不符合项报告(范本)
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ISO20000-不符合项报告-模板
不符合项报告
受审核部门
市场部
部门负责人
XXX
审核员
XX
审核时间
20XX-X-X
不符合项事实陈述：
查《供应商管理程序》，未见对第三方供应商支持的服务内容。未记录供应商服务信息，建议设计供应商服务记录表。
不符合项标准条款：2
不符合项类型：一般不符合项
审核员：XX部门负责人：XX20XX-X-X
纠正和预防措施：
1、编制《供应商服务记录表》。
2、要求供应商对口部门对供应商的服务详细记录到《供应商服务记录表》。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施完成情况：
已对相关部门进行培训。
供应商对口部门在每次服务后进行记录。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施验证：
记录已进行
审核员：XXX20XX-X-X
受审核部门
市场部
部门负责人
XXX
审核员
XX
审核时间
20XX-X-X
不符合项事实陈述：
查《供应商管理程序》，未见对第三方供应商支持的服务内容。未记录供应商服务信息，建议设计供应商服务记录表。
不符合项标准条款：2
不符合项类型：一般不符合项
审核员：XX部门负责人：XX20XX-X-X
纠正和预防措施：
1、编制《供应商服务记录表》。
2、要求供应商对口部门对供应商的服务详细记录到《供应商服务记录表》。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施完成情况：
已对相关部门进行培训。
供应商对口部门在每次服务后进行记录。
部门负责人：XXX20XX-X-X
纠正和预防措施验证：
记录已进行
审核员：XXX20XX-X-X
不符合项报告范文
主管： 改善对策：（预计于 17 年 9 月 17 日前完成改善）
提出：
日期：
1、 由制造部及时将编号为 Y-10 的压簧机纳入公司设备台账进行受控管理； 2、 由制造部对现场其他设备纳入台账管理的情况进行检查，查看是否有类似的缺失发生，
若存在则立即整改； 3、 由人事部安排对相关职责人员的再培训，杜绝类似的情况再次发生。
主管：
提出：
日期：
跟踪验证：
1、 已将编号为 Y-10 的压簧机纳入公司设备台账进行受控管理。 2、 已对现场其他设备纳入台账管理的情况进行检查，没有类似的缺失发生。 3、已对相关职责人员进行了再培训，效果良好。
内审组长：
内审员：
日期：
版本：A0
内部质量体系审核不符事项报告书
接受审核过程：设施设备管理过程
编号： NC003
审核日期：17-9-12
不符事项叙述：
在审核设施设备管理过程时，发现编号为 Y-10 的压簧机没有纳入设备台账进行受控管理。 不符合 ISO9001：2015 的 7.1.3 条款的要求以及《质量管理手册》7.1.3 章节的相关要求重不符合
■一般不符合 内审 组长
接受审核单位 主管签名
1、由于制造部的相关人员，对 ISO9001：2015 的 7.1.3 条款和《质量管理手册》第 7.1.3 条款之规定认识不够充分，导致此现象的发生；
2、Y-10 的压簧机为新进设备，没有相关人员意识需要及时的将其纳入台账管理；
《内部质量体系审核不符合项报告》
不符合原因分析：
针对原因采取的防止再发生的措施：
受审核方编制人员：受审核方主管确认：年月日
管理者代表审批：
管理者代表签字：年月日
审核组
跟踪验证
不符合处置是否有效□ 是 □ 否
验证方式：
□文件验证
□现场验证
验证人员（签名）
年月日
原因分析是否准确□ 是 □ 否
防止再发生是否准确□ 是 □ 否
注：提交纠正措施时，须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交。
内部质量体系审核不符合项报告
编号：XQR0X-202X-XX
不符合项编号：共项第项
受审核方名称：
发现问题日期
年月日
发现问题地点
不符合事实描述（请列出对应标准或文件的编号或名称、具体条款或对应原文）：
内审员：受审核方主管确认：年月日来自不符合条款号：
严重程度
□严重□一般
要求的纠正措施完成日期
年月日
对不符合的处置：
针对原因采取的防止再发生的措施：
受审核方编制人员：受审核方主管确认：年月日
管理者代表审批：
管理者代表签字：年月日
审核组
跟踪验证
不符合处置是否有效□ 是 □ 否
验证方式：
□文件验证
□现场验证
验证人员（签名）
年月日
原因分析是否准确□ 是 □ 否
防止再发生是否准确□ 是 □ 否
注：提交纠正措施时，须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交。
内部质量体系审核不符合项报告
编号：XQR0X-202X-XX
不符合项编号：共项第项
受审核方名称：
发现问题日期
年月日
发现问题地点
不符合事实描述（请列出对应标准或文件的编号或名称、具体条款或对应原文）：
内审员：受审核方主管确认：年月日来自不符合条款号：
严重程度
□严重□一般
要求的纠正措施完成日期
年月日
对不符合的处置：
ISO9001不符合项报告案例
审核员：XXX/2019.04.18
不符合项报告
QR-QA-负责人
XXX
审核员
XXX
审核日期
2019.04.12
不合格事实描述
查生产部包装工序SOP《各机型标贴粘贴位置》（文件编号：JG-WI-PD-BT-001），未要求粘贴地线标，但实际作业有粘贴地线标，作业与标准不一致。
审核员：XXX 部门负责人：XXX/2019.04.12
不符合■ISO9001—2015 条款号：8.5.1
■质量手册、程序文件或其他规范文件 文件名称:《生产过程控制程序》
严重程度 □严重不符合项■一般不符合项
原因分析：
包装工序新增粘贴地线标贴，SOP未及时更新，不符合程序文件《生产过程控制程序》中4.3.1项
纠正措施：
1、SOP及时修订受控发行，召集产线包装人员及负责人现场培训指导；
2、检查其它生产环节标准文件是否有类似情况存在；
3、组织部门人员学习8.5.1条款要求及公司文件《生产过程控制程序》，使用部门所有人员更多了解文件的重要性，防止后期问题复发。
预计完成日期： 2019年04月17日完成
部门负责人: XXX
纠正措施验证评价
经确认：生产部《各机型标贴粘贴位置》已修订受控发行，并有现场培训教材，已组织培训标准8.5.1条款要求及公司文件《生产过程控制程序》，有培训记录，纠正有效。
不符合项报告
QR-QA-负责人
XXX
审核员
XXX
审核日期
2019.04.12
不合格事实描述
查生产部包装工序SOP《各机型标贴粘贴位置》（文件编号：JG-WI-PD-BT-001），未要求粘贴地线标，但实际作业有粘贴地线标，作业与标准不一致。
审核员：XXX 部门负责人：XXX/2019.04.12
不符合■ISO9001—2015 条款号：8.5.1
■质量手册、程序文件或其他规范文件 文件名称:《生产过程控制程序》
严重程度 □严重不符合项■一般不符合项
原因分析：
包装工序新增粘贴地线标贴，SOP未及时更新，不符合程序文件《生产过程控制程序》中4.3.1项
纠正措施：
1、SOP及时修订受控发行，召集产线包装人员及负责人现场培训指导；
2、检查其它生产环节标准文件是否有类似情况存在；
3、组织部门人员学习8.5.1条款要求及公司文件《生产过程控制程序》，使用部门所有人员更多了解文件的重要性，防止后期问题复发。
预计完成日期： 2019年04月17日完成
部门负责人: XXX
纠正措施验证评价
经确认：生产部《各机型标贴粘贴位置》已修订受控发行，并有现场培训教材，已组织培训标准8.5.1条款要求及公司文件《生产过程控制程序》，有培训记录，纠正有效。
不符合项报告(表格模板、doc格式)共6页
审核员或审核组长/日期：贺天祥
2019-11-6
不符合项报告
编号：表B8.2.2/4.5.5-1-04NO：02
受审部门
部门负责人
审核员
审核组长
审核日期
生产部
张中
向振权
矫津港
2019.11.1
不合格事实描述及相关条款：
部门生产中的不合格未做好相应的记录，生产部无存档，不符合“不合格控制程序”8.3条款
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
1.针对公司及事业部的质量环境目标、指标展开教育训练
2.针对教育训练的内容进行考核，测试
预计11月10日完成
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施完成情况：
1.培训的内容和考核测试题由品质部杨军负责，并定于11月5日前完成
要练说，得练看。看与说是统一的，看不准就难以说得好。练看，就是训练幼儿的观察能力，扩大幼儿的认知范围，让幼儿在观察事物、观察生活、观察自然的活动中，积累词汇、理解词义、发展语言。在运用观察法组织活动时，我着眼观察于观察对象的选择，着力于观察过程的指导，着重于幼儿观察能力和语言表达能力的提高。受审部门
2.由品质部刘维玲监督执行考核的过程
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施的验证：
经抽查确认，此想改善措施已经完成，抽查部门员工，已经明确了解公司的质量环境目标、指标
审核员或审核组长/日期：张小伟
2019-11-11
部门负责人/日期：李军
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
设定部门职责职能，作出营业部的工作流程
预计11月4日完成
2019-11-6
不符合项报告
编号：表B8.2.2/4.5.5-1-04NO：02
受审部门
部门负责人
审核员
审核组长
审核日期
生产部
张中
向振权
矫津港
2019.11.1
不合格事实描述及相关条款：
部门生产中的不合格未做好相应的记录，生产部无存档，不符合“不合格控制程序”8.3条款
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
1.针对公司及事业部的质量环境目标、指标展开教育训练
2.针对教育训练的内容进行考核，测试
预计11月10日完成
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施完成情况：
1.培训的内容和考核测试题由品质部杨军负责，并定于11月5日前完成
要练说，得练看。看与说是统一的，看不准就难以说得好。练看，就是训练幼儿的观察能力，扩大幼儿的认知范围，让幼儿在观察事物、观察生活、观察自然的活动中，积累词汇、理解词义、发展语言。在运用观察法组织活动时，我着眼观察于观察对象的选择，着力于观察过程的指导，着重于幼儿观察能力和语言表达能力的提高。受审部门
2.由品质部刘维玲监督执行考核的过程
部门负责人/日期：汪中奎
2019-11-2
纠正措施的验证：
经抽查确认，此想改善措施已经完成，抽查部门员工，已经明确了解公司的质量环境目标、指标
审核员或审核组长/日期：张小伟
2019-11-11
部门负责人/日期：李军
2019-11-2
建议纠正措施及预计完成日期：
设定部门职责职能，作出营业部的工作流程
预计11月4日完成
审查不符合项报告
审查不符合项报告
介绍
本报告旨在审查并记录与特定项目或流程不符的事项。
通过确
定和解决这些不符合项，我们可以确保项目或流程的顺利运行，并
提高整体效率。
不符合项列表
1. 不符合项1：不符合项1：
- 描述：在项目A的执行过程中，发现该项目的关键文件缺失。
- 影响：没有这些文件的支持，项目无法继续进行下去。
- 解决方案：立即联系相关人员，并要求他们提供所需文件。
确保将文件完整地整理并妥善存档。
2. 不符合项2：不符合项2：
- 描述：在流程B的执行过程中，发现一项关键步骤被跳过。
- 影响：由于关键步骤的缺失，流程的结果可能会出现错误或
不完整。
- 解决方案：通知责任人，确保他们了解漏掉的步骤，并进行
必要的补救措施，以确保流程的正确执行。
3. 不符合项3：不符合项3：
- 描述：在项目C的过程中，某个关键任务的截止日期被延迟。
- 影响：由于截止日期的延迟，整个项目的进度可能会受到影响。
- 解决方案：与相关的利益相关者进行沟通，了解延迟的原因，并采取适当的措施，以确保任务能够按时完成。
结论
通过审查并及时解决不符合项，我们可以确保项目和流程的高
效运行。
对于发现的每个不符合项，应立即采取适当的解决措施，
并与相关人员进行充分的沟通。
通过持续的审查和改进，我们可以
最大程度地减少不符合项，并提高整体绩效和质量。
不符合项报告及整改计划(模板)
2、审核组组长应对供应商提交的改进计划进行审核确认，然后按进度计划进行跟踪和验证；对整改周期长的项目需在过程中定期跟踪，并维护最新进度；符合关闭条件的由审核组组长进 行关闭，整改证明资料号
审核项目
不符合项报告及整改计划
审核员：
问题性质
问题描述及建议
改进计划
编号：
版本：1.1
审核报告编号：
责任人
计划完成 日期
最新整改进度
实际完成 日期
备注
供应商编制人：
日期：
供应商批准人：
日期：
注：
1、一般情况下，供应商应在审核结束并收到此表后5个工作日内提交改进计划。如审核员有特殊要求，则按新要求提交。
不符合项报告
不符合项报告
不符合项报告
现场查证主要是依据职业健康安全管理体系文件，职业健康安全管理体系运行现状，对照标准条款的要求，查证其符合性和有效性，发现不符合项，并开具不符合项报告。
下面是关于不符合项报告，欢迎阅读!
不符合项报告
客户满意度调查报告
XXXX年3月份，公司市场部对4家客户进行客户满意度调查，调查结果不是很理想。
其中XXX客户对我司满意度评分较低。
我部针对此客户进行跟踪改善，对客户满意度调查表中，评分较低的项目，回复相应的纠正预防措施。
负责人：XXX。
市场部
XXXX-03-31。
不符合项报告(内)(1)
内审员确认：刘江华日期：2017年9月30日
备注:
不符合项报告
编号：QR—21—05NO：内-201702
不符合程度
□严重█一般□建议整改
发生日期
2017年9月21日
依据
█IATF16949□国家法律法规要求□体系文件要求
不合格描述:
查2017年年度培训记录时发现，新招的合同管理员没有进行岗前培训。
在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：c）组织决定由外部供方提供过程或部分过程。组织应基于外部供方提供符合要求的过程、产品和服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视和重新评价的准则,并加以实施。
审核员:刘江华受审核方代表:梁易非日期：2017年9月20日
临时措施:
立即对螺母供应商进行年度供应商评价。
原因分析：（参加分析人员：梁陆荣、韦艳媚）
由于该员工刚到岗实习，还要往来办理一些个人的手续转移，当时还未能确定是否留下,而且主管人员比较忙疏忽了入职培训的要求。
纠正预防措施：（预计完成时间:9月25日）
1、培训综合部相关管理员，新进员、转岗工应及时进行相应培训。
2、检查其他岗位是否存在同样的情况,如果存在则组织相应的岗位培训工作。
不符合IATF16949：2016标准，7。2.1 培训 组织应建立并保持文件化的信息，识别培训需求及意识(见 7。3。1）并使所有从事影响产品要求符合性的人员具备能力。
审核员：陈明强受审核方代表：梁陆荣日期：2017年9月21日
临时措施:
1、立即让综合部主管对合同管理员进行岗位知识和要求培训。
实施责任人:梁陆荣日期：2017年9月22日
2、重新梳理所有供应商，查看是否还有遗漏未完成评价的。
备注:
不符合项报告
编号：QR—21—05NO：内-201702
不符合程度
□严重█一般□建议整改
发生日期
2017年9月21日
依据
█IATF16949□国家法律法规要求□体系文件要求
不合格描述:
查2017年年度培训记录时发现，新招的合同管理员没有进行岗前培训。
在下列情况下，组织应确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制：c）组织决定由外部供方提供过程或部分过程。组织应基于外部供方提供符合要求的过程、产品和服务的能力，确定外部供方的评价、选择、绩效监视和重新评价的准则,并加以实施。
审核员:刘江华受审核方代表:梁易非日期：2017年9月20日
临时措施:
立即对螺母供应商进行年度供应商评价。
原因分析：（参加分析人员：梁陆荣、韦艳媚）
由于该员工刚到岗实习，还要往来办理一些个人的手续转移，当时还未能确定是否留下,而且主管人员比较忙疏忽了入职培训的要求。
纠正预防措施：（预计完成时间:9月25日）
1、培训综合部相关管理员，新进员、转岗工应及时进行相应培训。
2、检查其他岗位是否存在同样的情况,如果存在则组织相应的岗位培训工作。
不符合IATF16949：2016标准，7。2.1 培训 组织应建立并保持文件化的信息，识别培训需求及意识(见 7。3。1）并使所有从事影响产品要求符合性的人员具备能力。
审核员：陈明强受审核方代表：梁陆荣日期：2017年9月21日
临时措施:
1、立即让综合部主管对合同管理员进行岗位知识和要求培训。
实施责任人:梁陆荣日期：2017年9月22日
2、重新梳理所有供应商，查看是否还有遗漏未完成评价的。
ITSS实例文件-不符合项报告-模板2
不符合项报告1
编号：
受审核部门
发现问题地点
培训记录
审核员
发现问题时间
不符合事实陈述（请列出对应标准/文件编号/名称、具体条款/或对应原文）：
在管理体系标准6.2b）文件要求中：供方应建立运行维护服务相关的培训体系或机制，在制定培训时应识别培训要求，并提供及时和有效的培训。发现：培训活动按计划执行，但缺少部分相关的培训记录.
专人负责，专人监督
验证人员：日期：
验证跟踪
不符合处置是否有效 ■是 □否
验证方式
■文件验证
□现场验证
验证人：
20XX年X月X日
原因分析是否正确 ■是 □否
防止再发生的措施是否有效 ■是 □否
对不符合的处置：
补全缺少审批记录；组织培训，并要求加强执行。
部门承诺完成时间： 部门负责人：
不符合原因分析：
对标准条款理解不深刻，执行不彻底，缺少对数据有效性及正确性的把控。
针对原因采取的防止再发生的措施：
知识库评审由专人负责，项目管理部跟踪监控
部门负责人： 管理者代表确认： 20XX年X月X日
纠正措施完成情况：
不符合事实陈述（请列出对应标准/文件编号/名称、具体条款/或对应原文）：
在管理体系标准7.5E）文件要求中：组织应针对知识管理要求制定相关管理制度，并进行知识生命周期管理。发现：知识库更新，缺少评审审核记录。
部门被审核人员： 部门负责人确认：
不符合
文件标准条款号：7.5e
严重程度
■严重□一般
要求纠正措施完成日期
部门被审核人员：部门负责人确认：
不符合
文件标准条款号：6.2b
严重程度
□严重■一般
要求纠正措施完成日期
编号：
受审核部门
发现问题地点
培训记录
审核员
发现问题时间
不符合事实陈述（请列出对应标准/文件编号/名称、具体条款/或对应原文）：
在管理体系标准6.2b）文件要求中：供方应建立运行维护服务相关的培训体系或机制，在制定培训时应识别培训要求，并提供及时和有效的培训。发现：培训活动按计划执行，但缺少部分相关的培训记录.
专人负责，专人监督
验证人员：日期：
验证跟踪
不符合处置是否有效 ■是 □否
验证方式
■文件验证
□现场验证
验证人：
20XX年X月X日
原因分析是否正确 ■是 □否
防止再发生的措施是否有效 ■是 □否
对不符合的处置：
补全缺少审批记录；组织培训，并要求加强执行。
部门承诺完成时间： 部门负责人：
不符合原因分析：
对标准条款理解不深刻，执行不彻底，缺少对数据有效性及正确性的把控。
针对原因采取的防止再发生的措施：
知识库评审由专人负责，项目管理部跟踪监控
部门负责人： 管理者代表确认： 20XX年X月X日
纠正措施完成情况：
不符合事实陈述（请列出对应标准/文件编号/名称、具体条款/或对应原文）：
在管理体系标准7.5E）文件要求中：组织应针对知识管理要求制定相关管理制度，并进行知识生命周期管理。发现：知识库更新，缺少评审审核记录。
部门被审核人员： 部门负责人确认：
不符合
文件标准条款号：7.5e
严重程度
■严重□一般
要求纠正措施完成日期
部门被审核人员：部门负责人确认：
不符合
文件标准条款号：6.2b
严重程度
□严重■一般
要求纠正措施完成日期
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受审核方：
收审日期：
不符合项序号不符合报告编号不符合项序号不符合报告编号不符合项序号不符合报告编号
13161
23262
33363
43464
53565
63666
73767
83868
93969
104070
114171
124272
134373
144474
154575
164676
174777
184878
194979
205080
215181
225282
235383
245484
255585
265686
275787
285888
295989
306090
不符合项清单
——建立持续改建，强调缺陷预防，减少变差和浪费。