试论布思的_小说修辞学_程锡麟 (1)

布思的这两段话既说明了审美距离在艺术创 作和艺术欣赏中的重要性 , 也表明了审美距 离的复杂性 , 不可能以某种单一的距离标准 来创作或欣赏不同的作品 ;同时 , 距离本身 并不是目的 , 而是增强作品艺术感染力的手
段 。 布思在随后 “距离的变化” 一节中 , 对 作者 、 叙述者 、 作品中的其他人物及读者四 方之间的距离问 题作了系 统地阐 述 。 他指 出 , “ 在任何阅读体验中都存在着作者 、 叙 述者 、 其他人物 及读者 四方之间 隐含的对 话 。 这四方中 , 每一方与其他三方中每一方 的关系都在价值的 、 道德的 、 理智的 、 审美 的 、 甚至身体的轴线上 , 从同一到完全对立 变化不一” (155)。
“可靠的不可靠的叙述者” 这一对术语 以后也成了叙述理论的标准术语 , 出现在不 少叙述理论的著作中 。 例如 , 什洛米斯·里
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蒙-凯南 (Shlomit h Rimmon-Kenan) 的 《叙 事虚构作 品 :当代 诗学》 (Narrati ve Fiction :Contemporary Poet ics)就继承和发展 了布思的这一观点 。 在此书第七章 “叙述 : 层次与声音” 中专门有一节讨论叙述的可靠 性问题 。里蒙-凯南首先对 “可靠的叙述者” 和 “不可靠 的叙 述者” 分别 加以界 定 , 她 说 :“ 可靠的叙述者是这样的一个人 , 对于 他所讲述的故事及对故事的议论 , 读者应当 作为小说实情的权威性陈述 。 而另一方面 , 不可靠的叙述者是这样的一个人 , 对于他所 讲述的故事及/或对故事的议论 , 读者有理 由怀疑 。” 她所下的定义实质上是以布思的 定义为基础的 。然后 , 她对 “不可靠性” 产 生的根源进行了分析 , 并辅以若干作品为例 加以说 明 。 她指 出 , 不可靠 性的主 要根源 是 :叙述者有限的知识 、 他个人的卷入 、 以 及他那成问题的价值观念系统 。⑤
有意无意地选择我们所阅读的内容 ;我们把 他视为真人的一个理想的 、 文学的 、 创造出 的替身 ;他是他自己选择的东西的总和 。”① 有了这样的隐含的作者 , 作家对作品的介入 方式就可以趋于隐蔽和巧妙 , 就能避免那种 笨拙的直接介入方式 。在另一方面 , 对于读 者来说 , 当他面对含义丰富的作品 , “处于 价值观念的世界中” 时 , 他需要知道他的位 置 , 即 “需要知道作者要他站在哪里” 。 而 隐含的作 者就能承担起 这种引导 读者的作 用 。 布思以简·奥斯丁的 《爱玛》 为例 , 说 明隐含的作者是读者的朋友和向导 。他这样 阐述道 :
布洛把他所谓的 “心理距离” 问题 归纳为确保作品既不 “过远” 又不 “过 近” 。 他说 , 如果过远 , 作品就显得不 可能 、 矫揉造作 、 空洞或荒唐 , 我们就 不会对它作出反应 。 然而 , 如果过近 , 作品就会具有过分的个人色彩 , 那就不 能作为艺术来欣赏了 。 … …
强调需要控制距离显然是正确的 。 但是 , 如果小说家试图找到某种一切作 品都应追求的理想距离 , 那么他会发现 自己处于重重困难之中 。事实上 , “审 美距离” 是多种不同的效果 , 其中一些 完全不适于某些种类的作品 。 更重要的 是 , 距离本身从来就不是目的 ;努力沿 着一条轴线保持距离是为了使读者与其 他某条轴线增加联系 , 例如 , ……当布 莱希特要求一种 “彻底的冷静” 时 , 初 看起来他是想要增加一切种类的距离 。 但是 , 他真 正希望 增加的 是情 感的距 离, 意在深刻地引起读者的社会判断 (122 —123)。
布思小说美学的一个重要观点是 :作者 不仅创造了他的 “第二自我” , 而且创造了 他的读者 。对此 , 他讲过一段常常被人引用 的话 :
… …但是 , 如果我 要欣赏 他的作 品 , 我就必须大体上同意它的隐含作者 对所有事物所持的观点 。 当然 , 也必须
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对作为读者的我自己与付帐单 、 修漏水 的龙头 、 缺乏慷慨和明智的那个常常大 不相同的自我之间加以区别 。 只有在我 阅读时 , 我才变成了必须与作者的信念 相一致的那个自我 。 无论我的信念和行 为怎样 , 如果我要充分欣赏作品 , 我就 必须全心 全意地 从属于 作品 。 简而言 之 , 作者创造了一个他自己的形象和另 一个他的读者的形象 ;正如他创造了他 的第二个自我 , 他也创造了他的读者 , 最成功的阅读是这样的 :在阅读中被创 造出来的这两个自我 、 作者和读者 , 能 够找到完全的和谐一致 (138)。
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布思小说美学的一个最重要 、 也是最具 独创性的概 念是 “隐含的 作者” (implied author), 即作者的 “第二自我” , 小说中作 者潜在的 “替身” 。 布思提出 :“我们对隐含 作者的感觉 , 不仅包括从所有人物的每一点 行动和受难中可以得出的意义 , 而且还包括 它们的道德和情感内容 。 简而言之 , 它包括 对一部完成的艺术整体的直觉理解 ;这个隐 含的作者信奉的主要价值观念是由全部形式 表达的一切 , 而无论他的创造者在真实生活 中属于何种党派 。 ……这个 ` 隐含的作者'
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外国文学评论 No .4, 1997
“作者她自己” ———不一定是真正 的简·奥斯 丁 , 而 是一个 隐含的 作者 , 在这本书中由一个可靠的叙述者来代表 ———通过不断指导我们的理智 、 道德和 情感的进展来提高效果 。 当然 , 她履行 了第七章中谈到的大多数功能 。 (即 : 提供事实 、 画面 、 或概述 ;塑造信念 ; 把具体事物与既定准则相联系 ;升华事 件的意义 ;概括整部作品的意义 ;控制 情绪 ;直接评论作品本身 ———笔者注 。) 但是 , 她最重要的作用是加强贯穿全书 的双重视象的两个方面 :我们对爱玛内 心价值的观察和我们对她巨大错误的客 观观察 (256)。
在另一方面 , 布思以卡缪的 《堕落》 为 例 , 分析了 “不可靠的叙述者” 的作用 。这 部小说完全是由主人公克莱芒的独白来叙述 的 。 布思分析道 :随着叙述的发展 , 克莱芒 逐步剥去自己保护性的美德伪装 , 越来越多 地暴露出 自身的 空虚 、 邪恶 和骄傲 。 在这 里 , 他自我揭示的细节并不重要 。 “重要的 是方法 , 确切地说 , 因为这里看不见作者 , 所以克莱芒能够欺骗他的听者和读者 , 使他 们去经受他自己体验过的同样的精神上的崩 溃 。 ……克莱芒为自己画的像 , 变成了读者 的画像 。 ……就我们读到的这本书严格地说 来 , 我们就这样被它欺骗 , 叙述者欺骗我们 在小说的情节中扮演了一个 角色” (294)。 布思还指出 , 根据不可靠的叙述者距离作者 的准则有多远 , 根据他们在什么方向上背离 作者的准则 , 不可靠的叙述者之间存在着显 著的差别 。同时 , 他们对于读者的推断能力 的要 求 比可 靠 的 叙 述 所 要 求的 更 为 强 烈 (159)。
布思在 《小说修辞学》 中引入了英国美 学家 爱 德华 ·布 洛 (Edward Bullough) 的 “心理距离说” 。布洛认为 , “距离” 是种心 理状态 , 主体和 客体之 间的距离 太近或太 远 , 都会导致这种心理距离的消失 。在审美
试论布思的《 小说修辞学》
时, 主体与客体之间应该有一个适当的距 离 ;距离太近或者太远 , 都不能引起审美体 验 。 无论在艺术创作的领域或艺术欣赏的领 域 , 最佳距离就是那种距离最近而又没有丧 失心理距离的状态 。③布思根据布洛的这一 学说 , 发展了小说美学中的 “审美距离” 学 说 。首先布思讲了一句十分精辟的话 :“越 来越清楚 , 一旦 艺术与现 实的间隙 完全弥 合 , 艺术就将毁灭” (121 —122)。 然后 , 他 指出 :
布思的这段话说明了 :在阅读作品时 , 日常 现实生活 中的人往往趋 同于隐含 作者的观 点 , 趋于与隐含作者所要求的读者相认同 。 而这个隐含作者所要求的读者即是隐含的读 者 。 不过 , 布思只看到了作者对读者的诱导 和控制 , 读者受作品影响这被动的一方面 , 而没有看到问题的另一方面 , 即读者的主动 性和创造性 。 根据接受美学和读者反应批评 的观点 , 读者的阅读活动和读者对作品的接 受程度 , 对作品的意义 、 价值和在文学史上 的地位起着决定性的作用 。 在阅读活动中 , 只有通过读者对作品的领悟 、 解释 、 融汇贯 通 , 作品才能成为真正的审美对象 。 同时 , 读者的人生体验和审美情趣是不一样的 , 因 而对作品的理解 和阐释也 会不尽 相同 。 因 此 , 在某种意义上 , 我们可以说 , 在作品意 义和价值的创造问题上读者和作者有着同等 的重要性 。过分强调作者或读者的作用都是 不恰当的 。
“简·奥斯丁” 像 “亨利·菲尔丁” 一样 , 是一个具有风趣 、 智慧和美德的 完人 。她没有谈论她的品质 ;不像菲尔 丁 , 她并未在 《爱玛》 中呼吁直接注意 她的艺术技巧 。但是我们很少被允许因 此而忘掉她 。当我们阅读这部小说时 , 我们把她作为代表着我们最赞赏的一切 事物加以接受 。她像奈特利一样宽厚和 聪明 ;事实上 , 她是深深渗入她的判断
布思在 “距离” 学说的基础上又提出了 对 “可靠 的和不可 靠的叙 述者” (reliable and unreliable narrat ors) 的区分 。 “可靠的 叙述者” 则是指按照隐含作者的价值观念和 行为准则来讲话或行动的叙述者 , “ 不可靠 的叙述者” 则是指其价值观念和行为准则与 隐含作者不一致的叙述者 。 布思以简·奥斯 丁的 《爱玛》 为 例 , 说 明了 “ 可靠的 叙述 者” 的作用 。 他指出 :
布思的 “距 离” 学说 , 他 对作品 的作 者 、 叙述者 、 其他人物及读者四方之间距离 的分析和归纳 , 为小说的创作和赏析提供了 一套有效的方法 , 是对 小说美学 的重要贡 献 。 他的这一学说已经产生了深刻的影响 , 如叙述学理论家杰拉尔德·普林斯在 《叙述 学 :叙事的形式与功能》 中写道 :一个叙述 者可以距所叙述的事件 、 所展现的人物 、 和 / 或他的叙述接受者 (narratee)有一个较大 或较小的距离 。 这种距离可以表现在时间 、 身体 、 理智 、 道德和情感等诸多方面 。 “当 然 , 在一部特定的叙事作品的叙述过程中一 种特定的距 离可 能变化 不一 :在 《 远大前 程》 的结尾时 , 在时间上叙述者比开头时更 接近于所叙述的 故事 ;而在 《堕落》 中让巴蒂斯特·克莱芒的叙述接受者随着小说的 发展越来越抵制叙述者 。” ④我们可以看出 , 普林斯的这段话同布思对小说中 “距离” 的 论述是何等地相似 !