中银国际尽职调查文件清单
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
尽职调查资料清单1
致：尽职调查资料清单1．公司基本证书 a) 公司基本证书：本公司营业执照、组织代码证、税务证、社保证、银行开户 证等基本证件 b) 本公司各类资格、资质证书，收费许可证及批准文件等 c) 公司荣誉证书，获奖证书等。
2．历史沿革资料 包括公司及主要子公司设立及历次变更在内的全部工商登记资料复印件。
含：历次章程及历次修订案；历次增资验资报告、资产评估报告；历次股权转让 协议；股东、公司董事、监事、管理层人员名单及身份证明，等等。
3．公司主要制度 人力资源管理、财务管理、安全管理、质量管理、技术研发管理、工资及薪酬激 励制度等主要管理制度。
4．财务资料 a) 2011、2012 年 1-7 月年度审计报告（报税务） b) 2011、2012 年 1-7 月公司财务报表（利润表、资产负债表、现金流量表） c) 2012 年 7 月的资产负债表全部科目的余额表 其中：1）不可收回应收款、不需要支付的应付款、非真实存在之资产、非真实 存在之负债等调整因素请附注说明；2）固定资产应提供明细表及价值 d) e) f) g) 2012 年 7 月的银行余额表（对账单，全部开户银行） 公司 2012 年 7 月工资表、月度费用明细表 公司 2012 年 7 月完税证明（营业税、增值税、所得税等重要税种） 公司财务资料的补充说明（含账外房产、挂账款等说明）3、土地和房产情况 （1）公司所有土地与房产所有权证书复印件（包括矿区的土地证书，如有），未 取得所有权证书的房屋与土地应说明原因及解决措施； （2）按照下表格式列示各宗土地、房产的所有权证书号码、占有人、使用人、面 积、位置、来源、期限、目前用途、是否闲置、是否抵押。
无证的，请说明原因及 办证进展情况。
1编号权属人土地使用证编号地理位置土地占用面积 (平方米)土地取得方 式用途编号权属人 房屋所有权证编号 地理位置房屋建筑面积 （平方米）土地来源（3）租入土地、房产的具体情况，租赁合同复印件，租入土地的土地和房产证； （4）租出土地、房产的具体情况，租赁合同复印件 （5）土地、房产抵押及登记情况，抵押合同复印件 4、主要生产设备 （1）公司主营业务所需主要关键生产设备情况，请根据公司经营运作模式参考下 表进行统计和汇总（可稍后提供，因为审计评估亦会要求） 已用年 数 剩余 安全 年限 单位重 置成本 先进性/ 主要性 能 生产厂 家设备名称 产品 1数量购置成本产品 2产品 3（2）财产投保情况、保险清单 （3）主要生产设备是否存在闲置，及闲置资产的安排；涉及租赁的，提供租赁合 同；是否存在设备抵押贷款的情形，如有请提供相关贷款合同和抵押合同 5、主要在建工程 （1）截至 2010 年 6 月 30 日在建工程宗数、名称、用途 （2）各在建工程的立项、审批、土地、建造合同文件复印件2（3）各在建工程的开工及竣工时间、交付时间、计划投资额、已投资金额、资金 来源安排 h) 5．组织架构及人员情况 a) 公司组织架构图、部门设置及部门负责人 b) 公司总体人员数量，人员结构，人员在各部门的分布 c) 人员花名册 d) 公司缴纳各项保险、公积金情况及缴纳证明 e) 主要人员介绍：年龄、国籍、职称、接受教育经历、工作经历（含在本公司 工作经历）、主要专长、主要成果、主要荣誉 主要人员的范围：总经理、副总经理、分公司总经理、重要部门的经理 6．公司产品及业务 a) 公司签订的供热合同及用户名单 b) 2011 年全年收费明细表（应收费、已收费、收费率） c) 公司产品清单 d) 公司主要产品特点 e) 公司产品的定价方法 f) 公司产品的生产保障情况（含原料采购、委托外部生产加工情况） g) 公司的产品相关证书 h) 公司产品相应的检测证明、通过验收证书 （国际、国内的检测证明） i) 公司产品出口的证明文件：申请、海关批复文件、第三方文件、出口报关表 7．技术相关资料 a) 公司核心技术、技术水平状况陈述（含与传统技术的比较） b) 公司技术人员团队名单，核心技术人员及专长介绍 c) 公司技术研发设备仪器配置情况 d) 公司技术研究主要成果 e) 公司研发方向、市场需求、价值分析前景 8．知识产权情况 a) 专利情况（含在申请专利） （申请书电子版） b) 主要非专利技术介绍 c) 软件（申请著作权没有，还是委托开发的），描述其功能 d) 商标 e) 域名 9．合同及相关资料（不包括业务合同） a) 投资协议 b) 重大项目投资协议3c) d) e) f) 10． a) b) c) d) 11．大额业务合同 大额采购合同 其他重大合同：借款合同、合作合同等 土地、房产租赁或购买合同（几块大土地） 行业及业务相关资料 行业及细分行业概况（国内、国际） 细分行业中的有竞争的其他企业分析（国内、国际） 公司在细分行业中的比较优势（国内、国际） 公司目前业务/项目开展情况（客户、相应项目进展情况） 公司发展规划方面的资料a) 公司未来 3—5 年的发展目标及规划 b) 公司的主要战略与核心措施（业务拓展、业务管理、人员管理与激励、财务 管理、资金解决、技术研发等方面） 12． 重要资产、财产权属证明 a) 土地 b) 房产证 c) 汽车 d) 大型设备 e) 在建工程： 项目批准文件、建设方案（建成时间、投产时间、产能计划） f) 长期投资：现状况4。
3尽职调查企业应提供文件清单
律师尽职调查企业需提供的资料清单本清单为第一次提交的材料清单，然后根据此提供的材料之需要再提出具体的要求。
一、公司基本情况1、已通过年检的营业执照复印件；2、现行有效的公司章程；3、税务登记证；4、组织机构代码证；5、社会保险证；6、贷款卡；7、特许经营资质证书；8、公司项目立项审批文件；9、国有产权的登记证书；10、公司及其全资子公司、控股公司的全部工商登记资料；11、公司的股权是否存在任何质押、担保或者其他任何第三方权益，或者是否进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结？如不存在上述情况，请予以书面确认，如存在任何上述情况，请提供相关的文件。
二、公司经营情况1、标的公司的主要业务；2、主要业务最近三年的发展状况；3、标的公司的未来三年经营预测。
三、公司财务状况1、最近二年的财务会计报表；2、最近二年的审计报告；3、评估报告（如有）。
四、公司资产情况1、关于公司及控股公司拥有的国有土地使用权A、公司拥有、使用的土地清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、获得上述国有土地使用权的出让或转让合同；C、国有土地使用权证书；D、是否已经足额缴纳出让金及税费的说明，缴纳土地出让金及各种税费的凭证；E、租赁使用土地的租赁协议；F、如有未领取使用权证的土地，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得使用权证的原因。
2、关于公司及控股公司拥有的房屋所有权A、公司拥有、使用的房屋清单(请注明产权人、地址、面积、用途和使用年限)；B、上述房屋的获得方式；C、房屋所有权证书；D、租赁使用房屋的租赁协议；E、租赁使用房屋的出租方的房屋所有权证书；F、如有未领取所有权证的房产，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得所有权证的原因。
3、关于公司及控股公司拥有的在建工程A、关于在建工程进展情况的书面说明（包括在建工程的开工日期，施工进程，预计完工时间，试运行及正式进入商业运行的时间；项目总投资预算，整个建设期间项目成本支付的详细日程安排；迄今为止所投入的资本，如分批投入，请说明投资时间表和每次投入的金额及将来的投资要求；介绍施工进程，自开工以来是否有工程进度延误的情况；在建电厂是否已投保，已投保险种、具体保额、保单期限以及年保费等情况）；B、土地使用权证书；C、工程立项审批批文；D、用地规划许可证；E、工程规划许可证；F、工程开工许可证；G、其他相关文件及合同。
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查是一种基于司法理论的系统性行为，它对对象的财产状况、经营状况以及其他相关情况进行详细的审查和调查，以确保其信息的准确性。
虽然尽职调查过程通常可能涉及许多领域，但重点始终围绕非披露资产的清晰了解，以便更好地进行预期的投资分析。
尽职调查清单（Due Diligence Checklist）是一种技术性，细致而又系统性的清单，用于为尽职调查提供指导。
该清单旨在帮助尽职调查人员确保调查目标尽可能地被全面考虑，以最大限度地提高尽职调查的准确性和客观性。
尽职调查清单通常包括各种有关被调查对象的资料，可以帮助我们深入了解其背景、财务状况、客户关系、资产状况等信息。
其中，主要的内容包括：公司的信息包括：财务报表、会计核算系统、税务报表、财务行为报告；公司结构和管理：司法文书、公司章程、董事名册、公司政策、技术结构；支付情况：票据、支票等财务凭证；商业运营：销售情况、市场分析报告、合同、客户及供应商信息等。
尽职调查清单还应包括对调查对象的可信度、可验证性和可重复性等方面的考虑。
它将确保尽职调查的可靠性，并实现投资人的目的，充分发挥其在投资过程中的价值。
为了达到有效尽职调查的目的，尽职调查清单应该结合实际情况，精确地表达关键信息。
尽职调查中需要调查的信息，要求调查者可以识别出重要信息，同时尊重知识产权和隐私权。
尽职调查清单是尽职调查过程中最重要的工具之一，它有助于投资人做出充分考虑后的决定，使他们能够根据业务方案的可行性，做出更明智的投资决策。
综上所述，尽职调查清单是一项必要的工作，它不仅为投资者提供了重要的信息，而且还增强了对投资对象的信任。
任何投资者在投资前都应该对计划进行尽职调查，避免投资失败带来的损失。
因此，尽职调查清单作为投资者做出合理投资决策的重要工具，将充分利用投资机会，帮助投资者更好地利用资源。
尽职调查清单(完整版)
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。
8、公司法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/ 学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/ 学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/ 董事会决议、增资 / 股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1、公司产品 / 服务简介（功能、应用对象）。
2、公司产品 / 服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/ 中试 / 批量生产）。
3、产品 / 服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品 / 服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品 / 服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
尽职调查提纲及文件清单 中英文
尽职调查提纲及文件清单中英文Contents and document list of Due Diligence Report一：企业基本情况、发展历史及结构：The basic information, evolvement and organizational structure of the company法定注册登记情况 Registration股权结构 Ownership structure下属公司 Subsidiaries and branches重大的收购及出售资产事件 Key events of purchasing and selling assets经营范围 Business scope二：企业人力资源 Human resources管理架构（部门及人员）Management structure (Departments and staffing)董事及高级管理人员的简历 Resume of Directors of the Board and members of the upper management team酬薪及奖励安排 Policies on compensations, rewards and penalties员工的工资及整体薪酬结构 Salary structure员工招聘及培训情况 Recruitments and training arrangements退休金安排 Benefits Policy, e.g. Pensions三：市场营销及客户资源 Marketing, Sales and Customer resources产品及服务 Products and services重要商业合同 Important business contracts市场结构 Market structure销售渠道 Distribution channels销售条款 Sales policies and terms销售流程 Sales management procedure定价政策 Pricing policy信用额度管理 Credit & Risk exposure management市场推广及销售策略 Marketing and sales strategy促销活动 Promotion activities售后服务 Post-sales services客户构成及忠诚度 Customer base composition and customer loyalty四：企业资源及生产流程管理 Enterprise resources and production management1. 加工厂 Factory and plant2. 生产设备及使用效率 Equipments and production capacity3. 研究及开发 Research and development4. 采购策略 Purchasing policy5. 采购渠道 Purchasing channels6. 供应商 Suppliers7. 重大商业合同 Important business contracts五：经营业绩 Business performance会计政策 Accounting policy历年审计意见 Auditing results of the last three years if available三年的经营业绩、营业额及毛利详尽分析 Analysis on business performance, sales revenue and gross profit of the last three years if available三年的经营及管理费用分析 Analysis on operation and administration expenses of the last three years if available三年的非经常项目及异常项目分析 Analysis on non-frequent and abnormal activities of the last three years if available各分支机构对整体业绩的贡献水平分析 Analysis on the contribution of each subsidiary to the overall business performance六、公司主营业务的行业分析 Industry analysis行业现状及发展前景 Current situation and anticipation of industry development trend中国特殊的经营环境和经营风险分析 Analysis on business environment and operational risks in China公司在该行业中的地位及影响The subject company’s position and influence in the industry七：公司财务情况 Financial status三年的资产负债表分析 Three years Balance Sheet if available资产投保情况分析 Analysis on assets insurance status外币资产及负债 Capital and debts in foreign currency历年财务报表的审计师及审计意见Auditors’ opinion on the financial reports of the past years最近三年的财务预算及执行情况 Financial budgets and performing status of the last three years if available固定资产 Fixed assets或有项目（资产、负债、收入、损失）Contingent Items on assets, debts, income, losses无形资产（专利、商标、其他知识产权）Intangible Assets, e.g. patent, logo and other intellectual property rights八：利润预测 Profitability forecast未来两年的利润预测 Profit forecast of the next two years预测的假设前提 Assumptions of the forecast预测的数据基础 Foundation of the forecast本年预算的执行情况Current year’s budget performing status九：现金流量预测 Cash flow forecast资金信贷额度 Commercial and Bank Credit Limits贷款需要 Needs on loans借款条款 Borrowing terms十：公司债权和债务Creditor’s rights and liability（一）债权Creditor’s Rights债权基本情况明细 Details of rights债权有无担保及担保情况 Collateral/guarantee status on the rights债权期限Duration of the creditor’s rights债权是否提起诉讼 Legal actions pursued（二）债务 Debts and Liabilities1.债务基本情况明细 Details of the liability2.债务有无担保及担保情况Collateral/guarantee status on the Liabilities3.债务抵押、质押情况 Mortgage and pledge4.债务期限 Duration of the liabilities5.债务是否提起诉讼 Legal actions pursued十一：公司的不动产、重要动产及无形资产 Properties, valuable assets and intangible assets土地权属 Land property房产权属 House property车辆清单 Automobiles专利权及专有技术 Patents and self-developed technologies以上资产抵押担保情况 Mortgage and collateral status on the above listed assets十二：公司涉诉事件 Lawsuits作为原告诉讼事件 Lawsuit put out by the subject company, as Plaintiff作为被告诉讼事件 Lawsuit against the subject company, as Defendant十三：其他有关附注 Other issues and comments公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况 Violations by any of the shareholders, directors and executives if there’s any公司有无重大违法经营情况 Significant business operational violations by the company上级部门对公司重大影响事宜 Impact and influence from government administrative departments on the subject company十四：企业经营面临主要问题 Business obstacles and operational difficulties困难或积极因素 Obstacles & difficulties and the negative impacts or positive if there’s any应对措施 SolutionsDUE DILIGENCE DOCUMENTS CHECKLIST尽职调查文件清单In order for the and to conduct the due diligence review regarding a proposed transaction between and , we will need to receive certain information and documentation from with respect to the business, assets and operations of following entities:为便于和就有关与的交易进行尽职调查，请提供下列企业关于业务、资产和经营方面的信息和文件：[][][](Each a “Company” and collectively the “Companies”)(单独或合称为“公司”)If the Company has any sub-entity with independent legal person status (“Subsidiary”), the Subsidiary should be regarded as another “Company” and should separately provide answers and all relevant documents in relation to the items indicated in this Documents Checklist.若公司有任何具有独立法人地位的下属机构(“子公司”)，该子公司应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
尽职调查文件清单(收购项目参考)
关于______收购项目尽职调查文件清单
致：
•请就本文件清单所列事项提供有关文件，供我方进行相关的分析，以便双方的下一步合作。
•如有关要求不适用，请在有关栏目里注明“不适用”，并说明理由。
•若公司有任何具有独立法人地位的下属机构，该下属机构应视为另一个“公司”并另行按本文件清单所列事项提供答复及所有有关文件。
•若公司有任何不具独立法人地位的下属机构，如分公司、营业部、办事处或公司经营的任何其他业务，该下属机构应视为公司的一部分而应按本文件清单的要求进行披露。
•就本文件清单提供的答复及/或文件所涉事项，在本项交易完成之前如有任何变化，请及时通知我们。
•“目标公司”指。
•“地块”指。
•项目指计划在地块上开发的房地产项目。
感谢贵公司的配合！。
尽职调查清单(完整版)
尽职调查清单(完整版)项目尽职调查清单一、企业基本情况1.详细说明公司的股权结构，并附图示，溯至终极股东。
2.提供企业工商登记信息单的复印件。
3.提供企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）的复印件。
4.提供公司章程的复印件。
5.提供贷款证的复印件。
6.提供房产证、土地证的复印件。
7.提供公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等的复印件。
8.提供公司法定代表人身份证的复印件。
9.提供股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍，包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/研究单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话。
10.提供公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11.提供公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12.提供关联企业的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
同时，说明该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13.提供公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。
二、产品与服务1.提供公司产品/服务的简介，包括功能、应用对象。
2.提供公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3.提供产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性，例如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等。
4.详细列明产品/服务执行的标准。
5.提供公司现有的和正在申请的知识产权，例如专利、商标、版权等，并附上复印件。
6.说明是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等，以及是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利。
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十四、合规、诉讼和仲裁 资料摘要
各类应付税款和未支付的税款清单 任何已决或未决的税收争议情况说明 税务机关对公司所作的处罚详情说明 公司受到的与环境卫生有关的任何处罚 公司受到的其他行政处罚 公司违反其为一方当事人的任何合同的详情及由此引起的任何索 赔的详情 与公司订立合同的任何一方违反所订合同的详情及公司就该违约 行为提出或将提出的索赔的详情 公司为一方当事人的任何（现存、未定或有可能要提出的）诉讼 、仲裁、争议或政府调查程序的详情，并提供已生效的法律文件 公司董事长、总经理作为一方当事人的任何（现存、未定或有可 能要提出的）重大的各类诉讼、仲裁或行政处罚的详情，并提供 已生效的法律文件等有关材料
三、合同管理 资料摘要
企业法定代表人及对外签订合同的授权情况 有权对外签订合同的部门及所签合同的授权情况 供应商、客户及其它合作伙伴的选择标准及决策程序 合同审查、审批、签订权限、工作标准、程序 合同管理制度 企业合同范本总类及样本 合同非正常履行情况汇总及处理情况资料 非正常债权、债务清单及相关资料 未了结合同争议清单及相关资料 以往诉讼解决争议情况的清单及资料 使用对方合同文本时的情况汇总及文本样本 对外担保情况及担保合同文本 因合同文本本身或合同履行受到行政处罚或其它处罚的相关资料 企业各相关部门对现行合同及管理制度的意见或建议 法律、法规或行政规章对于行业交易合同的特别规定 法律、法规或行政规章对于所属行业的特别规定 企业自订合同文本的背景及治革 企业以往五年来的全部合同（备查）
四、市场营销及客户资源 资料摘要
公司的产品结构及所提供服务情况说明 公司产品近三年的销售量和平均价格统计 公司将要履行、正在履行以及履行完毕的所有合同副本 公司的市场结构说明（如主要客户、客户分布地区、是否有某种 类型产品集中销售于某地的情况、市场份额等） 公司的销售政策和策略 公司的销售流程及渠道说明 公司产品定价政策 公司对客户的信用额度管理情况说明（如公司是否有针对客户的 信用额度管理、是否将客户按信用额度进行某一金额的赊销或其 他融通方式等） 售后服务情况说明
近三年的资产负债表
8.2
公司股本及到位情况
8.3
坏账及应转销往来款
8.4
公司对外投资情况及下属分子公司清单
8.5
公司重大资产情况及清单
8.6
公司及其控股子公司税务登记证、税务申报表及关于税务安排的 其他有关文件
8.7
有关公司及其子公司税务的任何确认文件或就上述公司税务待遇 与主管税务当局交涉的往来信件资料
10
十、不动产、重要动产
资料摘要
10.1 10.2
10.3
10.4 10.5 10.6 10.7 11 11.1 11.2 11.3
11.4 11.5 11.6 12 12.1 12.2 12.3 13 13.1 13.2 13.3 13.4
占用土地的土地使用权及房产占有、使用的详情说明（包括但不 限于其地点、面积、土地使用权所有人、出让金、房产所有权人 、出租人、承租人、租金、使用费等） 就公司所拥有的土地使用权和房产所有权： （1）土地使用权证明 （2）房屋所有权证明 （3）土地使用权出让合同或土地使用权转让合同 （4）政府批准其持有土地使用权的文件 （5）房产建造合同、规划批文、质检证明 （6）房产买售合同 就公司以租赁或以其它方式占用的土地和房产： （1）租赁合同及登记 （2）业主的土地使用权证明及房产所有权证明 （3）租金或类似费用的支付凭证 （4）其他方对土地及房屋使用及占用的权益的详情 租赁或出租财产的登记证明 在中国境内外拥有、租赁或许可使用的所有重要财产的详情及它 们的所有权证明文件和其他与所有权有关的文件 公司财产所涉及的抵押、质押、留置的合同及登记证明 公司所持有的其他公司的股份、股票、债券、债权凭证或其他投 资工具的详情及有关文件
未偿还贷款以及为其利益而提供的任何担保
9.3
公司的其它债务情况说明
9.4
公司债务被提起诉讼的情况说明
9.5
与关联方（指公司的股东、董事、监事及高管人员、子公司、子 企业或与公司属于同一股东控制的公司等）的债权债务关系说明
9.6
为关联方借款提供担保或抵押、质押等情况说明
9.7
被担保的关联方目前的经营状况说明
4.4
4.5 4.6 4.7
4.8
4.9
5
5.1 5.2 5.3 5.4
二、人力资源 资料摘要
公司组织管理架构说明 公司现任董事、监事及高级管理人员名单及简历，及公司与上述 人 公员 司签 现订 任的 董任 事何 、书 监面 事合 及同 高的 级副 管本 理人员在任何其他单位任职情况清 单 公司员工人数及员工结构情况说明 公司员工的工资及整体薪酬结构及奖励安排情况说明 公司员工劳动合同副本 公司员工招聘流程、渠道等情况说明 公司员工培训情况说明 公司员工保险缴纳情况说明 公司退休人员安排情况说明
1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8
1.9
1.10
1.11 1.12 1.13 1.14 1.15 1.16
1.17 1.18 1.19 1.20
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##尽职调查文件清单
一、企业基本情况、发展历史及结构 资料摘要
企业历史沿革概述 最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照 最近一次年检合格的组织机构代码证书 最近一次年检合格的税务登记证 中 基国 本注 存册 款会 账计 户师 开出 户具 许的 可所 证有 、历 银次 行验贷资款报卡告（证），以及一般存款账 户、专用存款账户、临时存款账户及外汇账户等银行开户情况说 明 特许经营批准证书及公司各项业务资格的证明文件 所有中国政府机关的批准和登记文件及证明： （1）海关登记 （2）外汇登记及外汇账户开立 （3）税务登记 （4）劳动人事登记 （5）环保许可证 （6）外债登记 （7）其他 公司设立文件： （1）股东协议 （2）公司发起或设立人协议 （3）股东名册 （4）出资证明书 （5）其他 公司自设立至今的股东、董事、监事的变更或其他需到工商局备 案的变更的证明文件： （1）董事会决议 （2）股东会决议 （3）其他 公司现股权结构说明 股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部 授权和决议 公司投资情况说明（包括采取控股、参股、全资、租赁等方式控 制的公司或企业及关联公司） 公司近三年的重组、分立、合并等情况说明 体现公司对外投资的法律文件（如股权转让协议等） 控制或关联企业的基本文件： （1）营业执照 （2）合营/联营合同、章程或相同性质的文件 （3）有关政府机关就其设立和经营签发的批准、执照和许可 （4）验资报告 （5）股东名册 （6）出资证明书 （7）其他 公司自设立至今的重大资产收购及出售事件说明 公司章程 近三年董事会和股东会决议 公司的重要管理制度： （1）财务制度 （2）人事制度 （3）生产经营制度 （4）法律事务管理制度 （5）工资分配制度 （6）其他 公司董事、监事、经理及其它高管人员名单及资料
近三年的经营业绩、营业额及毛利的详尽分析
6.3
近三年的经营及管理费用分析
6.4
近三年的非经常项目及异常项目分析
6.5
各分支机构对整体业绩的贡献水平分析
7
七、主营业务的行业分析
资料摘要
7.1
公司对主营业务的行业分析
7.2
公司未来规划
7.3
公司在整个行业中的定位分析
8
八、资产、财务和税务情况
资料摘要
8.1
十一、知识产权 资料摘要
公司所拥有、使用或被许可使用的所有软件、专利、专有技术、 商标、商号、工业设计、网络域名或其他知识产权的清单 使用与公司相同名称的任何其他公司的清单 就上述每一项知识产权，请提供以下详细资料及相关文件： （1）产品/服务类别 （2）注册国家 （3）注册号码 （4）所有人/注册人名称 （5）权利登记证明或类似文件 （6）申请日期/首次登记的日期 （7）任何有关其开发和研究的协议或文件 （8）任何使用协议或转让协议 （9）年费缴付收据副本 现时由公司使用的、但并非由其拥有的全部知识产权（包括任何 其他专利、产品、服务商标或特许执照）详情，以及有关实施许 可使用协议副本 若公司已把其商标或品牌名称作为互联网上的网域名称登记/保 留，请列出网域名称，并提供有关证明文件复印本 为保护其新发明、商标或设计所订立的所有内部控制政策和措施
8.8
适用于公司及其控股子公司的有关税务待遇的任何政策、法律、 法规、指示或通知及各种许可证明
9
ห้องสมุดไป่ตู้
九、债权和债务
资料摘要
9.1
公司债权情况说明：
（1）债权基本情况明细
（2）担保情况
（3）期限
（4）凭证情况
（5）是否提起诉讼
9.2
公司融资和担保情况：
（1）贷款协议
（2）担保文件
（3）贷款使用及偿还情况
（4）公司及其控股子公司向其董事或高级管理人员提供的任何
十五、其他有关附注 资料摘要
公司股东、董事及主要管理者违规情况说明 公司重大违法经营、违规情况说明 上级政府部门对公司的重大影响事宜说明 公司在当地享受的政策优惠说明
十六、其它公司经营面临的主要问题 资料摘要
公司目前经营面对的困难或积极因素等情况说明 公司计划采取的应对策略
附15.4.1
备注
五、资源及生产流程管理 资料摘要
加工厂的位置、基本面积、厂房结构等情况说明 生产设备清单及使用效率说明 对产品技术的研究及开发情况说明 组织生产依据的标准、质量管理体系及生产管理方式等情况说明
5.5
采购政策和选择供应商的标准
5.6
采购渠道