FM-PZ-029-A 内审检查表
内部审核检查表(综合办).doc
4.5.1
检查对环境/职业健康安全目标/指标完成情况的定期监控记录;
检查对各部门运行控制情况的检查记录;
目标/指标完成情况的定期监控记录;
运行控制情况的检查记录
8.2.3
4.5.2
4.5.1
检查对法律法规和其他要求遵守情况的<守法评价报告>;
组织进行守法评价
8.5
4.5.3
4.5.3
对应纠正和预防措施的采取时机，本部门采取了哪些纠正和预防措施？是否进行了验证？
内部审核检查表
受审核部门：综合办审核时间：2013. 5.22
序号
审核依据
检查事项及检查方法
检查记录
备注
ISO9001
ISO14000
OHS18001
5.5.1
4.4.1
4.4.1
提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。
文件控制\记录控制\力资源管理/环境因素/危险源识别与控制.，法律法规收集/评价，数据分析改进，后勤管理工作等
6.2/
4.4.2
4.4.2
岗位职责与任职要求是否明确，抽查3个岗位的证明。
抽查3个岗位职责与任职要求明确
6.2
/4.4.2
/4.4.2
年度培训计划是否制定并按计划的进度时间实施？对每一项培训的实施是否保存了培训相关的记录？
年度培训计划制定并按计划的进度时间实施，保存了培训相关的记录
6.2
/4.4.2
5.3;
5.4.1
4.2;4.3.3
4.2;
4.3.34.3.4
抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。检查目标/分解,目标的完成情况.
采购控制程序 内审检查表
常规物品仓库根据生产需求是否有填写“物料订购单”.
5.2.3
是否有“合格供应商名单”并经审批.
5.3.1.a
报价单核准后，采购员根据“申购单”的需求是否有填写“采购单”并以传真方式传于供应商，并与供应商确认是否收到采购单.
5.3.1.b
外发加工产品采购员是否有根据生产需求填写“外协加工单”，交由仓库直接发料给供应商；
5.3.1.e
物料入库后，采购员是否有收集相应的“送货单”、“采购单”，进行确认并与供应商进行对账，账目确认后提交财务复审.
5.5.4
内审检查表
文件编号：FM-PZ-029-A
编制人
吴成立
编制日期
2012.1.05內审员Biblioteka 审核依据受审核部门
采购部
受审核部门人员
审核时间
采购控制程序
审核要点
条款
现场审核记录
申请单位根据需求填写“申购单”.
5.2.1
申请人在填写“申购单”表时是否有详细体现出所需物品的品名、品牌、型号、规格、尺寸、材质及数量和需求日期等，经单位主管审批，副总经理批准后交采购部采购.
内部审核检查表最新版
D15
《质量记录》的格式是否规范化和标准化？
记录表卡是否经过质量控制系统责任人员和相关人员签字确认？
受控文件是否得到有效控制？文件的编制、审批是否按规定执行？文件是否按规定进行保管、销毁？
质量记录的填写、确认、收集、归档和贮存是否得到有效控制？
每年是否有完整的内部审核活动，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施、跟踪验证是否有效？
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
售后部
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D15
D17
对用户的服务是否按计划实施、验证和报告？
产品的交付过程是否能够确保交付过程货物完好无损？
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
办公室
部门负责人
质量保证
体系标准
TSG Z0004-2007
依据体系文件
1质量保证体系文件。
2国家有关压力管道的规定，
标准及规范。
审核要素
审核内容
审核记录
评价
D1.1
D1.2
D1.3
D1.4
D2.1
D2.2
公司制定的质量方针和质量目标是否符合公司的实际情况？是否对质量目标进行量化、分解和定期考核？
审核员
审核日期
共页第页
注：评价1、符合2、基本符合3、不符合
内部审核检查表
编号：BG-20/8.2.2-04
受审核部门
生产部
内审检查表
内审检查表
QR-管-02 内审检查表
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：管理层
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：业务课
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：物控课采购
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：物控课仓库
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品质工程
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：生产课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：生产课
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品管课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核部门：品管课
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02
深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02深圳市凯胜威电子有限公司
内审检查表
审核/日期：检查/日期：编制/日期：QR-管-02。
内审检查表
14.2不合格品（项）控制
(1)查不合格品的记录、标识、存放、隔离是否符合质量体系文件规定?
(2)查对不合格品（项）进行原因分析，是否按规定程序进行处置?
(3)查不合格品（项）处置后有无进行了检验?
(4)查纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证是否符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效?
(2)技术人员的数量、比例是否达到规定？
(3)特种作业人员的数量、资格是否达到要求？（4）质量保证体系责任人员资格是否符合规定，并且在申请单位任职？
（5）责任人员、技术人员、专业人员对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力是否符合规定？
查阅文件
12.6型式试验及其他特殊试验
12.7检验与试验记录和报告
(1)查检验与试验项目是否齐全?
(2)查检验与试验记录、报告有无规范统一，检验与试验数据和结论是否符合安全技术规范、标准规定?
(3)查检验与试验记录、报告是否按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管?
(4)查检验与试验责任人员是否对检验试验及报告进行了监督和确认?
查阅文件
7.2作业（工艺）控制
查制造现场特种设备作业人员使用的作业（工艺）文件、质量计划、质量记录等，审查工艺执行情况是否符合要求？
抽查文件
制造现场
7.3工装模具控制
查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况是否按照相关要求执行？
查阅文件
制造现场
8焊接控制
（2）查分包方所具备的理化检验能力是否满足受理的许可项目要求？
（3）查分包方出具的理化检验报告是否符合相关规定，理化检验责任人员对分包方理化检验报告有无进行了审查确认？
最新内部质量审核检查表1
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门：采购版本：A编号：
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
7．4
7．4．1
7．4．2
4．2．4
是否规定了对供应商的选择和定期评价准则？实施情况如何？
对供应商的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度
制定的质量方针是否满足标准的要求？
公司采用什么方式传达质量方针？
通过与总经理座谈，了解总经理是否知道满足顾客要求和法律法规要求的重要性。
通过与最高管理者座谈，了解其是否以顾客为关注焦点的
审核总经理对制定的质量方针的理解
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门：总经理、管理者代表版本：A编号：
ISO条款
查阅部门的质量目标，其实施情况如何？
TL4-XZ-×
内部质量审核检查表
部门：销售版本：A编号：
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
7．5．3
7．2．1
7．2．2
7．2．3
当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
如何确定顾客的要求？
对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足标准的要求？
对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其修订、顾客反馈与顾客的沟通作了哪些安排？
内部质量审核检查表
部门：总经理、管理者代表版本：A编号：
ISO条款
审核要点
审核方法
审核结果记录
5．1
5．2
5．3
总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？
二合一质量环境内审核检查表
n．是否对设计更改进行了适当的验证和确认?更改实施前是否进行了批准？
o．更改评审的结果及跟踪措施是否记录？
FM—15-03ao
内部审核检查表
受审部门：创造部
时间： 年月日～月 日
判定
序号
审核内容
记录
2
请谈谈创造部在质量和环境管理体系中的职责？
10
对生产过程是否进行了监控？
11
在产品的生产、搬运、储存过程中是否对产品进行标识?
12
设备是否有有编号？是否有设备台帐？
13
是否编制了设备维修计划?
14
设备维修是否有记录？请提供！
15
固体废弃物是如何处理的，请提供相关的证据
16
化学品是否按程序文件进行有效的管理？有无对员工进行化学品泄漏、火灾应急和响应的培训？
记录
1
本部门有哪些环境因素，重要环境因素又有几项？是如何进行控制的?
2
有无固体废弃物？是如何处理的？请提供相关的证据
3
请谈谈财务部在质量和环境管理体系中的职责？
4
请谈谈公司的质量和环境方针？
5
6
7
8
9
10
11
12
FM—15-03ao
3
请谈谈公司的质量和环境方针?
4
有无制定员工操作指导性文件及产品包装规格书，确保产品要求得到规定？
5
创造部有无按《化学品控制程序》的规定，每半年对公司的《MSD》《危险化学品清单》进行更新？今年有无使用新的化学物质?
6
固体废弃物是如何处理的,请提供相关的证据
FM—15-03ao
内部审核检查表
内审检查表模板
内审检查表编号：NO：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：内审检查表编号：NO：内审检查表编号：NO：内审检查表编号：NO：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO ：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO ：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO：审核员：内审检查表编号：NO ：审核员：内审检查表编号：NO ：审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表审核员：内审检查表。
内部质量审核检查表
9
组织所配置的监控和测量装置的能力是否能满足规定的要求？是否建立了测量设备校准系统？为防止测量结果失效采取了什么措施？（询问，查证）
7.6
10
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施以防止不合格的再发生？（询问）
8.5
内部质量审核检查表编号：XWQR07-22
序号
审核内容及方法
现场审核记录
标准条款号
判定
1
组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？（询问、抽查）
4.1
2
生产部有哪些关键设备，组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？（询问、查证）
4.1
3
对于使用的设备是否适宜，组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发现不适宜设备，组织是否及时采取措施予以纠正？（询问、查证）
5.4
7
在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的输出作为下个过程的输入）是否明确：①放行条件并被遵守？②放行过程的监控或测量并被实施？③放行手续并被执行？（询问，抽几个放行点查证）
8
有否对生产和服务过程进行确认？包括设备、人员资格及方法？(询问，抽1处过程查证)
5.6
9
产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标识涉及的内容是否可区分或有可追溯性？（询问，现场查证）
8.4
17
在产品实现过程，组织设置了哪些测量或监控点？针对关键过程，组织是否实施了有效的测量或监控活动？（询问，查证）
8.2.3
18
当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？（询问，查证）
质量内部审核检查表
内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.1总要求 1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。
2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？评价体系文件实施的的效果？ 3.请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？什么时候开始试运行？任命的管理者代表是谁？有无任命证据和分配其职责？ 4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？如何进行控制？ 5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？有，如何进行控制？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。
内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.1总则 1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？2是否编制质量手册？ 3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。
4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？ 5形成的记录有哪些？是否达到标准的要求？ 6文件保存的方式有哪些？是用纸张还是电子？是如何管理的？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。
内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.2 1请管理者代表说说手册内质量手册容是否覆盖了标准所有要求？若有删减，请说明理由？ 2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？是否包涵或引用程序文件？（验证质量手册内容） 3检查质量手册是否进行受控管理？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。
内部审核检查表审核部门：标准条款审核（调查）内容审核（调查）记录评价 4.2.3 1形成的文件有哪些（请提文件控制供文件总目录）？ 2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？ 3文件是否有修改？文件的修改如何进行？ 4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？ 5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？如何进行保管？ 6文件是否定期进行整理和处理作废文件？注：评价观察标？；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。