东方海洋：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-09
ST东海洋：2019年度内部控制自我评价报告
山东东方海洋科技股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合山东东方海洋科技股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年 12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论东方海洋现有内部控制存在重大缺陷。
公司虽已按照企业内部控制规范体系建立了一系列业务和内部管理制度，但相关制度并未得到有效地执行。
三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位包括：公司本部、海阳分公司、牟平分公司、开发区分公司、莱州三山岛分公司、莱州芙蓉岛分公司、乳山分公司和17家子公司。
子公司包括括烟台山海食品有限公司、烟台得沣海珍品有限公司、山东东方海洋国际货运代理有限公司、山东东方海洋销售有限公司、通宝国际控股有限公司、精准基因科技有限公司、艾维可生物科技有限公司、质谱生物科技有限公司、北儿医院(烟台)有限公司、Avioq,Inc（美国）、天仁医学检验实验室有限公司、东方海洋（北京）医学研究院有限公司、东方海洋生命科技有限公司、烟台市休闲钓鱼俱乐部有限公司、Aidia Life，LLC、烟台纽乐生物科技有限公司、富东（烟台）商贸有限公司。
内部控制自我评价
内部控制自我评价内部控制自我评价（精选8篇）自我评价是自我意识的一种形式。
是主体对自己思想、愿望、行为和个性特点的判断和评价。
下面是店铺整理的内部控制自我评价（精选8篇），欢迎大家分享。
内部控制自我评价篇1根据财政部会同证监会、审计署、银监会、保监会制定的《企业内部控制基本规范》及其配套具体规范（以下简称“规范”）的相关规定，结合公司《内部审计制度》的具体要求，审计部对贵州川恒化工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）各机构、部门及业务板块在截止20xx年12月31日的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司内部控制的目标是：通过系统的分析内部控制现状，促进内部控制的有效实施和持续改善，促使公司内各机构、部门及员工经常性的审视所处的内控系统，发现并克服内控缺陷、寻找并改善薄弱环节，防止或及时纠正错误及舞弊行为，保护资产的安全和完整，保证会计资料的真实性、合法性、完整性，从而促进公司持续健康发展。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。
二、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的单位包括贵州川恒化工股份有限公司及控股子公司。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：资金管理、采购、存货、销售、工程项目、固定资产、无形资产与研发、长期股权投资、筹资、预算、成本费用、担保、合同、子公司管理、业务外包、财务报告编制与披露、人力资源管理、信息系统、关联交易、内部审计等。
重点关注以下高风险领域：货币资金管理、采购管理、存货管理、销售与收款管理、资产管理、合同管理、募集资金管理等事项。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
三、内部控制缺陷认定标准定性标准具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）董监高舞弊并给公司造成重大不利影响；（2）已经公告的财务报告存在重大会计差错；（3）注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错误；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
内部控制的自我评价报告
内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告范文健全和完善内控管理制度，是企业实现稳健经营、提高经营效益、确保发展的需要。
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内部控制的自我评价报告篇一自xx年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。
辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。
到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。
在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确。
在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。
总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。
找二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。
东港股份：东方证券股份有限公司关于公司《2010年度内部控制的自我评价报告》的核查意见 2011-03-02
东方证券股份有限公司关于东港安全印刷股份有限公司《2010年度内部控制的自我评价报告》的核查意见东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为东港安全印刷股份有限公司（以下简称“东港股份”或“公司”）2010年度增发的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，东方证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高管人员等人员及财务部、内部审计部等部门的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并同公司聘请的中瑞岳华会计师事务所有限公司进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的2010年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了全面、认真的核查,并发表如下核查意见：一、东港股份内部控制的基本情况（一）公司章程及其规范运行情况公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市后，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等有关法律法规修订了《公司章程》，制订并完善了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》等制度，形成了比较完善的公司治理框架文件，并根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善。
（二）组织结构和“三会”运作情况东港股份结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，并贯彻不相容职务相分离原则，比较科学的划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。
董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。
管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司的董事会、监事会和股东大会的通知、召开和表决严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等相关制度规定执行。
企业内部控制自我评价报告最新版
企业内部控制自我评价报告最新版企业内部控制自我评价报告首先，我们公司的董事会和全体董事保证此报告的真实性，准确性，和完整性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
我们将承担个别及连带责任。
其次，我们公司按照财政部发布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范和XXX发布的《上市公司内部控制指引》建立了内部控制体系。
在此基础上，我们重点按照财政部等XXX联合发布的《企业内部控制基本规范》，制定了《内部控制建设总体方案》。
我们已完成了第一阶段内控诊断评价工作，并根据《企业内部控制评价指引》的要求，提前组织改善提升中国远洋内部控制评价机制。
我们有计划地逐步按照新的要求组织内部控制评价工作，为2011年按照《企业内部控制基本规范》及配套指引要求实施内部控制建设打下基础。
本公司依据《企业内部控制评价指引》要求，对公司总部及下属公司的内部控制情况进行了评价。
评价范围包括财务报告相关的内部控制和非财务报告相关的内部控制。
在财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了财务报告编制、会计核算、财务管理、内部审计等方面。
在非财务报告相关的内部控制方面，评价主要涵盖了公司治理、风险管理、合规管理、信息技术管理、人力资源管理等方面。
五、内部控制评价的方法本公司采用了多种内部控制评价方法，包括文件审查、访谈、穿行测试、抽样检查等，以全面了解公司内部控制的情况。
在评价过程中，我们重点关注了重要职能部门和关键业务流程的内部控制情况，对发现的问题及时进行了整改和改进。
六、内部控制评价的结果经过评价，本公司发现了一些内部控制缺陷和不足之处，其中一些已经得到了及时整改和改进，另一些正在积极推进中。
同时，评价还发现了一些内部控制的优点和良好实践，为公司内部控制的进一步完善提供了有益的参考。
七、内部控制评价的意义本次内部控制评价工作有助于公司全面了解自身内部控制的情况，发现问题、及时整改、提高管理水平，进一步提升公司的风险管理能力和市场竞争力。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。
公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和咼风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5、成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。
内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。
2、风险评估。
风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
3、控制活动。
控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施, 将风险控制在可承受度之内。
4、信息与沟通。
2011年度内部控制自我评价报告范文
2011年度内部控制自我评价报告江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告为进一步规范江苏吴江中国东方丝绸市场股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，促进公司规范运作，增强公司风险防范能力，推动公司持续健康发展，保护投资者合法权益，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件的要求，公司董事会结合公司经营特点和实际情况，对公司2011年度内部控制及运行情况进行了全面检查，在查阅了公司各项内部控制制度，了解有关单位和部门相关工作的基础上，对公司内部控制的有效性进行自我评价。
一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标：建立健全内部控制机制，提高风险管理水平，保证经营合规合法，资产安全完整，公司业务、财务和管理信息的真实可靠，提高经济效益，促进发展战略和经营目标的实现。
二、内部控制评价的总体情况公司董事会专门设置了审计委员会，负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，设置独立的内部审计部门，经董事会授权，负责内部控制评价的具体组织与实施工作，编制内部控制评价报告，经审计委员会审议通过后提交董事会。
公司内部控制评价报告经董事会审议通过后对外披露。
公司已聘请了北京华远智和管理咨询有限公司提供内部控制咨询服务，并协助开展内部控制评价工作。
三、内部控制评价的依据本次内部控制评价旨在根据基本规范和评价指引等法律法规的要求，结合公司实际情况，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截止2011年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
内控自我评价报告
内控自我评价报告内控自我评价报告内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》等规定以及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，我们对杭州初灵信息技术股份有限公司建立与实施内部控制遵循的目标内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。
建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
建立与实施内部控制遵循的原则1.全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各项业务和事项。
重要性原则。
内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3.制衡性原则。
内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4.适应性原则。
内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
5.成本效益原则。
内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
公司内部控制基本框架评价根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：重点控制活动的实施情况1.资金营运和管理货币资金管理公司通过《财务管理制度》、《资金管理制度》规范了内部资金支付审批权限及审批程序。
按业务的不同类别分别确定审批责任人、审批权限和审批程序。
同时公司推行对财务人员不定期轮岗的机制，对财务人员进行了岗位调整，以加强公司对财务工作的监督管理和会计队伍的建设。
对公司的资金审批程序进行了明确规定，对支付权限进行了设定。
公司货币资金管理的内部控制执行是有效的。
筹资管理公司通过《资金管理制度》规范了筹资的计划、审批核准和信息披露等流程。
公司对不同的借款金额设置相应的审批流程，如企业往来借款涉及关联方，则按照有关制度进行信息披露。
公司在确定筹资规模和资本结构方面有待完善相关规定。
华仁药业：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-08
青岛华仁药业股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告2011年3月4日建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会和管理层的责任。
公司依据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的要求，不断健全内部控制体系,强化对内控制度的检查,有效防范了经营决策及管理风险,确保了公司的稳健经营。
现将公司2010年度有关内部控制情况报告如下：一、公司基本情况青岛华仁药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由青岛华仁药业有限公司整体变更设立的股份有限公司。
2010年8月，经中国证券监督管理委员会以证监许可[2010]1034号文《关于核准青岛华仁药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,360万股，发行价格为13.99元/股。
经深圳证券交易所深证上[2010]268号文核准，公司发行的人民币普通股股票于2010年8月25日在深圳证券交易所创业板上市。
公司总股本变更为21,360万元。
二、内部控制目标公司内部控制的目标是：建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；规范本公司的会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。
三、内部控制架构公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。
（一）控制环境1、诚信的原则和道德价值观公司的企业理念是肩负生命之托，责任重于泰山。
公司建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列内部规范，通过企业文化的熏陶和高层管理人员的身体力行在全员范围内树立诚信的原则和道德价值观。
深深房A：2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-29
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，本公司对2010年度内部控制活动进行梳理，从五个方面进行自我评估，现报告如下：（一）内部控制综述2010年，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，从公司治理层到各项业务流程层面建立和完善了一套较为完整的内部控制体系，加强了企业内部控制和风险管理，完善和实施了公司全面风险管理体系建设规划和工作方案。
公司坚持以风险为导向，内控体系覆盖了公司本部、本地所属企业和异地所属企业的管控。
公司股东会、董事会、监事会、经营班子的运作规范；报告期内，公司调整完善了董事会所属战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会等工作机构，公司治理层形成了“合理分工、明确授权、责权清晰、管理科学”的运行机制，决策、执行、监督到位；公司启动了房地产信息一体化建设，梳理和完善了管控体系和业务流程，对公司生产经营、投资管理、风险控制、信息披露的各个环节进行了全面的规范和优化，内部控制得到有效执行。
（二）内部环境1、公司治理公司按照《公司法》、《公司章程》及其他上市公司规范运作要求，股东会、董事会、监事会、经营班子在决策、执行、监督上建立了相应的制度规范和操作流程。
本届董事会成员9名，其中独立董事3名，按照《董事会议事规则》运作，对股东会负责；监事会成员5名，按照《监事会议事规则》运作，对股东会负责；本届经理层4名，执行董事会决议，按照《总经理工作细则》运作。
董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各委员会制定并执行专门的实施细则，为董事会决策提供支持；其中审计委员会负责内部控制的执行和监督。
2010年，公司认真贯彻执行《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》，从上市公司规范治理的层面，编制完成了《公司治理制度汇编》，把涉及上市公司规范治理的20项制度进行汇编整理，并严格执行，进一步明晰了董事会、监事会、经营班子的权责边界，形成了“董事会决策、经营班子执行、监事会监督”的现代企业运作机制，做到了民主议事、分工主事、规范干事、和谐共事。
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山东东方海洋科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告根据《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，审计部查阅了公司各项管理制度，了解各部门在内控方面所做工作，对与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并编写此《2010年度内部控制自我评价报告》。
一、公司基本情况山东东方海洋科技股份有限公司成立于2001年，于2006年11月28日通过首次公开发行股票在深交所挂牌上市。
截至目前，公司注册资本2.44亿元，总资产19亿元，净资产11亿元。
公司主要从事水产品加工、生物科技、保税仓储物流及海水苗种繁育、养殖业务，是一家集冷藏食品加工、海水养殖、科研推广及国际贸易于一体农业产业化国家重点龙头企业、国家级水产良种场，是经山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合认定的高新技术企业。
二、内部控制评价工作概述（一）内部控制的目标检验公司现行内部控制是否能够有效的保障公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
（二）内部控制评价工作的责任主体公司董事会及其审计委员会负责领导本公司的内部控制评价工作。
监事会对董事会实施内部控制评价进行监督。
公司审计部负责具体组织和实施内部控制评价工作。
（三）内部控制评价的内容公司的内部控制评价工作内容为：与实现整体控制目标相关的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素。
公司实行内部控制评价，包括对内部控制设计有效性和运行有效性的评价。
（四）内部控制评价的程序和方法公司的内部控制评价工作按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展。
评价工作主要采用个别访谈法、调查问卷法、比较分析法等进行。
三、公司内部控制体系（一）内部环境1、管理理念与运营管理公司始终将诚信作为企业发展之基、员工立身之本，并坚持在管理中不断完善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。
从企业文化到制度建设，都为内控的执行建立了良好的环境，从而使公司经营有条不紊、规避风险、全面提升治理水平。
2、治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
三会一层各司其职、规范运作。
同时，董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。
3、组织机构公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了包括办公室、标准化管理部、财务部、证券部、审计部、人力资源部、工会、国际贸易部、保卫部在内的九个业务和行政管理部门及六个分支机构。
公司的各个职能部门和分支机构以及下属子公司能够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下运作。
公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。
4、内部审计公司制定了《董事会审计委员会工作细则》、《内部审计制度》等内部控制工作规章制度，董事会下设审计委员会，公司审计部在审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计、督查工作。
审计部设三名专职人员，对公司内部各部门及分、子公司的财务收支、生产经营活动进行审计、核查，对经济效益的真实性、合法性、合理性做出合理评价，并对公司内部管理体系以及各部门内部控制制度的执行情况进行监督检查。
5、人力资源政策在“诚信，创新，以人为本，共同发展”的核心价值观指引下，公司建立了人性化、完善的人事制度和管理模式。
公司是一个锐意进取充满活力的团队，公司的团队精神体现在每个员工尊重他人、团结合作、不断进取、开拓竞争、热爱生活、热爱公司的行动上。
公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度。
对人员录用、员工培训、辞退与辞职、工资薪酬、福利保障、绩效考核、晋升与奖惩等进行了详细规定，建立了一套完善的绩效考核体系。
公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。
6、企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴。
公司通过十多年发展的积淀，构建了“诚信，创新，以人为本，共同发展”的核心价值观。
是对公司传承开拓精神、创新精神的阐释，更是公司战略不断升级，强化核心竞争力的重要支柱。
公司通过加强企业文化建设，不断培养员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导诚实守信、开拓创新和团队合作的精神。
公司董事、监事、经理及其他高级管理人员在公司文化的建设中发挥了主导作用。
公司全体员工均能够做到遵守公司的各项制度，认真履行岗位职责。
7、法制教育公司十分重视法制教育工作。
通过日常的法制宣传与教育工作，增强了公司董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法治观念，在日常的经营和工作中，公司的全体人员均能够做到严格依法决策、依法办事、依法监督。
与此同时，公司还建立、健全了法律顾问制度，以及重大法律纠纷案件备案制度，为公司的依法运营和风险控制提供了进一步的保障。
（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。
同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。
（三）控制活动1、公司制度的建立、健全（1）公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规，以及《公司章程》的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》、《财务管理制度》、《关联交易决策制度》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理制度》、《内部审计制度》、《董监高持股变动专项管理制度》、《防止大股东及关联方占用公司资金专项制度》、《投资经营决策制度》等重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
（2）日常经营管理：以公司基本制度为基础，制定了涵盖日常经营与项目合作（公文处理、会议记录、来人接待、安全卫生、档案管理等）、财务管理等整个生产经营过程的一系列制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。
（3）会计系统方面：会计机构的职责和权限：公司制订了专门的财务管理制度，并设置了财务部，负责编制公司年度计划预算、会计核算、会计监督、资金管理等工作。
财务部由财务总监直接领导，由财务部长、会计、出纳等人员组成，均具备相关专业素质，分别负责会计管理、销售核算、财产清查、税务、总账、出纳等职能，岗位设置贯彻了“责任分离、相互制约”的原则。
会计核算和管理：公司按照财政部发布的《企业会计准则》及其有关的补充规定，制定了包含财务核算、会计政策、财务管理等内容的《财务管理制度》、《资产管理制度》等专门的会计核算和管理制度，会计核算和管理的内部控制具备完整性、合理性、有效性。
2、控制措施公司通过下列制度建立相对完善的控制措施：授权管理制度、不相容职务分离控制制度、会计系统控制制度、财产保护控制制度、预算控制制度、运营分析控制制度、绩效考评控制制度和重大风险预警与突发事件应急处理制度。
（1）授权管理控制：对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。
日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总经理审批；重大事项由董事会或股东大会批准。
（2）不相容职务分离控制：对各个部门、经营环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。
（3）会计系统控制制度：制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制。
设立审计部，配置了专职人员，在董事会审计委员会的领导下对公司、分支机构及控股子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的支出以及资产保护等进行审计和监督。
（4）财产保护控制制度：确定专人保管会计记录和重要业务记录；确定存货和固定资产的保管人或使用人为安全责任人，实行每年一次定期盘点和抽查相结合的方式进行控制。
（5）预算控制制度：公司实施全面预算管理制度，公司各部门在预算管理中严格按照制度规定的职责权限和程序进行预算工作。
（6）运营分析控制制度：公司经理层定期综合考量行业状况、监管信息、公司具体情况等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，开展运营情况分析，对发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
（7）绩效考评控制制度：公司已建立和实施较为完备的绩效考评制度，通过科学的考核指标体系设置，对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，并将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
（8）重大风险预警与突发事件应急处理制度：公司确定了明确的风险预警标准，并对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件能够得到及时妥善处理。
3、重点控制（1）对全资及控股子公司的管理控制公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员加强对其的管理，对控股子公司的运作、人事、财务、资金等作了明确的规定和权限范围。
（2）关联交易的内部控制公司制定了《关联交易决策制度》，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。
（3）对外担保的内部控制公司《投资经营决策制度》对公司发生对外担保行为时的担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定。
（4）募集资金的内部控制公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。
（5）重大投资的内部控制《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《公司投资经营决策制度》、《投资经营决策制度》对公司对外投资的投资类别、投资对象以及相应的审批权限、决策程序等方面作了明确规定，规定在进行重大投资决策时，需聘请有关机构和专家进行咨询；决策投资项目不能仅考虑项目的报酬率，更要关注投资风险的分析与防范，对投资项目的决策要采取谨慎的原则。
（6）信息披露的内部控制公司建立了《信息披露事务管理制度》，从信息披露机构和人员、信披文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。
（四）信息与沟通公司通过《信息披露事务管理制度》等制度，建立起了完整的信息沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，确保了对信息的合理筛选、核对、分析、整合，保证了信息的及时、有效。