证券交易题库章节习题(一)含答案
《证券投资分析》复习题库(一)
《证券投资分析》复习题库（一）一、单选题（每题1分，共10题）1、下列风险中，( C )可以通过证券多样化得以回避和分散。
A、市场风险B、购买力风险C、经营风险D、利率风险2、市场利率变动与股价的变动有着密切联系，从理论上讲表现为( B )。
A、利率提高，股价上升B、利率提高，股价下跌C、利率下降，股价不变D、利率下降，股价下跌3、某债券的面值为100元，5年还本，每年付息6元，若在第5年初以98元的市价买入，其实际收益率为( C )。
A、6%B、8%C、8.16%D、6.12%4、衡量证券投资基金经营效益的主要指标是( B )。
A、基金资产总额B、基金资产净值C、基金市场价格D、基金单位份额5、在下列指标中，（D ）既能够反映出投资者对公司的单位净资产的评价，又能反映出投资者的风险状况。
A、每股净资产B、每股收益C、净资产收益率D、净资产倍率6、基本分析法认为股票价格总是围绕（ A ）波动的。
A、内在价值B、账面价值C、发行价格D、股票面额7、( D ）的持有人可以在存续期内的若干个时间段行权。
A、美式权证B、欧式权证C、蝶式权证D、百慕大式权证8、根据马柯威茨的证券组合理论，投资者将不会选择（ C ）组合作为投资对象。
A、期望收益率18%、标准差32%B、期望收益率12%、标准差16%C、期望收益率11%、标准差20%D、期望收益率8%、标准差11%9、技术分析法认为( D )是决定股票价格的唯一因素。
A、内在价值B、公司经营状况C、经济周期D、股票供求关系10、马柯维茨指出在同一期望收益前提下，( D)的投资组合最为有效。
A、高收益率B、高风险C、低收益率D、低风险二、多选题（多选少选不给分，每题2分，共10题）1、股份公司无偿增资发行的形式包括（BCD）。
A、股东配售B、债券转股C、无偿配送D、送红股E、公开招股2、投资基金的基本特征是（ACD）。
A、集合投资B、收益较高C、分散风险D、专家理财E、成本较高3、一般货币政策工具有(ABC)。
证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案.doc
2015证券从业考试《证券交易》模拟试题及答案一、单项选择题1.证券公司自营业务的特点之一是()。
A.决策的限制性B.收益的不稳定性C.交易的持久性D.买卖的间接性2.()是人为地创造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，为投机和欺诈行为提供机会，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益，不利于证券市场的稳定发展。
A.内幕交易B.欺诈客户C.操纵市场D.将自营业务与代理业务混合操作3.根据()第26条的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。
A.《证券公司内部控制指引》B.《中华人民共和国证券法》C.《证券经营机构证券自营业务管理办法》D.《证券交易所管理办法》4.下述()说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法》的处罚5.以下的()不是证券公司申请从事客户资产管理业务必须具备的条件。
A.经中国证监会批准为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行C.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚D.根据经审计的财务报表出具净资本计算表6.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币()。
A.30万元B.20万元C.15万元D.10万元7.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。
A.5%B.10%C.15%D.20%8.关于证券公司从事客户资产管理业务中的资产托管机构，如下说法中()是错误的。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划的情况C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令9.以下的()不属于客户资产管理业务的管理风险。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案(第1次)
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（?）。
Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.上市公司公开发行可转债，出现下列哪些事项需要召开债券持有人会议（）。
Ⅰ拟变更募集说明书的约定Ⅱ发行人信用评级上调Ⅲ担保物发生重大变化Ⅳ发行人不能按期支付本息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。
I本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票II本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券III重组交易完成后可以马上非公开发行股票IV重组交易完成后可以马上公开增发股票A.I、II、IIIB.II、III、IVC.II、IVD.II、III4.关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。
Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ5.【真题】（）担负着投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
(完整word版)证券投资学题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险,风险的大小与投资时间的长短成反比.答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益.答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______.A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案:C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______.A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位,其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______.A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案:ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案:是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案:是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案:是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票,是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书.答案：非7、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。
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证券交易第一章【单选】1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A 交易规模B 交易对象的品种C 交易性质D 交易场所2、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )A 完全一致 B 大致相同 C 有较大差异 D 完全不一致4、在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )A 自营席位B 代理席位C 普通席位D 专用席位5、证券交易的制度防范措施不包括( )A 全额交易结算资金制度B 风险准备金制度C 坏账准备制度D 内部监察制度6、证券交易风险防范措施不包括( )A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易7、证券交易的经营风险是指( )A 违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失 B 对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失 C 管理不善、违规操作而造成的损失 D 政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失8、证券交易的基本风险是指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险9、以下需办理席位变更的情形不包括( )A 营业部迁址 B 公司更名 C 席位转让 D 总经理变更10、以下关于交易席位的使用,正确的是( )A 与他人共用一个席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位11、证券交易的特征主要表现为( )A 流动性、收益性和风险性 B 流动性、安全性和收益性 C 收益性、安全性和风险性 D 流动性、安全性和风险性12、我国( )年先后在61个大中城市开放了国库券市常A 1990 B 1992 C 1988 D 198613、上海证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日14、深圳证券交易所的开业时间是( )A 1990年7月3日B 1990年12月19日C 1991年7月3日D 1991年12月19日15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是( )的上市。
A 可转换债券B 优先股C 人民币特种股票D 转配股16、证券交易不包括( )A 股票交易 B 物物交换 C 债券交易 D 基金交易17、证券交易所会员承担的义务不包括( )A 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B 派遣合格代表入场从事证券交易活动C 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D 上缴罚款收入18、证券交易所会员享有的权利不包括( )A 参加会员大会的权利B 收益分配权C 选举权和被选举权D 对证券交易所事务的提议权和表决权19、证券公司提出申请,经证券交易所( )批准后,可成为交易所会员。
A 董事会B 会员大会C 专门委员会D 理事会20、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) A 公司制 B 会员制 C 契约制 D 合同制21、对于专用席位的描述,错误的是( )A 境内证券公司不允许进行B股经纪业务 B 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款22、有关交易所席位的说法,正确的是( )A 有形席位的报盘速度较高B 我国目前只有有形席位C 我国有普通席位和专用席位之分D 所有国家都有普通席位和专用席位两种23、在我国,证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。
A A股股票B B股股票C 国债D 基金24、证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。
A 5 B 10 C 15 D 3025、证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时,需经( )审定。
A 董事会B 会员大会C 专门委员会D 理事会26、对于不履行义务的会员,证券交易的处罚手段不包括( ) A 批评B 罚款C 暂停业务D 取消会员资格27、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 承包制28、下面的( )不属于证券交易特征。
A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 风险性29、从国际上来看,金融期货主要有三种。
下面的( )不属于金融期货。
A 期权期货B 外汇期货C 利率期货D 股票价格指数期货30、证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定。
A 中国证监会B 地方证管办C 中国人民银行D 交易所理事会31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( )A 柜台交易B 店头交易C 场外交易D 上市交易32、证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为( )A 当日交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为( )A 普通席位B 特别席位C 代理席位D 自营席位34、1992年,( )在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A 可转换债券B 优先股C 转配股D 人民币特种股票35、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等( )类。
其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等( )类。
A 13；7 B 13；9 C 11；7 D 11；936、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为( )A 单位信托基金B 证券投资信托基金C 共同基金D 信托基金37、我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。
A 现金B 分配新的基金份额C 分配基金认购证D 分配基金投资组合中的证券38、我国证券领域的母法为( )A 《中华人民共和国证券法》B 《中华人民共和国证券投资基金法》C 《中华人民共和国公司法》D 《中华人民共和国信托法》39、不属于我国证券服务机构的是( )A 证券登记结算公司B 证券投资咨询公司C 律师事务所D 证券交易所40、按照投资标的分类,基金可分为( )等。
A 契约型基金和公司型基金B 开放式基金和封闭式基金C 债券基金和股票基金D 成长型基金和收入型基金41、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )A 普通债券B 收益债券C 建设国债D 特种国债42、政府债券市场上最重要的投资工具是( )A 政府保证债券B 国债C 普通债券D 收益债券43、下面说法正确的是( )A 股票是间接融资，而债券是直接融资B 债券是间接融资，而股票是直接融资C 两者都是间接融资D 两者都是直接融资44、股票的永久性是区别于债券的( )A 偿还性B 流动性C 安全性D 收益性45、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行( )A 短期债券B 中期债券C 长期债券D 以上均不正确46、股票的市价总是围绕着其( )运动。
A 面值B 账面价值C 清算价值D 理论价值47、我国现行法规规定,社保基金的投资范围包括:银行存款和国债投资的比例不低于( ),企业债、金融债不高于( )A 40%；5%B 40%；10%C 50%；5%D 50%；10%48、证券是指各类记载并代表一定权利的( )A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )A 营业部电脑系统B 交易所电脑主机C 营业部终端处理机D 场内交易员50、下列关于公开原则的叙述,正确的是( )A 参与交易的各方应当有获得平等的机会B 交易各方要及时公布有关信息C 除证券公司外，各方处于平等的法律地位D 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利51、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过( )批准。
A 证券交易所B 中国证监会C 理事会D 会员管理部门52、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。
A 证券交易所的前市交易B 上市交易C 店头交易D 证券交易所的后市交易53、深圳证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立( )的交易单元。
A 1个或1个以上B 2个或2个以上C 3个或3个以上D 4个或4个以上54、中小企业板上市公司出现下列情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:连续( )交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A 40个B 30个C 20个D 10个55、境内证券经营机构要取得B股席位,须取得( )颁发的外汇经营许可证。
A 中国银行B 证券交易所C 中国证监会D 国家外汇管理局56、关于证券交易所的会员受理,如果证券公司申请文件齐备的,证券交易所应予以受理,并自受理之日起( )工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A 5个B 10个C 15个D 20个57、上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌( )A 1个月B 2个月C 3个月D 6个月58、下述( )说法是正确的。
A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚59、下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
A 优先购买股票B 参加会员大会C 对证券交易所事务的提议权和表决权D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务60、在我国,证券交易所的( )是证券交易所的决策机构。
A 会员大会B 理事会C 专门委员会D 经理小组61、下列各项中可以购买股票的投资主体是( )A 证券公司营业部的经理B 证监会的管理人员C 证券登记结算机构的工作人员D 银行为客户开立资金账户的人员62、根据交易席位的报盘方式,可分为( )A 普通席位和特别席位B 有形席位和无形席位C 代理席位和自营席位D A股席位和B股席位63、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上,证券交易所要实行临时停市。
A 5% B 10% C 15% D 20%64、在我国,负责证券交易所日常事务的是( )A 理事长B 会员大会主席C 总经理D 交易总监65、在深圳市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。