基于全生命周期的项目风险分析方法比较研究
建筑项目全生命周期管理研究报告
建筑项目全生命周期管理研究报告摘要：本研究报告深入探讨了建筑项目全生命周期管理的概念、阶段划分、重要性、管理要点、应用方法、面临的挑战以及未来发展趋势。
通过对相关理论和实际案例的综合分析，强调了全生命周期管理在提高建筑项目质量、降低成本和实现可持续发展方面的关键作用。
一、引言随着建筑行业的不断发展，传统的项目管理模式已经难以满足日益复杂的建筑项目需求。
建筑项目全生命周期管理作为一种综合性的管理理念和方法，涵盖了项目从规划、设计、施工到运营和拆除的整个过程，旨在实现项目价值的最大化和可持续发展。
二、建筑项目全生命周期的阶段划分（一）决策阶段包括项目的可行性研究、投资决策等，确定项目的目标、范围和初步方案。
（二）规划与设计阶段进行详细的规划和设计工作，制定项目的技术方案、施工图纸和预算。
（三）施工阶段按照设计要求进行施工，包括施工组织、进度控制、质量控制和成本控制等。
（四）运营阶段对建筑物进行使用和维护管理，保障其正常运行和功能发挥。
（五）拆除与回收阶段对建筑物进行拆除，并对可回收材料进行处理和再利用。
三、建筑项目全生命周期管理的重要性（一）提高项目质量通过全过程的质量控制和管理，减少质量缺陷和返工。
（二）降低成本优化资源配置，避免浪费，降低项目的总成本。
（三）增强风险管理提前识别和应对项目各个阶段的风险，降低风险损失。
（四）实现可持续发展考虑项目在整个生命周期内对环境、社会和经济的影响，促进可持续发展。
（五）提高项目综合效益综合考虑项目的功能、成本、时间和质量等因素，实现项目综合效益的最大化。
四、建筑项目全生命周期管理的要点（一）目标明确与一致性在项目的各个阶段保持目标的明确和一致性，确保所有工作都围绕项目的总体目标进行。
（二）信息管理建立有效的信息管理系统，实现项目信息在全生命周期内的共享和传递，避免信息孤岛。
（三）团队协作促进不同阶段参与方之间的沟通与协作，形成一体化的项目团队。
（四）持续改进不断对项目的过程和结果进行评估和改进，提高管理水平。
公租房BOT模式全生命周期风险分担研究.docx
公租房BOT模式全生命周期风险分担研究公共租赁房（下面简称公租房）是保障性住房的一种，由政府部门负责建设或者购入，以供中低收入群体租住。
伴随着城镇化的快速发展，大量人口集聚到城市，渐渐形成了一个规模庞大的既无力购买经济适用房，又不符合廉租房条件的“夹心层”群体，主要包含城市中低收入家庭、进城务工人员以及刚毕业的大学生。
为此，政府相继出台多项有关公租房建设的政策，逐步使其成为保障性住房的主体。
但是，由于公租房项目建设前期投资大、资金回收期长、运营过程存在较大不确定性等特点，资金短缺问题成为制约公租房发展的“绊脚石”[ 1 ]。
单靠政府力量无法从根本上解决公租房的建设资金，面对巨大的资金压力，优化和拓展融资渠道成为当务之急，而BOT模式在各个行业的应用为公租房的建设提供了融资借鉴[ 2 ]。
因公租房项目属于准公共产品，建设周期长，伴随的不确定因素增多，加之项目参与方众多，风险分担主体多元，利益需求差别大，为了有效吸引社会资本的进入，合理的风险分担是项目成功的关键因素。
本文引入BIM技术进行公租房全生命周期的过程管理，提升管理效率，在此基础上分析公租房BOT项目的风险分担机制。
合理的风险分担可以有效吸引社会资本，使闲散资金进入，提升各参与方进行公租房合作项目的积极性[ 3 ]，为公共部门与社会资本的合作提供决策依据，进而显著提高公租房的供给规模及持续性发展，使更多“夹心层”群体可以享受到社会福利。
一、基于BIM技术的公租房PPP项目管理分析（一）公租房BOT项目运作框架公租房BOT模式，即公共部门就公租房项目与私营机构签订特许权协议，授予签约方承担该项目的投资、融资、建设和维护，在协议期内进行运营，公共部门进行监管，公众与用户使用并监督私营机构对公租房的运作管理，协议期结束后私营机构将项目无偿转让给政府。
其投资收益主要来自特许经营期的租金、配套设施收入，成本由建设期与特许经营期的现金流出构成。
（二）基于BIM技术的公租房BOT项目管理必要性传统合作项目存在各方参与程度弱，政府、私人资本之间关系紧张等问题。
信息技术外包项目全生命周期的风险识别
一
据此 ， 我们将信息技术服务外包项 目的生命周期定义为 从投资决策 开始 ， 一直到项 目的计划与控制过程及项 目后期 的运行与维 护过程 。 且分为 ４ 阶段 ： 个 需求与规划 阶段 ； 建设 与实施 阶段 ； 运营与支持 阶段 ； 失效 阶段。如图 ２所示 ， 在不 同阶段 ， Ｏ项 目的侧重点也有所差异。 Ｉ Ｔ
信息技术外包管理所面临的一个重要 问题。信息技术外包活动的生命周期 中存在诸多环节， 如何科学地识别
风险进 而有效地控制风 险 ， 于提 高信 息技术外 包的成功 率具有重要 的现 实意义 。 对
关键词 ： 信息技 术外 包； 周期 ； 险识 别 生命 风
中图分 类号 ：０ ２５ Ｆ６． 文献标 识码 ： Ａ 文章编 号 ：０ ３ ８ ７ （０ ０ １＿ ｏ ７ ０ １０ － ４ ７２ １ ） １ ｏ ９— ５
分解为 ４ 阶段 ， 个 构成一个完整的闭环 ， 图 １ 如 所示 。Ｉ ㈣
风险要素之间互相联系 、 互相储存 ， 构成一个具有多层次、 多
联系的网络结构 。１Ｏ项 目风 险识别 是项 目风 险管理 的基 Ｔ
础 ， 风险决策的重要手段。 也是 ＩＯ项 目的风险识别是指对项 目各个方面和各个关键性 Ｔ 技术过程进行考察研究 ， 从而辨识并记录有关风险， 进一步细
作者简介 ： ￣ １６－ ）男， 黄Ｊ（９６ ， 长江大学管理 学院教 ， － 授 北京大学地球 与空 间科 学学院博士后流动站从事科学研 究工作 。
・
９ ７・
图２ Ｔ ＩＯ项 目的生命周 期与运作重点
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包合 同订立之前 ， 软件企业 （ 委托人 ） 对分承包方 （ 代理人 ） 的 选择是非常关键的一环 。 是 ， 但 由于信息不对称 ， 服务商比企
2024年建设项目全生命周期风险管理
2024年建设项目全生命周期风险管理摘要：随着社会的不断发展和建设项目规模的增加，建设项目风险管理问题日益凸显。
本文针对2024年建设项目全生命周期风险管理进行了深入研究，探讨了项目风险的分类和评估方法，并提出了相应的风险控制和监控措施。
通过对建设项目全生命周期风险管理的研究，可以有效提高项目的成功率和安全性，为社会的可持续发展做出积极贡献。
关键词：建设项目，全生命周期，风险管理，评估方法，风险控制，风险监控一、引言建设项目在全球范围内起着举足轻重的作用，不仅对国家经济的发展和社会的进步具有重要意义，而且对投资者、工程师和相关利益相关者都有着深远影响。
然而，由于建设项目的复杂性和不确定性，项目风险的管理问题日益突出。
为了确保建设项目的成功实施，需要对项目的全生命周期进行风险管理。
本文旨在研究2024年建设项目全生命周期风险管理，并提出相应的控制和监控措施。
二、建设项目风险分类1. 技术风险技术风险是指在建设项目实施过程中可能出现的技术问题和障碍，包括工程设计、施工工艺、材料选择等方面的风险。
2. 经济风险经济风险是指建设项目在实施过程中可能面临的成本超支、资源浪费等经济方面的风险。
3. 环境风险环境风险是指建设项目可能对周围环境造成的负面影响，包括土地开发、水资源利用、大气污染等方面的风险。
4. 法律风险法律风险是指建设项目可能面临的法律监管和法律纠纷等风险，包括土地使用权、建设许可证等方面的风险。
5. 管理风险管理风险是指建设项目管理中可能出现的问题和挑战，包括项目进度控制、人员管理等方面的风险。
三、建设项目风险评估方法1. 定性评估方法定性评估方法是指基于专家经验和判断进行项目风险的评估，包括专家访谈、问卷调查等方法。
这种方法具有简单、快速的特点，适用于初期项目风险评估。
2. 定量评估方法定量评估方法是指基于数据和统计分析进行项目风险的评估，包括统计模型、分析软件等方法。
这种方法可以精确地评估项目风险，并为项目决策提供科学依据。
房地产开发项目全生命周期的风险管理精选全文完整版
可编辑修改精选全文完整版房地产开发项目全生命周期的风险管理随着市场体制日趋完善，我国市场竞争愈演愈烈，房地产企业为了实现经济效益最大化的根本目标，必须要加强风险管理，采用先进的管理方法和理念，积极探索合理的措施来规避风险，是提高我国房地产企业经济效益的有效措施。
基于此，本文就房地产开发项目全生命周期的风险管理进行详细探究，以期为有关方面的研究提供参考借鉴。
标签：房地产开发；项目管理；全生命周期；风险管理1、引言房地产开发项目已经成为了社会发展不可或缺的重要组成部分，随着人口数量的增加和物质需求的提升，今后的房地产开发项目还会进一步的增多，为了减少对市场经济造成的负面影响，应该有效管理所面对的各项风险，从而在多个层面上，更好的做出风险控制，这样就可以在很多方面，保证项目的良性循环，控制相应的消极影响。
2、房地产开发项目投资于建筑物（地上）与土地的行为，这些行为包括相应的建设、开发，被称作房地产开发项目。
而国内的房地产开发项目，在国家规定的管理城市房地产的有关法律中被定义成某种项目，并获得相应的土地使用权利，在此基础上进行基本设施与房屋的建设。
国家出台了相关房地产法及制度规定，包括一些行政措施，用以宏观调控房地产业，以此确保这个产业的有序进展，并有效地改善人们的生活水平，提高总体国民经济发展水平。
其实，房地产开发项目拥有一些特征，即收入、风险与投入较高。
它必须将社会、经济与环境三方面的效益进行充分考量。
所以，房地产开发项目必须遵循有关指标进行规范的设计、动工、完工，使全部环节更加的标准化。
3 、房地产开发项目风险3.1 政策风险政策风险有多方面的，如宏观调控类、金融类、土地类等。
第一，宏观调控政策。
宏观调控政策对房地产行业起到决定性的影响，在国家调控政策扶持房地产行业发展时，房地产行业迎来了一波辉煌期，但是如果国家打压房地产行业，也会对行业和企业造成不利的影响，犹如进入了发展的冬季。
第二，土地政策。
基于IT外包项目全过程生命周期的风险管理三维结构模型建立研究
当时 很 多 企 业 客 户 负 担 不 起 昂贵 的 大 型 计 算 机 系 统 ，于 是
Ｅ ＤＳ 公 司 的 创 始 人 便 采 用 了 “ 处 理 时 间 ” 方 式 ， 根 据 客 卖 的 即 户 的信 息 处 理 要 求所 需 的处 理 时 间 进 行 收 费 。 ２ ０世 纪 ９ ０年 代 ， 如 软 件 成 本 增 高 、 球 ｌ 人 才 短 缺 和 诸 全 Ｔ 对于 ２ ０ ０ ０年 问 题 的 恐 惧 等 种 种 因 素 的 出 现 ， 发 了 第 二 次 ｌ 引 Ｔ 外包 的浪 潮 。在 这 样 的环 境 之 下 ， 来 的 供 应 商 能够 更好 地 配 外
置 Ｉ 源 ， 且 外 包 还 可 以解 放 企 业 ， 其 集 中精 力在 自己 的 Ｔ资 而 使
核 心 能 力 提升 上 。
１ ９ 年 后 ， 美 国 许 多 大 的 公 司 开 始 将 部 分 信 息 中 心 的 功 ９０
用 单 位 （ 户 ）也 可 以 是 大 的 软 件 开 发 项 目 的 总 承 包 商 。 承 包 用 ， 方 是 具 有 承 接 相 应 软 件 开 发 任 务 能 力 的 专 业 软 件 公 司 。 包 方 发
如 何 通 过 信 息 化 推 动 企 业 业 务 发 展 以 及 提 高 企 业 竞 争 实 力 的
层面。
２ Ｉ 外 包 项 目管 理 理 论 Ｔ
２１ ｌ ． Ｔ外 包 项 目全 过 程 管理 的生 命 周 期 （ 图 １） 见
笔 者 总 结 了国 内 外 关 于 Ｊ 外 包 管 理 的 模 型 ，在 进 行 深 入 Ｔ 分 析 的 基 础 上 ， 出 了 Ｉ 外 包项 目全 过 程 管 理 生 命 周 期 的 １ 提 Ｔ ０
基于AHM方法的高技术项目全生命周期风险集成评价方法李滨江
价值工程0引言企业投资决策，是企业决策者根据企业自身的发展规划以及国家经济建设的相关方针和政策，综合考虑与投资项目有关的各类信息，采用科学分析的方法，对投资项目进行技术经济分析和综合评价，选择项目最优投资方案的过程。
随着社会的进步和不断发展，高新技术在社会生活中发挥着日益重要的作用，已经成为推动生产力发展和经济增长的重要引擎。
2008年，国家中长期科技发展规划确定了16项重大科技专项计划，将生物制药、电子元器件等纳入计划范畴，以期通过上述高技术项目的发展推进我国技术进步和经济的进一步发展。
1高技术项目全生命周期风险分析1.1高技术项目的特点分析高技术项目的特点可以概括为以下方面：①高技术门槛。
这里的技术门槛表现为技术的复杂性和集成性程度较高，而较高的复杂性和集成性增加了技术研发过程的不确定性；②高风险。
一般而言，实施高技术项目的前期需要大量的资本投入和劳动投入，由于技术复杂性导致的研发结果的不确定性是高技术的风险的主要来源，一旦项目失败，前期投入成本将成为沉没成本；③高收益。
一旦项目成功实施，高技术项目将给企业带来较高的投资回报，且可以使企业在较长时间内获得垄断利润；④外部———————————————————————作者简介：李滨江（1957-），男，湖北武汉人，陕西省行政学院经济系副教授，研究方向为投资管理。
基于AHM 方法的高技术项目全生命周期风险集成评价方法研究Research on the Intergrate Risk Evaluation of the Life Cycle High-tech Project Based on AHM李滨江Li Binjiang（陕西省行政学院，西安710068）（Shaanxi Academy of Governance ，Xi'an 710068，China ）摘要：文章通过分析高技术投资项目的特点，将项目周期划分为论证阶段、研发阶段、市场化阶段和成熟阶段四个阶段，并分析了各阶段的主要项目风险。
公租房BOT模式全生命周期风险分担研究
公租房BOT模式全生命周期风险分担研究一、引言随着城市化进程的加快和人口规模的不断增加，城市住房问题成为我国社会经济发展的一个重要课题。
公共租赁住房被纳入国家建设规划，旨在为城市中低收入群体提供经济适用住房。
公租房的建设和运营管理仍面临着各种风险，为了更好地推进公租房建设和管理，需要对公租房BOT模式全生命周期的风险分担进行深入研究和探讨。
二、公租房BOT模式简介BOT（Build-Operate-Transfer）模式是指建设-运营-转让模式，即政府委托企业或组织进行公共设施建设，运营一段时间后再转交给政府。
公租房BOT模式是指政府委托民间资本建设和运营公共租赁住房，通过一定的运营费用获得一定回报，一定期限后再将房屋转让给政府。
公租房BOT模式具有一定的优势，可以吸引社会资本参与公租房建设和管理，提高公租房的建设速度和质量。
但在实施过程中也存在一定的风险，需要充分分析和评估，明确风险责任，以实现良性发展。
1. 政策风险政策环境是公租房BOT模式的重要影响因素，政府在规划、立法等方面的政策变化都会对公租房BOT项目的推进产生影响。
政策风险主要来源于政府政策的不确定性和变动性，可能对项目建设和运营产生一定的不利影响。
2. 市场风险市场风险是指由于市场需求、供给及价格等因素引起的风险。
公租房BOT项目建成后的租金收入是否能够覆盖成本、是否有稳定的租户需求等，都是市场风险的表现。
3. 技术风险技术风险是指项目建设和运营中出现的技术故障、设备老化等情况所带来的风险。
公租房BOT项目需要使用先进的建筑技术和管理技术，技术风险的发生可能导致项目建设和运营出现困难。
4. 资金风险资金风险是指BOT项目在建设和运营过程中由于资金来源不足、资金运作困难等原因导致的风险。
公租房BOT项目通常需要巨额资金投入，如果资金不到位或者运作不顺畅，将影响项目的正常推进。
5. 运营风险运营风险是指BOT项目在运营过程中因各种意外事件或者管理不善等原因导致的风险。
风力发电工程项目全寿命周期风险管理方法研究
风力发电工程项目全寿命周期风险管理方法研究【摘要】本文围绕风力发电工程项目全寿命周期风险管理方法展开研究，首先介绍了风力发电工程项目风险的特点，然后分别探讨了风险识别、评估、应对和监控的方法。
通过实际案例分析，验证了全寿命周期风险管理方法在风力发电工程项目中的应用效果。
提出了未来研究方向，并总结了本文的主要观点。
研究结果为风力发电行业提供了重要的风险管理参考，对于提高项目执行效率、降低成本具有重要意义。
【关键词】风力发电工程项目、全寿命周期、风险管理、风险识别、风险评估、风险应对策略、风险监控、实际应用效果、未来研究方向1. 引言1.1 研究背景风力发电是一种清洁、可再生能源，受到越来越多国家的青睐和推广。
随着风力发电工程项目规模的扩大和复杂性的增加，项目风险管理变得尤为重要。
风力发电工程项目具有较高的投资风险、施工风险、运营风险等特点，因此全寿命周期风险管理方法的研究具有重要意义。
传统风力发电项目管理通常只关注项目的单一阶段风险管理，而忽视了对整个项目全寿命周期的风险管理。
全寿命周期风险管理意味着从项目立项阶段到运营维护阶段全程关注和管理项目风险，以确保项目顺利实施并取得预期效果。
对风力发电工程项目全寿命周期风险管理方法的研究具有重要的现实意义。
通过深入探讨风力发电工程项目风险的特点、风险识别、风险评估、风险应对策略和风险监控方法，可以为项目管理者提供更加全面、科学的风险管理方法，提高项目成功的概率并减少风险带来的损失。
1.2 研究目的研究目的是为了深入探讨风力发电工程项目全寿命周期风险管理方法，以提高项目管理的效率和质量。
通过分析风力发电工程项目的风险特点，制定适合的风险识别、评估、应对和监控方法，帮助项目团队及时发现和应对潜在的风险，降低项目运作过程中的不确定性和风险。
本研究旨在为风力发电工程项目的风险管理提供理论支持和实践指导，为企业在开展风力发电项目时提供参考和借鉴，有助于提升项目的成功率和效益。
风电项目全生命周期风险管理研究
变化 的长期 目标 ， 即将 全球 变 暖 幅 度控 制 在 ２摄 氏度 以内 ， 并没有 讨论各 国的具 体减 排量 ， 是减 但 少碳 排量 ， 发展低碳 经济 ， 应对气 候变 化给人 类带 来 的环境影 响成为 各 国的共 识 。我 国政 府 向国际 社会公 开承诺 ， ２ ２ 到 ０ ０年 ， 位 国内生 产 总 值 二 单 氧化碳 排放 比 ２ ０ ０ ５年 下 降 ４ ％ 一 ５ ， 为 约 ０ ４％ 作 束 性指标 纳入 国民经 济 和社 会 发 展 中长 期 规划 ， 并 制订相 应 的国 内统计 、 监测 、 考核 办法 。电力工 业 作为碳 排放大户 ， 减少 碳排放 之路 任重道 远 。 由于 目前我 国仍 然 是 以火 力 发 电为 主 ， 低 而 碳 能源与低 碳 电力 势必会 主导 电力行业 未来 的发 展方 向， 因此 ， 电力 工业 的节能减 排工作 要想取 得 比较 大的进展 ， 了改进 火 力 发 电 的相关 低 碳技 除 术外 ， 必须 降低火力 发 电的 比例 ， 还 增加诸 如太 阳 能、 能、 风 核能 、 地热 能 、 汐能 、 物 能 以及 氢能 潮 生 等新能源 发 电 的 比例 。其 中 ， 力发 电是 技术 最 风 成熟、 发展 潜力最 大 的新 能源应 用技术 ， 能也成 风
重要 途径 是 发 展 新 能 源 发 电 。风 力发 电是 目前技 术 最 成 熟 、 展 潜 力 最 大 的 新 能管理进行研 究可 以提 高风 电项 目管理的科学性和 系统性 。结合全生命周期理论和风 电项 目的特点 ， 通过将 风电项 目划分成投资规 划、 可行性研 究、 工和运行 四个阶段并对这四个阶段进行风 险因素 的识别以及 分析 ， 施
为各类 新 能源 中增 长 最 快 的领 域 。可 以预 见 ， 我 国在未 来 的一段 时间 内风 电项 目的实施将 会呈 现
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2007年第9期 科技管理研究Science and TechnologyM anagement Research 2007No 19收稿日期:2006-10-27,修回日期:2006-12-22基金项目:河北省自然科学基金项目(G2005000085)文章编号:1000-7695(2007)09-0104-03基于全生命周期的项目风险分析方法比较研究张玮炜,尹志军,陈立文(河北工业大学管理学院,天津 300130)摘要:项目的风险贯穿于整个生命周期,各阶段的风险评估方法和侧重点不同。
本文将风险分析的过程分为:风险辨识、风险因素排序、风险评估三个子过程,从全生命周期和定性/定量两方面对常用的风险分析方法进行比较分析,可以帮助管理者从众多的风险分析方法中找出对项目本身以及所处阶段有针对性的方法,得到对项目承担者、管理者具有利用价值的风险分析结果。
关键词:生命周期;项目风险管理;风险分析;比较研究中图分类号:C93112 文献标识码:A 任何项目都存在着风险,而且风险具有系统性,项目风险贯穿于整个项目的生命周期,即从项目启动到项目完成的全过程均需要进行评估,在项目生命周期的各阶段,风险表现形式不一,风险分析方法和侧重点有所不同。
风险分析是对风险的辨识、排序和评价做出全面的、综合的分析,这三个部分是一个完整的整体,相辅相成,不可分割,缺少任何一部分,风险分析都是不完整的。
本文结合风险管理的实际,从工程项目的全生命周期入手,从分析方法的性质对常用的风险分析方法进行比较研究。
既可以帮助管理者整体把握风险的系统性,又可以帮助他们明确各种风险分析方法的使用阶段和适用范围,提高组织风险管理的水平。
1 基于项目的全生命周期风险管理系统尽管项目的性质、类型和复杂程度可能千差万别,但是它们都有相似的周期性。
按包含的工作内容和实施时间可将项目的生命周期分为启动阶段、计划阶段、实施阶段、收尾阶段4个阶段。
图1 基于项目生命周期的项目风险系统 风险分析是风险管理中最为重要的内容,其目的是确定每个风险对项目的影响大小,风险分析的最终目的是控制项目风险,保障风险主体安全。
它包括以下三方面:(1)风险辨识。
识别出项目潜在的诸多风险因素;(2)风险排序。
在风险辨识的基础上通过风险排序,排列出项目风险因素的优先次序,有利于更好的分配风险管理资源;(3)风险评估。
利用定量的方法给出各个风险源的风险量化指标及其发生概率,再通过一定的方法合成,得到系统风险的量化值。
它是基于风险排序基础上的数学处理过程。
项目的风险管理贯穿于整个生命周期,风险分析的三个子过程在项目的生命周期各阶段循环进行。
在各阶段风险的大小不同,风险分析的详尽程度不同。
项目的启动阶段着重进行风险辨识,识别出项目的潜在风险,这是基础;风险排序是关键,在项目的计划阶段进行风险因素的排序有利于管理者分清主次,合理安排资源,做好风险应对计划;在项目的实施阶段,根据事先确定的风险分析做好风险监控,并随项目内外部环境的变化做出适时调整,直至整个项目结束(图1)。
2 项目风险分析方法比较分析随着项目生命周期理论的发展、人们所掌握资源和数据的丰富,所选用的风险分析方法从定性为主逐步转变为以定量为主,分析结果从定性转化为量化的数据。
本文按照定性、定性与定量相结合、定量的顺序分析比较几种常用的风险分析方法。
211 定性分析方法(1)德尔菲法。
德尔菲法[1]是在20世纪40年代由赫尔姆和达尔克首创经过戈尔登和兰德公司进一步发展而成。
德尔菲法依据系统的程序,采用匿名发表意见的方式,通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法,经过反复征询、归纳、修改,最后汇总成专家基本一致的看法,作为预测的结果。
德尔菲法能发挥专家会议法的优点:①能充分发挥各位专家的作用,集思广益,准确性高;②能把各位专家意见的分歧点表达出来,取各家之长,避各家之短。
同时,德尔菲法又能避免专家打分法的缺点:①权威人士的意见影响他人的意见;②有些专家碍于情面,不愿意发表与其他人不同的意见;③出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。
缺点:需要全面权衡专家的偏好,以及各类风险的权重,而各种不确定性因素诱发的风险并非都能以主观的打分法能表达的。
(2)风险矩阵法。
风险矩阵[2]这种方法是美国空军电子系统中心的采办工程小组于1995年4月提出的,后演变为常用的风险排序工具。
风险矩阵通过一种表格的形式对风险事件发生的可能性和影响进行描述,计算其风险等级,依据等级进行排序。
优点:原理明确、形式直观、简易的计算,在许多规模不大的项目的风险优先级评价中得到广泛的应用。
缺点:当应用于张玮炜等:基于全生命周期的项目风险分析方法比较研究十分庞大的项目时,这种评价过于简单而缺乏精确性,更重要的是,风险矩阵产生的风险结,即使用Borda序值法进行改进也不能消除所有的风险结,原因在于风险事件发生的随机性和影响的模糊性。
212 定性与定量相结合的分析方法(1)故障树分析方法(FT A)[3]。
它是美国贝尔电话实验室A・B・米伦斯1962年首先提出的,FT A采用因果关系分析的反推法,自结果(顶事件)向原因(下级事件)做树形图分解,自上而下,采用演绎法,利用图解的形式将大故障分解成小故障,或对引起故障的原因进行分析。
优点:注重顶事件发生的概率以及各层次之间的逻辑关系,比较全面地分析了所有故障发生原因,包括人为因素,因而包罗了系统内外所有失效机理,比较形象化。
缺点:大型故障树不易理解,且与系统流程毫无相似之处,同时在数学上往往非单一解,包含复杂的逻辑关系。
由于方法本身的复杂性,对使用者的要求也较高。
(2)层次分析法(AHP)。
层次分析法其评价的基本思路是:评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素,并在同一层次的各要素之间简单的进行比较、判断和计算,得到不同方案风险的水平,从而为方案的选择提供决策依据[4]。
优点:①用系统分析的思想把复杂的问题分成若干联系的有序的层次;②以直观的方式得出多参数之间的相对权重。
缺点:当比较因素较多时,判断矩阵不易达到一致性、且调整困难,不易于在复杂项目中应用,这是AHP应用的最大局限;不能较好的处理不确定性因素;各专家对于指标之间的重要度评判不同,易存在个人主观片面性。
(3)蒙特卡洛模拟方法。
蒙特卡洛(Monte Carlo)模拟方法也称为随机模拟法(Random si m ulation)、统计试验法(Random samp ling)等。
它的基本思想是,为了求解数学、物理、工程技术以及生产管理等方面的问题,首先建立一个概率模型或随机过程,使它的参数等于问题的解;然后通过对模型或过程的观察或抽样试验来计算所求参数的统计特征,最后给出所求解的近似值,而解的精度可用估计值的标准误差来表示。
这种方法以概率统计理论为其主要理论基础,以随机抽样(随机变量的抽样)为其主要手段[5]。
优点:①产生的大量情景,比历史模拟方法更精确和可靠;②可以处理非线性、大幅波动问题;③可模拟回报的不同行为和不同分布。
缺点:①产生的数据序列是伪随机数,可能导致错误结果;随机数中存在群聚效应而浪费了大量的观测值,降低了模拟效率;②依赖于特定的随机过程和选择的历史数据;③计算量大、计算时间长,比分析方法和历史模拟方法更复杂;④具有模型风险,一些模型不需要限制市场因子的变化过程是无套利的。
(4)模糊评价法。
模糊性是指某些事物或概念的边界不清楚,这种边界不清的模糊概念,不是由人的主观认识达不到客观实际所造成的,而是事物的一种客观属性,是事物的差异之间存在着中间过渡过程的结果[6]。
模糊综合评价模型是以模糊数学为基础,应用模糊关系合成的原理,将一些边界不清、不易定量的因素定量化,从多个因素对被评价指标隶属等级状况进行综合性评价的一种方法。
美国学者L.A.Zadeh在1965年就提出了模糊集理论,后来该理论在工程技术和管理领域等到较为广泛的应用[7]。
优点:可对涉及模糊因素的对象系统进行综合评价,实现了将不确定性在形式上转化为确定性,即将模糊性加以量化,从而实现了利用数学方法进行分析和处理,而且更加适宜于评价因素多、结构层次多的系统。
缺点:是不能解决评价指标间相关造成的评价信息重复问题、隶属函数的确定也没有系统的方法,得到的是相对风险值。
213 定量分析方法(1)人工神经网络技术(ANN)。
人工神经网络技术的研究始于20世纪40年代。
该方法首先根据输入的信息建立神经元,通过学习规则或自组织等过程建立相应的非线性数学模型,并不断进行修正,使输出结果与实际值之间差距不断缩小[8]。
优点:①建立的人工神经网络模型避免了大量的繁琐计算,使评价工作更简便易行;②弱化了评价过程中确定各因素权重时的人为因素,它主要是通过对以往的样本数据进行学习,从中获取经验;③可以很方便快速的对各风险因素进行敏感性分析。
缺点:不适用于多目标的评价过程,项目具有独特性、一次性的特点,因此样本的选取也比较困难。
(2)灰色评价方法。
灰色系统理论是我国著名学者邓聚龙于1982年提出的,该方法的特点是对样本量没有严格的要求,不要求服从任何分布,可以有效地克服复杂系统的层次复杂性,结构关系的模糊性,动态变化的随机性,指标数据的不完全性和不确定性,提供了一种解决项目数据误差、短缺甚至失真的有效方法。
该方法目前有着很好的应用前景,作为风险评价而言,主要讨论的是灰色关联度分析[9]。
优点:善于解决难于准确量化和统计问题;排除认为影响;数据不必进行归一化处理,可靠性强。
缺点:样本数据具有时间序列特性;综合评价结果具有“相对评价”的缺点;需要确定分辨率,其选择标准尚无一个合理的标准。
(3)贝叶斯网络方法。
Bayes网络方法是近年来在人工智能领域中的热点研究问题,是人工智能领域的研究成果之一适用于不确定性和概率性事物,贝叶斯网络是一种概率推理技术,它使用概率理论来处理在描述不同知识成分之间的条件相关而产生的不确定性“它提供了一种将知识直觉地图解可视化的方法”。
贝叶斯网络[10](BN)是通过有向图的形式表示随即变量间的因果关系,是将因果知识和概率知识相结合的信息表示框架,其中的结点表示有某种独立性假设的随即变量,有向边则确定了随即变量间的独立性假设。
优点:可以综合先验信息和后验信息,即可避免只使用可能带来的主观偏见和缺乏样本信息时的大量盲目搜索与计算,也可避免只使用后验信息带来的噪音的影响;适合处理不完整数据集问题;可以发现数据间的因果关系;具有成熟有效的算法。
缺点:计算量较大,在某些其他方法也可以解决的问题求解中显得效率较低。
先验密度的确定虽然已经有一些方法,但对具体问题要合理确定许多变量的先验概率仍然是一个较困难的问题,而这在样本难得时特别重要。
214 各种风险分析方法的比较分析列表每种风险分析方法都有优缺点,有不同的适用范围。