门，其主要职责与权限如下：2.1 制定、修订和组织实施公司内控体系管理培训制度；2.2 对公司内控体系管理培训工作进行总体策划、组织、协调和指导；2.3 制定公司内控体系管理培训计划，并监督执行；2.4 负责公司内控体系管理培训预算的编制、执行和监控；2.5 负责公司内控体系管理培训资源的整合和配置；2.6 组织实施内控体系管理培训，并对培训效果进行评估；2.7 对内控体系管理培训中的问题进行总结，提出改进措施，不断完善培训制度；2.8 负责内部讲师的选拔、培养、评价和管理；2.9 负责对违反培训制度的行为进行查处，并提出处理意见。
二、培训类别和方式1、新入职应届毕业生培训(1) 第一阶段：基础入职培训- 目的：使新入职应届毕业生快速了解公司文化、组织架构、基本工作流程，建立职业素养。
- 培训内容：公司文化、发展历程、组织架构、职业道德、基本办公技能等。
- 培训时间：为期一周，入职后立即进行。
(2) 第二阶段：专业技能培训- 目的：提升新入职应届毕业生在岗位上的专业技能，使其尽快适应工作需要。
- 培训内容：根据岗位要求，进行专业技能的培训，包括专业知识、操作技能等。
- 培训时间：根据不同岗位要求，为期1-3个月。
(3) 复训- 目的：巩固第一阶段和第二阶段的学习成果，确保培训效果。
内部控制制度管理制度
内部控制制度管理制度一、引言内部控制制度是指组织为了达到经营目标、保护资产、防止和检测错误和不法行为，并确保财务报表的准确性和可靠性而采取的管理工具和措施。
良好的内部控制制度对于企业的正常运营、风险防范和可持续发展至关重要。
为了有效管理内部控制制度，本文制定了内部控制制度管理制度。
二、内部控制制度管理目标1. 确保内部控制制度的有效性和适用性。
通过定期评估和监测内部控制制度的实施情况，不断完善制度内容和流程。
2. 强化内部控制制度的执行力。
明确相关人员的责任和职权，建立有效的考核和激励机制，以及规范的培训计划，确保内部控制制度得到广泛遵守。
3. 提升内部控制意识和能力。
通过培训和教育，提高员工对内部控制的重要性认识，增强内部控制意识和能力。
三、内部控制制度管理制度主要内容1. 内部控制制度的编制和修订1.1 内部控制制度的编制：由企业内部控制委员会（或相应部门）组织编制，明确编制流程和主要参与人员。
编制时需广泛征求各部门意见，并结合企业实际情况，确保制度的完整性和适用性。
1.2 内部控制制度的修订：内部控制制度需要根据业务发展和外部环境变化进行修订，修订时需进行风险评估和影响分析，以及相关部门的审查和批准。
2. 内部控制制度的推广和培训2.1 内部控制制度的推广：企业应定期组织内部控制制度的宣讲和推广活动，包括开展内控知识培训、制度解读和案例分享等，以提高员工对内部控制的认识和理解。
2.2 内部控制制度的培训：企业应组织内部控制培训，包括内控基础知识、制度执行要求和操作流程等内容。
同时，针对不同岗位和职责，进行专业培训，提升员工内控意识和技能。
3. 内部控制制度的执行和监督3.1 内部控制制度的执行：相关岗位和部门要按照内部控制要求和操作流程，落实责任和职权，有效执行内部控制制度。
对于违反制度规定的行为，应及时进行整改和纠正，并进行相应的惩处。
3.2 内部控制制度的监督：企业内控部门或者其他控制监督职能部门应定期对内部控制制度的执行情况进行审查和监督，及时发现和解决制度执行中的问题和漏洞。
医院内部控制工作方案(附考核评价细则)
医院内部控制工作方案（附考核评价细则）一、内控体系建设工作总体目标根据财政部《关于印发<行政事业单位内部控制规范（试行）>的通知》( 财会〔2012〕21 号) 以及XX《关于进一步推进<行政事业单位内部控制规范[ 试行]> 实施工作的意见》( XX号)文件精神，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，以防范风险和提高效率为重点，以分析单位内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖本单位的决策层、执行层、业务层等各个层级的全员、全过程内控体系。
从而有效保证我院运行管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和效果，促进实现我院健康可持续发展。
我院内部控制体系建设的总体目标是：按照内控建设工作的整体部署，于20XX 年年底前完成内部控制的建设和实施工作，力争到20XX年底，遵照《行政事业单位内部控制规范》（试行）要求，在全院范围内建立统一、规范、完善的内部控制体系并使之有效运行。
二、内部控制体系建设原则及要素内部控制体系建设的主要任务是：建立覆盖我院各项运行管理活动的内部控制体系；制定评价标准、监督检查并促进内部控制制度有效执行；实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。
此次内控建设具体包括全面预算、收支管理、采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理、财务报告、内部信息传递和信息系统等在内的我院运营管理的各个方面。
按照《行政事业单位内部控制规范》（试行）要求，梳理、修订、健全单位现有各项规章制度，细化、完善各项运行管理业务（工作）流程，建立适应本院运行管理实际需要的内部控制制度体系。
1、建立内控体系的必要性：完善的内部控制制度体系是约束、规范我院管理行为的准则，是减少风险、风险防控[各类审计方法案例报告模板关注公众号内审网可查阅获取,内审网注]的基本保证，可以保障运行管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高运行效率和管理水平，促进我院发展战略和目标的实现。
单位内部控制制度[2]
![单位内部控制制度[2]](https://img.taocdn.com/s3/m/978c80ad988fcc22bcd126fff705cc1755275fa4.png)
单位内部控制制度一、总则为规范单位管理行为，确保企业的财务、运营和人力资源等方面的合法性、规范性和有效性，提高公司整体运营效益，特制定本《单位内部控制制度》（以下简称“制度”）。
二、适用范围本制度适用于本单位内部所有岗位和职能部门的人员，包括但不限于高层管理人员、员工和外聘人员。
三、管理标准1.风险管理1.1 各部门应定期开展风险评估，针对可能出现的风险制定相应的应对方案。
1.2 风险评估报告应及时上报公司高层管理层，高层管理层应制定相应的风险应对措施，并进行监督和协调相关部门执行。
2.财务管理2.1 本单位应按照法律法规和财务制度规定，建立健全财务管理制度，保证财务信息的准确和及时性。
2.2 财务部门应按照制度要求，定期进行财务核算和报表编制，并及时上报给上级主管部门。
2.3 财务部门应建立审计制度，对财务活动进行内部审计，发现问题及时整改，并报告给高层管理层。
3.人力资源管理3.1 本单位应建立健全人力资源管理制度，包括但不限于招聘、培训、绩效考核、薪酬管理等方面的规定。
3.2 招聘、培训和绩效考核的相关记录应进行保存备查，以确保信息完整和准确。
3.3 本单位福利待遇管理应符合国家相关法律法规的要求，不得有任何不合法或不公平的行为。
4.安全管理4.1 本单位应建立健全安全管理制度，制定相应的安全管理方案和措施，保障员工的人身安全和财产安全。
4.2 安全管理部门应定期组织安全演练和培训，提高员工的安全意识和应急处理能力。
4.3 针对可能出现的安全风险，安全管理部门应及时制定相应的预防措施，并进行监督和检查。
四、考核标准1.风险管理考核1.1 风险管理部门应按照风险评估报告和应对方案的执行情况，进行考核评估。
1.2 风险管理考核主要评估指标包括风险评估的准确性、应对方案的有效性和风险控制的成效等。
2.财务管理考核2.1 财务部门应按照制度要求完成财务核算和报表编制，及时上报给上级主管部门。
2.2 财务管理考核主要评估指标包括财务信息的准确性、及时性和制度执行的情况等。
2016年会计继教答案 (答案) 97分 行政事业单位内部控制基础性评价
2016年会计继教答案行政事业单位内部控制基础性评价、单选题1、内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平，体现了（）。
A、全面性原则B、重要性原则C、问题导向原则D、适应性原则【正确答案】A【您的答案】【答案解析】坚持全面性原则指内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。
2、下列属于单位层面评价指标中内部控制建设启动情况的是（）。
A、单位主要负责人主持制定内部控制工作方案，健全工作机制B、开展组织及业务流程再造C、权力运行机制的构建D、建立预算管理制度【正确答案】B【您的答案】【答案解析】内部控制建设启动情况（本指标14分）的评价要点：1.1成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制（4分）1.2开展内部控制专题培训（3分）1.3开展内部控制风险评估（3分）1.4开展组织及业务流程再造（4分）3、应基于本单位的内部控制目标并结合本单位的业务特点开展内部控制风险评估，并建立定期进行风险评估的机制属于内部控制建设启动情况中的（）。
A、开展内部控制专题培训B、开展组织及业务流程再造C、开展内部控制风险评估D、成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制【正确答案】C【您的答案】【答案解析】内部控制建设启动情况（本指标14分）的评价要点：1.1成立内部控制领导小组，制定、启动相关的工作机制（4分）1.2开展内部控制专题培训（3分）1.3开展内部控制风险评估（3分）1.4开展组织及业务流程再造（4分）4、对资产定期核查盘点、跟踪管理，属于业务层面指标中的（）。
A、预算业务管理控制情况B、资产管理控制情况C、收支业务管理控制情况D、政府采购业务管理控制情况【正确答案】B【您的答案】【答案解析】业务层面的评价指标资产管理控制情况是对资产定期核查盘点、跟踪管理。
内控培训方案
内控培训方案一、前言随着经济的不断发展，企业内部管理也越来越复杂，因此，建立和完善企业内部控制制度已经成为企业必须面对的课题。
构建完善的内部控制机制可以帮助企业有效地规范管理行为，保障企业资产安全，提高企业治理水平。
然而，建立和完善内部控制机制需要公司员工具备一定的知识和技能。
在此背景下，公司需为员工提供完备的内控培训，并确保内控知识贯穿于公司各项业务活动之中。
二、内控培训的目的1.提高员工对内部控制制度的认识和理解，增强内控意识；2.帮助员工了解内部控制的原理和方法，掌握与内部控制相关的基本知识；3.给予员工必要的内控技能培训，提升员工的内控工作能力；4.促进内部控制文化在企业中的落地实施。
三、内控培训内容1. 内控基础知识1.1 什么是内部控制 1.2 内部控制的基本原理 1.3 内部控制的法律法规要求 1.4 内部控制的分类及评价标准2. 内控管理实践2.1 内部控制管理流程 2.2 风险管理 2.3 控制目标与控制措施 2.4 控制测试与自评 2.5 内控审计3. 典型案例分析3.1 内部控制实际案例介绍 3.2 企业内部控制的成功实践 3.3 内部控制缺陷案例分析4. 内控操作培训4.1 内部控制政策、制度、流程的制定和修改 4.2 内部控制标准与操作规程的制定和评审 4.3 内部控制工具的使用与维护 4.4 内部控制奖惩制度四、培训方式1.内部控制培训分常规培训和专业培训两种方式，常规培训主要指公司内部控制主题日和内控方案会议等形式，专业培训可选择线上学习或外部培训班；2.为保证内控培训效果，内控培训需分类进行，即针对不同岗位、不同职业可量身定制不同内容的内控培训计划。
五、培训计划与考核制度1.按照内控培训内容及时进行年度内控培训计划编制；2.将内部控制知识作为新员工入职培训内容；3.设立内控知识考核制度，对内部人员实行定期考试，激励员工学习内部控制知识，保证每位员工都掌握了内部控制好的基本知识。
内部控制制度体系的建设与实施(培训) 43页
建议
• 立项 • 成本预算 • 中期检查 • 成本资本化与费用化 • 成果管理
2.2.3常见业务领域举例——工程项目
财政部文件
• 第一章 总 则
• 立项决策、招标暗箱操作、造价、
物资质量与价格、监理、竣工验
收。 • 第二章 工程立项 • 第三章 工程招标 • 第四章 工程造价 • 第五章 工程建设 • 第六章 性研究与评审
•初步设计与概算
•技术设计与修正概算
•设计与概预算
•概预算审核
•施工企业招标
•设备招标
•工程开工
•监理
•过程管理与在建工程确认
•初步验收
•项目结算
•试运行
•工程决算
•竣工验收后评估
2.2.3常见业务领域举例——资产管理
财政部文件 • 第一章 总 则 • 存货积压或短缺、价值贬损、固定资
1.4内部控制与风险管理
还关注由于外部 环境所造成的风
险。
内部控制：以流 程为基础，更加 关注企业内部流 程执行中的风险。
附：内部控制的整体框架
COSO
控制环境
管理层的正直，道德 价值观和行为
管理层的控制意识和 运作类型
管理层对员工能力的承诺
董事会和审计委员会 的监督
组织架构已经权责的 分配授权的界面应该
1.1 内部控制为什么 会受到重视？ 1.2什么是内部控制？ 1.3 什么是风险管 理
1.4 内部控制与风险 管理
1.5企业内部控制部 的定位
1.6内部控制的原则
2
内部控制制度体系的 建立 2.1 控制环境描述 2.2 控制流程描述 2.3 设定目标 2.4 事项识别 2.5 风险评估 2.6 风险应对 2.7 控制评价 2.8 控制优化
2024年医院内部控制工作计划范本(二篇)
2024年医院内部控制工作计划范本一、引言内部控制是医院管理的基础和前提，对于提高医院管理的科学性、规范性和有效性具有重要意义。
本工作计划旨在明确2024年医院内部控制的目标、任务和具体措施，以确保医院内部控制工作的顺利开展。
二、总体目标1. 提高医院内部控制水平，确保医院管理的科学性、规范性和有效性；2. 加强风险防控和内部监督，保障医院财务安全和医疗质量安全；3. 优化工作流程，提高工作效率和服务质量；4. 加强内部控制文化建设，培养全体员工的内控意识。
三、重点工作1. 修订内部控制制度根据医院实际情况，修订完善内部控制制度，明确部门职责、工作流程、审批权限等，确保制度可操作性和执行力。
2. 风险评估和防控建立风险评估体系，对医院各个环节和业务进行风险评估，明确风险责任主体，制定相应的防控措施，及时发现和解决风险问题。
3. 财务内部控制加强财务内部控制，完善会计制度和财务管理制度，规范财务核算和报表披露，提高财务管理的透明度和准确性。
4. 医疗质量内控加强医疗质量内控，建立健全医疗质量管理体系，明确医疗质量考核指标，加强医疗过程的监控和控制，提高医疗质量和安全。
5. 信息系统安全加强信息系统安全管理，建立合理的信息系统权限管理制度，确保信息系统的安全性、可靠性和完整性，防止信息泄露和滥用。
6. 内控培训与宣传组织内控培训和宣传活动，提高全体员工的内控意识和操作技能，培养良好的内控文化，推动内控工作的落地和深入开展。
四、具体措施1. 制定详细的工作计划，并分解到各个部门和岗位，明确责任人和时间节点；2. 成立内控工作小组，负责统筹协调内控工作的开展，定期汇报工作进展；3. 加强与相关部门和机构的沟通与合作，共同推进内控工作的开展；4. 定期开展内部控制自查和内审工作，发现问题及时整改；5. 建立健全内部控制工作评估和考核机制，激励和奖惩有效开展内控工作的部门和个人；6. 定期召开内控工作会议，总结经验，解决问题，推动工作的不断完善和提高。
内部管理制度培训通知
内部管理制度培训通知
尊敬的各位员工：
为了提升公司内部管理水平，规范各项工作流程，增强员工对公司制度的理解和执行力，公司决定开展内部管理制度培训。
现将有关事项通知如下：
一、培训目的
通过本次培训，旨在帮助员工全面了解公司的各项管理制度，包括但不限于人事管理制度、财务管理制度、信息安全管理制度等，提升员工的管理意识和遵守规章制度的能力，确保公司各项工作有序进行。
二、培训对象
全体公司员工均为培训对象，包括各部门主管、普通员工等。
三、培训内容
公司概况及组织架构介绍
人事管理制度解读
财务管理制度详解
信息安全管理制度要点
其他相关管理制度介绍
四、培训时间和地点
培训时间：具体时间将另行通知，请各位员工留意公司公告。
培训地点：公司会议室（具体位置请查看公司内部地图）。
五、培训方式
本次培训将采用专业讲师授课相结合的方式进行，内容生动易懂，欢迎员工积极参与互动。
六、注意事项
请各部门主管提前通知所属员工参加培训，确保全员到场。
员工需准时参加培训，迟到早退者将影响考勤。
培训期间手机静音，并保持课堂纪律。
希望各位员工能够珍惜这次内部管理制度培训机会，认真学习，
提升自身素质和能力。
只有每一位员工都做到规范执行公司制度，才
能更好地推动公司发展，实现共赢局面。
谢谢大家的支持与配合！
此致
敬礼！
公司管理部
日期：XXXX年XX月XX日。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
关于开展内部控制专题培训的通知分局全体干部职工：
为更好地贯彻实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》，切实落实省财政厅、市财政局关于开展内控基础性评价、以评促建要求，进一步建立符合内控规范和单位实际的内控体系，提高分局内部控制管理水平，经研究，决定开展内部控制专题培训，现将相关事项通知。
一、培训议程
（一）分局党委成员、副局长周湘军对我局《内控规范》实施工作进行部署。
（二）分局党委书记、局长蒋汉君围绕《分局内部控制建设实施方案》进行工作强调。
（三）《行政事业单位内部控制规范》内容讲解。
主讲老师：
第一节行政事业单位内部控制的起源、定义和体系
第二节行政事业单位内部控制的概念、目标、原则
第三节单位层面的内部控制
第四节业务层面内部控制
第五节评价与监督
二、参会人员
分局机关全体干部职工。
三、会议时间、地点
（一）会议时间：2017年4月6日下午15:00，会期半天。
（二）会议地点：分局四楼会议室
四、其他有关事项
本次培训将严格考勤制度，对不遵守培训纪律的干部职工，监察室将视其情况予以通报批评。
永州市工商行政管理局零陵分局办公室
2017年4月6日。