2a设备计划(前期管理)

设备计划、采购、安装、验收移交管理程序1目的为了规范设备前期管理工作流程和工作要求，加强设备从计划至验收移交生产使用的全过程管理和控制，特制定本程序。

2范围本程序适用于设备前期管理过程中的计划、选型、采购、合同、安装调试、验收、移交等管理活动。

3术语略。

4职责4.1总经理负责设备采购计划批准。

4.2主管副总经理负责设备采购计划的审核及设备前期管理过程中重大事件的处理。

4.3设备主管部门负责设备前期管理的组织实施和活动管理；参与设备采购计划的编制、选型评审；负责设备资料的归档、移交。

4.4战略发展部门负责设备需求计划的审批管理。

4.5财务部门负责设备采购资金落实。

4.6政纪委部门负责设备采购安装等活动的效能检查。

4.7设备使用部门负责设备的维护保养、维修及运行管理。

4.8设备管理部门部负责设备采购实施、验收组织。

5工作程序设备需求部门填报《项目（设备仪器）申请表》报战略发展部门，编制设备需求计划，计划经批准后按计划实施调研、评审、采购、安装调试、试运行验证、资料归档、移交。

5.1设备的计划管理5.1.1设备采购计划的编制5.1.1.1设备需求部门根据下一年生产、科研发展的规划，在每年 10月份进行下一年度需求设备的申报工作，逐项认真填报《项目（设备仪器）申请表》，战略发展部门根据各单位（部门）的设备申请计划，结合本公司现有设备的实际情况进行评审，编制设备年度总体需求计划（草案）。

5.1.1.2制定设备采购需求计划应考虑以下因素：1)采购策略：对企业当前的生产计划、生产能力、设备精度及未来一段时期内的市场需求进行分析，其目的是避免产能不足、产能过剩、是工序外协加工、自制还是新购设备，要进行经济性分析；2)设备的选型：设备的规格、功能、性能、精度、生产率等要求由制造模块确定，但在选用设备时要遵循生产上适用、经济上合理、技术上领先的原则；3)设备备件的供应及设备厂家的售后服务质量；4)在制定设备采购计划时要考虑设备的配套性(如刀具、冷却液等)，以及设备的能耗情况及环保要求；5)要充分考虑人机工程、设备的快换技术、防错、纠错等方面的功能。

5.1.2设备采购计划的评审和批准。

5.1.2.1战略发展部门根据公司发展规划对草案进行审核，报公司主管副总经理审核后，经总经理办公会评审，评审通过后的年度更新改造计划，通过文件下发各相关部门。

5.1.2.2公司科研、生产急需临时增加的项目，通过项目申请、项目审核、项目审批程序，由战略发展部门下达零星计划。

5.1.2.3评审的内容包括：1)需求报告及需求分析；2)技术及经济可行性分析报告；3)设备厂家的基本情况；4)设备型号及数量；5)设备价格比照。

5.1.3采购计划的实施。

根据年度更新改造计划、零星计划的实施时间要求，设备采购工作，同时需按《固定资产投资管理办法》实施设备调研及采购工作。

5.2 设备的选型和评价5.2.1设备的选型原则上由技术部门根据产品结构特点进行，也可由各部门根据使用的实际需要确定。

5.2.1.1技术部门从应用新产品、新工艺和提高产品质量的角度提出设备更新计划和可行性分析报告，决定设备的购买或自制；5.2.1.2技术部门编制自制设备的设计任务书，并负责设计，负责签订委托设计技术协议。

提出外购设备的选型建议和可行性分析报告；5.2.1.3技术部门负责新设备的安装布置图设计、工艺装备设计、制定试车和运行的工艺操作规程，参加设备试车验收。

5.2.2设备选型的基本原则。

所谓设备选型即是从多种可以满足相同需要的不同型号、规格的设备中，经过技术经济的分析评价，选择最佳方案以作出购买决策。

设备选型应遵循的原则如下：1）生产上适用。

选购的设备应与本企业扩大生产规模或开发新产品等需求相适应；2）技术上先进。

在满足生产需要的前提下，要求其性能指标保持先进水平，以利提高产品质量和延长其技术寿命；3）经济上合理。

设备价格合理，在使用过程中能耗、维护费用低，并且回收期较短。

5.2.3设备选型考虑的主要因素：1)设备的主要参数选择；2)设备的安全性和操作性；3)设备的环保与节能；4)设备的经济性：①初期投资；②对产品的适应性；③生产效率；④耐久性；⑤能源与原材料消耗；⑥维护修理费用等。

5.2.4设备选型的程序。

5.2.4.1收集市场信息。

通过广告、样本资料、产品目录、技术交流等各种渠道，广泛收集所需设备以及设备的关键配套件的技术性能资料、销售价格和售后服务情况，以及产品销售者的信誉、商业道德等全面信息资料；5.2.4.2 筛选信息资料。

将所收集到的资料按自身的选择要求，进行对比，从中选择出 2～3 个设备厂（商）作为候选单位。

对这些单位进行咨询、联系和调查访问，详细了解设备各方面情况、制造商的信誉和服务质量、各用户对产品的反映和评价、货源及供货时间、订货渠道、价格及随机附件等情况。

通过分析比较，从中选择几个合适的机型和厂家；5.2.4.3选型决策。

对选出的机型进一步到制造厂和用户进行深入调查，就产品质量、性能、运输安装条件、服务承诺、价格和配套件供应等情况，分别向各厂仔细地询问，并作详细地笔录，最后在认真比较分析的基础上，再选定最终认可的订购厂家。

5.3设备的采购、评审设备的采购以委托招标、议标、和比价方式进行，由战略发展部门牵头组织工厂的招标工作。

采购评审过程实施监督和效能检查。

5.3.1单项合同10万元以下采用比价采购；单项合同10万至30万元的采用议标采购；单项合同30万元（含）以上的采用委托招标方式采购。

5.3.2设备采购评审。

比价采购、内部议标采购和委托招标采购由设备管理部门编制商务条款、技术参数等相关资料，报战略发展部门组织评审，评审批准后方可执行。

5.4设备采购合同与管理。

5.4.1 设备采购合同的基本要素。

设备采购合同由设备订购方与供应方商定，一般包括：a)采购方与供应方的名称与地址、联系方式、账号、签约代表、一般纳税人号码；b)设备的型号、规格和数量；c)设备质量技术要求和验收标准；d)设备价款及运输、包装、保险等费用及结算方式；e)设备交货期、交货地点与交货方式；f)违约责任和违约处罚办法；合同的签订日期和履行有效期；g)合同纠纷解决争议的途径和方法等。

5.4.2合同的审批。

合同拟定后应填写《合同签订评审表》，经设备需求单位、战略发展部门、设备管理部门、财务部门、技术部门、审计部门、法律部门评审，经主管副总经理、总会计师、总经理审批后报董事长批准。

采购部根据签批意见和批准要求与供应商签订合同。

5.4.3合同管理。

订货合同及订货过程中发生的所有资料都应由采购部妥善保管，以便在订货过程中和掌握合同执行情况时查询，并作为仲裁供需双方可能发生矛盾的依据。

合同要进行分类整理，建立专门台账和档案进行管理。

国外设备订货的往返函电、附加协议、商谈纪要、预付款单据，都应视为合同的附件进行登记和归类管理。

5.5设备的到货验收。

设备到货后，采购部按照托运合同、装箱单及采购合同，进行开箱检查，验收合格后办理相应的入库手续，设备管理部门建立设备台帐及设备档案。

5.5.1 设备到货期验收。

设备应按期到达指定地点，不允许任意变更，双方必须按合同要求履行验收事项。

如与制造商发生争端，或在解决实际问题中有分歧或异议时，应遵循以下步骤予以妥善处理：5.5.1.1双方应通过友好协商予以解决；5.5.1.2可邀请双方认可的有关专家协助解决；5.5.1.3申请仲裁解决。

5.5.2设备完整性验收。

订购设备到达后，设备管理部门负责组织开箱验收，填写《设备开箱验收表》。

检查的内容如下：5.5.2.1到货时的外包装有无损伤；若属裸露设备（构件），则要检查其刮碰等伤痕及油迹等损伤情况；5.5.3.2开箱前逐件检查到货件数、名称，是否与合同相符，并作好清点记录；5.5.2.3设备技术资料（图纸、使用与保养说明书和备件目录等）、随机配件、专用工具等，是否与合同内容相符；5.5.2.4开箱检查、核对实物与订货清单（装箱单）是否相符，有无因装卸或运输保管等方面的原因而导致设备残损。

若发现有残损现象则应保持原状，并办理索赔事项；5.5.2.5采购部按照合同条款中有关索赔、仲裁条件，向制造商和参与该合同执行的保险、运输单位索赔。

设备自身残缺，由制造商或经营商负责赔偿。

属运输过程造成的残损，由承运者负责赔偿。

属保险部门负责范畴，由保险公司负责赔偿。

因交货期拖延而造成的直接与间接损失，由导致拖延交货期的主要责任者负责赔偿。

5.6设备的安装、调试和验收。

5.6.1设备的安装。

5.6.1.1设备安装前检查。

设备安装前检查由设备维修人员进行，检查的主要内容如下：核对设备基础图和电气线路图与设备实际情况是否相符；检查地脚螺钉孔等有关尺寸及地脚螺钉、垫铁是否符合要求；核对电源接线口的位置及有关参数是否与说明书相符。

检查后做出详细检查记录。

；5.6.1.2 设备的安装定位。

设备安装定位的基本原则：满足生产需要及维护、检修、技术安全、工序连接等。

设备在车间的安装位置、排列、标高以及立体、平面间相互距离等应符合设备平面布置图及安装施工图的规定。

设备的定位具体要考虑以下因素（适应产品工艺流程及加工条件的需要。

保证最短的生产流程，并方便生产管理。

设备的主体与附属装置的外形尺寸及运动部件的极限位置。

要满足设备安装、工件装夹、维修和安全操作的需要；5.6.1.3设备的安装调整。

设备安装找平的目的是保持其稳定性，减轻振动避免设备变形，防止不合理磨损。

精密设备应有防振、隔振措施。

选定找平基准面的位置，以支承滑动部件的导向面（如机床导轨）或部件装配面、工卡具支承面和工作台面等为找平基准面。

设备的安装水平，按说明书的规定进行。

安装垫铁的选用应符合说明书和有关设计与设备技术文件对垫铁的规定。

地脚螺钉、螺帽和垫圈的规格应符合说明书与设计的要求。

设备安装完成后，要求对操作者进行设备使用、维护基本知识的培训。

5.6.2设备的试运转。

5.6.2.1 试运行前的准备工作。

擦洗设备，油箱及各润滑部位加够润滑油。

手动盘车，各运动部件应轻松灵活。

试运转电气部分。

为了确定电机旋转方向是否正确，可先摘下皮带或脱开联轴节，使电机空转，经确认无误后再与主机连接。

电机皮带应均匀受力、松紧适当。

检查安全装置，保证正确可靠，制动和锁紧机构应调整适当。

各操作手柄转动灵活，定位准确并将手柄置于"停止"位置上。

试车中需高速运行的部件应无裂纹和碰损等缺陷。

清理设备部件运动路线上的障碍物；5.6.2.2空运转试验。

空运转试验是为了考察设备安装精度的保持性、稳固性以及传动、操纵、控制、润滑和液压等系统是否正常和灵敏可靠。

空运转应分步进行，由部件至组件，由组件至整机。

启动时先“点动”数次，观察无误后再正式启动运转，并由低速逐级增加至高速；试验检查内容如下：速度的变速运行情况，由低速至高速逐级检查，每级速度运转时间≥2min。