第三讲 政策工具及其选择.
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第五章 政策工具
化工具、工商管理技术和社会化手 段。市场化工具是指政府利用市场这一资源有效配置的机制，来达到提 供公共物品和服务的目的的具体方式，民营化、用者付费、管制与放松 管制、合同外包、内部市场等都可以用来帮助政府达到政策的目标。工 商管理技术是把企业的管理理念和方式借鉴到公共部门中来，吸取有效 经验达成政府的政策目标，包括战略管理技术、绩效管理技术、顾客导 向技术、目标管理技术、全面的质量管理技术、标杆管理技术、企业流 程再造技术。社会化手段是指政府更多地利用社会资源，在一种互动基 础上来实现政策目标，如社区治理、个人与家庭、志愿者组织、公私伙 伴关系。 三、政策工具研究的途径 国外政策工具的研究已经形成了多种途径，主要有以下四种途径： 1.工具主义。这种途径认为人们知道一种特殊的工具，了解其内在的作 用机制；这种工具的效果已被证明或具有十分的现实性；人们在大部分 可预测的环境中可以期待产生效果。 2.过程主义。这种途径的支持者并不存在着超出特殊具体问题之外的工
第三节 政策工具的选择
一、政策执行中工具选择的重要性 政策工具选择是政策工具研究中的一个重要组成部分，是工具执行和工 具效果研究之外的一个重要方面。政策工具是用来达成政策目标的手 段，政策工具的选择主要发生在政策执行阶段。主要表现在： 1.政策工具是实现政策目标的基本途径 2.政策执行本身就是政策工具选择的过程 3.工具选择是政策成功与否的关键 二、影响政策工具选择的因素 1.政策目标 2.工具的特性 3.工具应用的背景 4.以前的工具选择 5.意识形态 三、选择政策工具的方法（案例分析）
6.标杆管理技术 标杆管理技术是一个甄别和引进最佳实践，以提高绩效过程——包括那 些使用标杆管理具有独特性和有别于程序改进活动的主要理念，使之尽 可能包含在我们探求最佳实践将碰到的各种活动和目标中。标杆是一种 业绩标准，这种标准可能是组织为了达到某个目标或期望的业绩水准， 或出于其他各种原因而订立的。 优点和不足。 7.企业流程再造技术 企业再造是20世纪80年代初在美国出现的。其创始人哈默和钱皮在《企 业再造——经营革命宣言》一书中所下的定义是：再造是对公司的流程、 组织结构和文化等进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。 作为一种政策工具，流程再造技术可以提高提供公共物品和服务的效率 和质量；帮助组织应对风险和变化；是一种鼓励个人创造性的新途径， 使组织能够在国际竞争和日新月异的变革中生存。 三、社会化手段
第三节 政策工具的选择
一、政策执行中工具选择的重要性 政策工具选择是政策工具研究中的一个重要组成部分，是工具执行和工 具效果研究之外的一个重要方面。政策工具是用来达成政策目标的手 段，政策工具的选择主要发生在政策执行阶段。主要表现在： 1.政策工具是实现政策目标的基本途径 2.政策执行本身就是政策工具选择的过程 3.工具选择是政策成功与否的关键 二、影响政策工具选择的因素 1.政策目标 2.工具的特性 3.工具应用的背景 4.以前的工具选择 5.意识形态 三、选择政策工具的方法（案例分析）
6.标杆管理技术 标杆管理技术是一个甄别和引进最佳实践，以提高绩效过程——包括那 些使用标杆管理具有独特性和有别于程序改进活动的主要理念，使之尽 可能包含在我们探求最佳实践将碰到的各种活动和目标中。标杆是一种 业绩标准，这种标准可能是组织为了达到某个目标或期望的业绩水准， 或出于其他各种原因而订立的。 优点和不足。 7.企业流程再造技术 企业再造是20世纪80年代初在美国出现的。其创始人哈默和钱皮在《企 业再造——经营革命宣言》一书中所下的定义是：再造是对公司的流程、 组织结构和文化等进行彻底的、急剧的重塑，以达到绩效的飞跃。 作为一种政策工具，流程再造技术可以提高提供公共物品和服务的效率 和质量；帮助组织应对风险和变化；是一种鼓励个人创造性的新途径， 使组织能够在国际竞争和日新月异的变革中生存。 三、社会化手段
《政策工具的选择》课件
货币政策工具的优缺 点
优点：操作灵活，实施周期短。 缺点：对实体经济影响较小， 容易引发通胀风险。
征税政策工具的优缺 点
优点：可有效调节收入分配， 提供财政收入。缺点：可能导 致经济扭曲和市场失灵。
政策工具的选择方法
1 利弊分析法
评估政策工具的优势和不 足，从中选择最适合实现 政策目标的工具。
2 分析手段法
《政策工具的选择》PPT 课件
本课件将为您分享政策工具选择的重要原则、案例分析、优缺点分析、选择 方法以及实践应用等内容，帮助您更好地掌握政策工具的选择方法与实践应 用。
政策工具的定义
政策工具是指用来实施政策和达到政策目标的各种手段和方法。根据不同的 功能和目标，政策工具可以分为不同的分类。
工具选择的原则
政策工具的案例分析
财政政策工具
通过调整税收和政府支出等手 段来影响经济运行和实现宏观 调控。
货币政策工具
通过调整货币供应量和利率等 手段来影响经济活动和实现货 币政策目标。
征税政策工具
通过征收税收来调节经济活动 具的优缺 点
优点：具有调控力度大、灵活 性高的特点。缺点：实现周期 长、影响复杂度较高。
目标一致原则
选择的政策工具应与目标一致，能够对政策目 标产生积极的影响。
效率原则
选择的政策工具应具备高效率，即在实现目标 的同时最大限度地减少资源消耗。
间接效应原则
政策工具应通过间接影响来达到政策目标，以 提高政策的灵活性和可持续性。
影响因素的综合性原则
在选择政策工具时要综合考虑各种影响因素， 如社会、经济、环境等。
运用统计分析和模型分析 等手段，评估政策工具的 效果和可行性。
3 综合决策法
综合考虑多种因素，如政 策目标、经济环境和社会 条件等，进行综合决策。
教育政策工具的分类与选择策略
教育政策工具的分类与选择策略[摘要]教育政策工具可以分为命令性工具、激励性工具、能力建设工具、系统变革工具和劝告或劝诱工具等五种类型，它们各自有不同的优缺点，适合于不同的教育情境。
在选择教育政策工具时要采取不同的策略，综合运用这些工具。
[关键词]政策工具教育政策选择策略分类[作者]黄忠敬，华东师范大学教育学系副教授、博士教育政策工具就是政府赖以推行政策的方法或手段。
在政策过程中，政府要选择合适的手段。
例如，政府不但要决定是否要对当前中小学的课程采取行动，而且还要决定应该通过何种手段来达到目标：是通过制定一些命令规则来强制推行课程改革?抑或向中小学校提供经费补贴?还是要开展师资培训增强学校内部机制的系统变革?或者几种策略同时采用?这种对于教育政策手段的选择可能引发的争议不亚于教育政策本身的选择。
本文要讨论的主要问题是：有哪些教育政策工具?这些政策工具有何特点?如何选择与使用这些工具?影响政策工具选择的因素是什么?一、教育政策工具的分类根据麦克唐纳和埃莫尔的分类，可以把政策工具分为五种：命令性工具、激励性工具、能力建设工具、系统变革工具和劝告或劝诱工具。
1、命令。
命令是规范个体和机构行动以让他们服从的规则。
这是一种强迫性的政策工具，政府依靠其统治权威，可以指示公民进行某些活动，目标群体必须遵守和服从，否则会受到惩罚。
它包含两方面的内容：①规定某一具体目标群体全体成员行为的政策表述，也就是对行为要求的规定；②规定对没有遵守行为规范的人实施的处罚。
其可能采用的形式包括法令、行政管理规则、学校规则、教室规则等等。
命令的典型例证是强迫入学法律。
这种法律规定某一年龄阶段孩子的父母必须把自己的孩子送到学校接受教育，否则将会受到惩罚。
如在美国多数学区都由学籍管理员或逃学管理员负责监管儿童，审查那些没有入学的儿童，对那些没有送自己孩子去学校的父母发出警告，如果没有效果，他们就把这些父母带到法院去，由法官对这些父母实施罚款。
政策工具课件-PPT精选文档
第五章
政策工具
——决定政策过程与政策效果的因素
第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起 二、政策工具的内涵与分类 1.内涵：人们为了解决某一社会问题或达成一定的政策目 标而采取的具体手段和方式。 2.分类： 胡德：信息、权威、财力和可利用的正式组织 霍莱特和拉梅什：自愿性、强制性和混合性工具 休斯：供应、补贴、生产、管制 陈振明：市场化工具、工商管理技术和社会化手段
“路宽并不代表路多。”目前北京四环以内的道路占地 率只有17％左右，而东京、巴黎、纽约等世界大都市 都在25％以上。 从提高交通设施容量和提高交通运输效率两个方面入 手。在提高设施容量方面，不能仅仅一味建设宽马路， 而且要优化路网结构 在提高交通运输效率方面，不能仅着眼于车流，更要 推进集约化运输和加强管理
三、政策工具研究途径
1.工具主义：工具本身的特点塑造了政策过程（元教旨 主义） 2.过程主义：工具有重大差别，没有超出问题的工具 3.权变主义：背景主义，根据背景的需要选择 4.建构主义：工具的选择使用要人们视情况而定
四、政策工具的主题与走向 1.政策研究主题： 工具的应用性；新工具；偶发事件（非控制）；政策 网络 2.走向： 政策工具使用的背景和环境受到越来越多的重视 由微观走向中观，政策网络
第二节 基本的政策工具
一、市场化工具 1.民营化：签约外包、国有资产私有化（电信）；公私合 作（农村供水、电）；减免税收 2.使用者付费：公共产品的价格（交通、污染） 3.管制与放松管制：药品、酒类管制；价格放松、许可 4.合同外包：网络维护、车辆维修 5.分权与权力下放：扩大执行者的自主权， 6.内部市场：购买图书馆、娱乐设施（cnki） 7.产权交易：污染（拍卖最大排放量）
二、工商管理技术 1.战略管理技术：长期计划的广泛参与 2.绩效管理技术：以产出界定任务和投入 3.顾客导向技术：新公共管理 4.目标管理技术： MBO 5.全面质量管理：TQM 6.标杆管理技术：采用最佳实践（best practice），榜样 7.企业流程再造：改变整个组织的运作模式
政策工具
——决定政策过程与政策效果的因素
第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起 二、政策工具的内涵与分类 1.内涵：人们为了解决某一社会问题或达成一定的政策目 标而采取的具体手段和方式。 2.分类： 胡德：信息、权威、财力和可利用的正式组织 霍莱特和拉梅什：自愿性、强制性和混合性工具 休斯：供应、补贴、生产、管制 陈振明：市场化工具、工商管理技术和社会化手段
“路宽并不代表路多。”目前北京四环以内的道路占地 率只有17％左右，而东京、巴黎、纽约等世界大都市 都在25％以上。 从提高交通设施容量和提高交通运输效率两个方面入 手。在提高设施容量方面，不能仅仅一味建设宽马路， 而且要优化路网结构 在提高交通运输效率方面，不能仅着眼于车流，更要 推进集约化运输和加强管理
三、政策工具研究途径
1.工具主义：工具本身的特点塑造了政策过程（元教旨 主义） 2.过程主义：工具有重大差别，没有超出问题的工具 3.权变主义：背景主义，根据背景的需要选择 4.建构主义：工具的选择使用要人们视情况而定
四、政策工具的主题与走向 1.政策研究主题： 工具的应用性；新工具；偶发事件（非控制）；政策 网络 2.走向： 政策工具使用的背景和环境受到越来越多的重视 由微观走向中观，政策网络
第二节 基本的政策工具
一、市场化工具 1.民营化：签约外包、国有资产私有化（电信）；公私合 作（农村供水、电）；减免税收 2.使用者付费：公共产品的价格（交通、污染） 3.管制与放松管制：药品、酒类管制；价格放松、许可 4.合同外包：网络维护、车辆维修 5.分权与权力下放：扩大执行者的自主权， 6.内部市场：购买图书馆、娱乐设施（cnki） 7.产权交易：污染（拍卖最大排放量）
二、工商管理技术 1.战略管理技术：长期计划的广泛参与 2.绩效管理技术：以产出界定任务和投入 3.顾客导向技术：新公共管理 4.目标管理技术： MBO 5.全面质量管理：TQM 6.标杆管理技术：采用最佳实践（best practice），榜样 7.企业流程再造：改变整个组织的运作模式
第三讲 政府工具
联合行动之工 具的使用
北京市的城市基础设施特
许经营制度
长兴县的教育券制度
上海市的可交易排污权制
新工具的运用
开始重视第三
度
武汉市的“麻木”赎买制
代工具
度
政策执行…工具…创新
政策工具创 新的策略：
联合行动之工 具的使用
文明城市评比 绿色标志
新工具的运用
开始重视第三
非强制性认证
ISO14000
案例：洋水务的进入
近日，上海浦东自来水公司正式将50%股权转让给法国通用水务公司，标志着 我国第一个集制水、输配、销售为一体的中外合资自来水有限公司在沪诞生。 新组成的自来水公司将由中法双方共同管理，主要担负浦东城市化地区的供 水服务，新公司将不设固定回报，共同承担企业风险，统一接受市物价部门 对水价的规定标准。 长期以来，我国水务市场作为关系国计民生的行业一直为政府所控制和垄断， 资金投人大多靠政府，在水务建设中往往捉襟见肘。引进“洋水务”，是长 期由国有资本“一统天下”的城市供水服务行业向外资开放的重大举措。 “洋水务”的进人，带来了世界先进的技术和管理经验，并形成了一个多元 化的投资主体，将进一步激活“水市场”。法国通用水务明确承诺，新公司 成立后，将在技术、管理上作无保留的共享，今后新公司的水质必将优于上 海市水质标准，在服务上也将力争成为申城 自来水公司中的典范。对此， 其他相关的自来水公司负责人向记者坦言，面对“洋水务”咄咄逼人的架势， 确实感到不小的压力。可以预见，在不久的将来，面对“洋水务”的竞争， 其他自来水公司必将提升其技术、服务和管理水准。
择校费每人每年
10，000元
8000元 5000元 7000元
县人均GDP
10，766元
北京市的城市基础设施特
许经营制度
长兴县的教育券制度
上海市的可交易排污权制
新工具的运用
开始重视第三
度
武汉市的“麻木”赎买制
代工具
度
政策执行…工具…创新
政策工具创 新的策略：
联合行动之工 具的使用
文明城市评比 绿色标志
新工具的运用
开始重视第三
非强制性认证
ISO14000
案例：洋水务的进入
近日，上海浦东自来水公司正式将50%股权转让给法国通用水务公司，标志着 我国第一个集制水、输配、销售为一体的中外合资自来水有限公司在沪诞生。 新组成的自来水公司将由中法双方共同管理，主要担负浦东城市化地区的供 水服务，新公司将不设固定回报，共同承担企业风险，统一接受市物价部门 对水价的规定标准。 长期以来，我国水务市场作为关系国计民生的行业一直为政府所控制和垄断， 资金投人大多靠政府，在水务建设中往往捉襟见肘。引进“洋水务”，是长 期由国有资本“一统天下”的城市供水服务行业向外资开放的重大举措。 “洋水务”的进人，带来了世界先进的技术和管理经验，并形成了一个多元 化的投资主体，将进一步激活“水市场”。法国通用水务明确承诺，新公司 成立后，将在技术、管理上作无保留的共享，今后新公司的水质必将优于上 海市水质标准，在服务上也将力争成为申城 自来水公司中的典范。对此， 其他相关的自来水公司负责人向记者坦言，面对“洋水务”咄咄逼人的架势， 确实感到不小的压力。可以预见，在不久的将来，面对“洋水务”的竞争， 其他自来水公司必将提升其技术、服务和管理水准。
择校费每人每年
10，000元
8000元 5000元 7000元
县人均GDP
10，766元
公共政策：公共政策工具及..课件
• （五）完善以就地治疗、家庭治疗和社区治疗为 主的抗病毒治疗服务网络，建立病人异地治疗保 障机制，扩大中医药治疗规模。适当增加基本药 物目录中抗艾滋病病毒治疗和机会性感染治疗药 品的种类，逐步提高基本医疗保障水平。
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
公共政策：公共政策工具及..
• （六）加强血液安全管理，保障临床用血安 全。
• （七）努力消除歧视。保障感染者和病人及 其家庭成员就医、就业、入学等方面的合法 权益。加强对违法犯罪感染者和病人的治疗、 救助，做好教育监管工作。
公共政策：公共政策工具及..
• （二）加大经费投入。2012年中央财政投入艾滋 病防治专项经费23.9亿元。 • （三）免费为孕产妇提供艾滋病与梅毒检测。对感 染的孕产妇及所生儿童免费提供系列干预措施。
公共政策：公共政策工具及..
• （四）依法开展禁毒、打击卖淫嫖娼等违法犯罪 活动。加强对易感人群、感染者和性病病人的综 合干预，努力切断性传播途径。
公共政策：公共政策工具及..
志愿性工具的主要系统工具
• （1）家庭和社区——强调家庭和社区的自我服 务（如：家庭保障、社区养老院、社区医院、社 区幼儿园）
• （2）志愿组织——由有组织的志愿部门实现期 望的政策目标。（如大量的慈善组ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ）
• （3）市场——最重要的志愿性工具，在提供私 人产品和保证资源有效配置上具有优势。但是在 纯公共产品的提供上会出现市场失灵。
•1、艾滋病防治的政策工具分析
• 卫生部通报了我国艾滋病疫情及防治工 作情况。截至2012年10月底，全国累计报 告艾滋病病毒感染者和病人492191例，存 活的感染者和病人383285例。
公共政策：公共政策工具及..
• 目前，我国艾滋病疫情呈现三个特点： • 一是艾滋病疫情的上升幅度有所减缓 • 随着我国艾滋病宣传教育、咨询检测和抗病毒
教育公平制度的政策工具选择
教育公平制度的政策工具选择引言教育公平一直都是社会发展过程中一个重要的议题。
教育公平指的是为每个学生提供平等的教育机会和优质的教育资源，以便他们能够充分发展自己的潜能。
为了实现教育公平，政府需要采取各种政策工具。
本文将探讨教育公平制度的政策工具选择，以及这些政策工具带来的效果和挑战。
政策工具选择1. 教育经费投入教育经费投入是实现教育公平的基础。
政府可以通过增加教育经费的规模来提高教育资源的供给，保障每个学生都能够获得良好的教育条件。
教育经费投入可以用于改善学校设施，提高教师待遇，推进教育技术的发展等。
然而，教育经费投入需要政府有足够的财政支持，并且需要确保经费的使用能够真正惠及到每个学生。
2. 优质学校的建设优质学校的建设是提高教育公平的重要手段。
政府可以重点投资建设一些优质学校，同时通过政策手段来吸引优秀的教师和学生。
这样可以提供更好的教育资源给那些有才华和潜力的学生，使他们得到更好的教育机会。
然而，建设优质学校可能会导致资源的不均衡分配，容易出现贫富差距加大的现象。
因此，政府在建设优质学校时需要保证公平和公正。
3. 城乡教育均衡发展城乡教育均衡发展是实现教育公平的关键。
由于经济发展水平和教育资源分布不均，城市地区的教育资源往往比农村地区更加丰富。
政府可以制定政策来促进城乡教育均衡发展，如加大对农村教育的投入，提供更多的教育机会给农村学生。
此外，政府还可以鼓励优秀的教师到农村地区任教，提高农村地区教育质量。
4. 优先发展弱势群体教育优先发展弱势群体教育是确保教育公平的重要举措。
政府可以采取措施来提供特殊群体教育的机会，如给予贫困家庭的学生学费减免或奖学金，为残疾学生提供特殊教育资源等。
这样可以帮助弱势群体的学生克服困难，获得平等的教育机会。
然而，优先发展弱势群体教育也可能引发其他争议，如选拔标准的不公正等问题，因此政府在制定政策时需要慎重考虑。
政策工具的效果和挑战上述政策工具各有其优缺点，分别带来不同的效果和挑战。
第三讲 公共管理中的政策工具
• ---(2)凌驾于机构与官员之上的政治控制会 影响到社会物品与服务的提供,使政府往往 采取干预的手段为政府的再次选举服务而 不是为公众服务. • ---(3)由于官僚机构不是竞争主体,他们往往 不会充分重视成本问题,而这些成本最终将 由纳税人承担. • ---(4)项目的执行可能会因为政府内部机构 职能的交叉与冲突而陷入困境.
• ---(2)大量机构要求直接提供以使他们得以 获得高效运转所需的资源、技能和信息. • ---(3)直接提供避免了间接提供下的很多麻 烦,比如讨论、协商等,需要大量信息,往往使 人们过多地将注意力集中于讨价还价而不 是事情的结果. • ---(4)直接提供允许交易国际化,这使得很多 事情不必间接进行,使得交易成本最小化. • 3.直接提供政策工具的缺陷也十分明显. • ---(1)首先,民主、自由社会中官方机构做事 往往以缺乏灵活性为特征,他们注重法律规 则的价值,信守正规的操作程序.
• ---(6)与补贴和税收激励措施相比,规制的政 策成本更低.所需要的只是一个管理机构来 保证规制得到遵守,而不是既需要监管机构 又要提供财政激励.最后,当公众或下级机构 希望政府采取迅速而明确的行动时,规制还 可以发挥政治动员的作用. • 6.规制也存在缺陷. • ---(1)规制经常扭曲自愿和私人行为并导致 经济低效率. • ---(2)有时候规制还会遏制创新和技术进步, 因为规制关于市场保险的规定保护了现存 的公司,而限制了试验的机会.
• 3.促使家庭和社区成为公共政策工具之一的 主要优越性是,他们不需要政府支出什么,除 非政府选择对家庭和社区的这些行动进行 授权或提供补贴. • 4.有一些严重的缺陷.例如,在解决复杂的经 济问题时,基于家庭和社区的政策通常显得 乏力.由政府集中提供服务则比由家庭和社 区分散提供服务更具有规模效应.一味地依 靠家庭和社区的力量来解决公共问题还有 可能存在不公平,因为许多人没有可依靠的 人,或者可依靠的人没有经济来源,或者可依 靠的人不愿意去照顾他们.
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需求方补贴
• 非现金补贴 如政府购买某种物品并直接分 配给消费者 • 优惠券 包括：食品、初等教育、住房 • 税收优惠 用于刺激个人对住房、教育、 医疗卫生、儿童保育等方面 的需求
需求方税收
• 消费税 减少具有负外部性物品的消费， 或者不良物品的消费。 • 使用费 如执照费、停车费、拥挤税等 • 从效率的角度看目的：一是 使外部性内部化；二是为公 共物品合理定价
管制种类
• 价格管制 • 数量管制
达标技术、配额限制、完 全禁止
• 品质管制
产品质量特性、组织信息 （就业率）
• 服务品质管制
间接信息提供 许可证或者从业证书
2.4非市场机制供应
直接供应 独立机构
• 国营企业 • 专区（特区）
承包出让
• 营利性企业 • 非营利组织
2.5 社会保险
2 政策工具的作用机制
主要按照政府与市场的观点 注重其中的逻辑线索 韦默＆维宁
纠正市场与政府失灵
市场机制（market mechanism） 诱导(incentive) 管制(rule) 非市场供给(nonmarket supply) 社会保险与救助（social insurance and cushions）
安排者（供应者）
公 公 生 产 者 ●政府服务 ●政府间协议 私 ●政府出售
私
●合 同 ●特 许 ●许 可
●自由市场 ●志愿服务 ●自我服务 ●担 保
弱
政府介入的强度
强
自愿性工具
混合性工具
强制性工具
家 庭 和 社 区
志 市 愿 场 者
信 息 和 规 劝
补 产 贴 权 拍 卖
税 收 和 使 用 者 付 费
保险
• 强制性保险
利用其权威来强制全民保 险，防止逆向选择 外部性，比如开车人的个 人资产未必能够完全补偿 严重交通事故中受到损害 的人 家长作风
救助
• 储备
自然资源或农产品
• 过渡型援助
2.1市场机制
基本考虑：
• 如果市场失灵不是某一 解放市场 种公共政策问题的固有 特征（不存在市场失 创造市场 灵），那么，建立（或 者重建）市场就成为一 种潜在的方案。 激励市场 • 并不等于简单地允许私 人交易。为了建立市场， 政府通常需要扮演更加 积极的角色。
（2）创造市场
所谓推动市场，是指在原先不存在市场的地 方通过建立物品的产权或者创造可交易物品 来建立市场的过程
通过产权分配现有物品
• 非排他性是由于制度性原因造成，那么，通过建 立产权就有可能避免市场失灵的发生。
创造新的可交易物品
• 环境治理中有关排放量的交易许可。
（3）激励市场
如果市场本身存在严重的市场失灵，政府可 以通过激励市场来提高效率（或者达到一定 的分配性目标）。
2.3管制
建立规则的作用是强制而不是诱导；当然， 并不是说二者之间存在绝对的界限 与激励的方法相比，建立规则的方法在很多 情况下更容易造成效率损失，但在一定条件 下，建立规则的方法可能是最好的方法。
法律性规则 为建立制度框架而制定 的规则。目的：
• • • • 维护公共物品的供给 防止外部成本的产生 消除信息不对称 如宪法、合同法、民法
盛行原因
理论与实践相结合的产物
政策执行的现实需要 得到政治和意识形态方面的支持
1.2 政策工具的概念
因果论观点：
• 系统性地探讨问题症结与解决方案之因果关系的过程。
目的论观点
• 是目的导向的，它朝问题得以解决的方案发展。
机制论观点
• 将政府目标转化为具体政府行动的机制作用。
第3讲 政策工具及其选择
主要内容
政策科学的工具观
政策工具的作用机制 环保政策工具的选择 政策工具选择的影响因素
1、政策科学的工具观
领域
最早起源于社会科学 领域。 研究：个人或公共组 织通过什么样的方式 和途径来有目的地影 法 响和作用于社会进步。学 以此为基础，政策工 具的研究大量存在于 社会科学的各个领域。
制度安排论
• 政府提供物品和服务的制度安排。
我们的观点：
政策工具是政府用以实现特定政策目标的手 段或活动方式。
• 是政策问题与政策理想目标之间的链接 • 本质是政府采取的活动（作为与不作为，各种不 同方式的作为） • 是政府针对目标群体而采取的活动 • 研究政府的活动方式,而非活动本身
1.3 政策工具的认识
经济学
政策工具
政 治 学
公共行政学
公共组织如何作用和影响社会的进步：
• 经济学：为了实现既定的经济利益，工资、价格 及社会福利政策一直被当成工具使用。 • 法学：法律是一种社会控制的工具。 • 政治学：注重对工具的政治属性的研究，是政府 的手段。
1.1 研究的兴起与发展
80年代 胡德《政府工具》（ 1983 ， 1986） 90年代 彼得斯和尼斯潘《公共政 策工具》（1998） 近几年 政策工具研究开始盛行 大本营： 德国、荷兰、 美国。 陈振明
• 产出税 作为解决外部性（尤其负 外部性）的政策工具。 产出税可以用来减少开放 性进入资源的过度消费 • 关税 幼稚产业论； 垄断效应
供给方补贴
• 配套拨款 中央政府为地方政府增加 公共物品的行为提供配 套拨款。其作用相当于 降低了投资的边际成本 • 税收优惠 固定资本投资的税收抵免； R&D的税收优惠
萨拉蒙：按政府活动性质分类
• 无条件的金钱支付：包括政府对个人的支付，对 地方政府的资助和政府采购。 • 提供物品和服务：包括信息。 • 法律保护：如专利、担保、免除义务等，其目的 在于减少活动的风险，降低成本，或刺激活动。 • 限制/惩罚：强迫某人为或不为某些活动。包括管 制、刑法等。
Ostrom:按物品和服务的性质分类
拍卖或招标
• 应用于共有的自然资源开采权分配中
2.2 经济性诱导
与市场手段相比，补贴 和税收是一种更具干预 性的政策 补贴和税收可以诱导而 不是命令人们采取某种 行为，因此，它是一种 干预和市场兼容的政策 形式。 方式
• 供给方税收 • 供给方补贴 • 需求方补贴 • 需求方税收
供给方税收