非现场监管统计报表
非现场监管统计报表
附件3 非现场监管统计报表20XX年XX月月度定量指标填报表填报单位：XX公司单位：万元、件、人表格：m1报送数据公司备注专管员评价保费、保额和保单件数长期险（1年期以上）当月新增承保件数当月新增承保保费当月新增承保保额是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因累计有效保单件数本年度累计承保保费本年度累计承保保额短期险（1年期及以内）当月新增承保件数当月新增承保保费当月新增承保保额是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因本年度累计承保件数本年度累计承保保费本年度累计承保保额营销员流动月初营销员人数当月新进人数当月离司人数月末营销员人数是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因银保专管员流动月初专管员人数当月新进人数当月离司人数月末专管员人数是否存在需要说明的异动异动明显变动情况情况原因0内勤员工变动（不含直接销售人员）月初内勤人数当月新进内勤人数当月离司内勤人数月末内勤人数是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因投诉情况当月接到投诉件数当月已处理投诉当月通融赔付件数当月通融赔付额外金额是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因其中：银保渠道主要销售产品产品名称当月新单保费收入本年度累计新单保费收入渠道新单保费收入占比是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因个险渠道新单保费前三名产品银保渠道新单保费前三名产品XX渠道新单保费前三名产品主要退保产品产品名称当月退保金额本年度累计退保金额渠道总退保金额中占比是否存在明显变动需要说明的情况异动情况异动原因个险渠道退保前三名产品银保渠道退保前三名产品XX渠道退保前三名产品填表人：复核人：联系方式：填报时间：注：本文件命名规则：公司代码+年份+月份+m1例如中国人寿上海分公司（000005）2011年10月9日上报2011年9月数据，则本文件命名为：000005201109m1.xls 该报报送时间为月末10日内20XX年第X季度定量指标填报表填报单位：XX公司单位：万元、件、人表格：q1业务达成进度全年业务计划已完成业务规模预计全年达成率业务计划口径和单位（标保、新单、FYC等）个险渠道银保渠道直销渠道其他渠道新渠道业务保费收入当季度保费收入同比增长当季度新单保费收入同比增长电销业务网销业务营销员流动情况评估期前一年度的营销员在入司后第13个月后仍然留存的人数评估期前一年度入司的营销员人数13个月留存率期末营销员人数年初营销员人数本年度入司营销员人数整体留存率营销员活动率活动营销员人数在册营销员总人数请填写活动营销员认定标准活动率高管变动情况高管人员变动人次年初高管人员数期末高管人员数高管变动率分支机构变动情况机构变动次数年初机构数期末机构数机构变动率新单保额增长情况本年度累计新单长期险保额去年累计新单长期险保额长期险新单保额增长率本年度累计承保短期险保额去年累计承保短期险保额短期险承保保额增长率保险期限情况本年度累计保险期限10年以上新单保费收入本年度累计新单长期险保费收入保险期限10年期以上在长期险中保费占比本年度累计保险期限10年以上新单保单件数本年度累计新单长期险保单件数保险期限10年期以上在长期险中件数占比13个月保单继续率评估期前一年度生效的长期险新单生效后第13个月的实收保费评估期前一年度生效的长期险新单保费13个月继续率评估期前一年度生效的个人代理长期险期缴新单生效后第13个月的实收保费评估期前一年度生效的个人代理业务长期险新单期缴保费个险13个月继续率评估期前一年度生效的银邮代理长期险期缴新单生效后第13个月的实收保费评估期前一年度生效的银邮代理业务长期险新单期缴保费银保13个月继续率25个月保单继续率评估期前两年度生效的长期险新单生效后第25个月的实收保费评估期前两年度生效的长期险新单保费25个月继续率评估期前两年度生效的个人代理长期险期缴新单生效后第25个月的实收保费评估期前两年度生效的个人代理业务长期险新单期缴保费个险25个月继续率评估期前两年度生效的银邮代理长期险期缴新单生效后第25个月的实收保费评估期前两年度生效的银邮代理业务长期险新单期缴保费银保25个月继续率填表人：复核人：联系方式：填报时间：注：本文件命名规则：公司代码+年份+“-”+季度+q1例如中国人寿上海分公司（000005）2011年10月12日上报2011年3季度数据，则本文件命名为：0000052011-3q1.xls 该表格应在季末15日内报送新产品备忘表产品停售备忘表公司名称公司名称产品名称产品名称上市时间上市时间保监会备案文号停售时间产品类型产品类型主要销售渠道主要销售渠道预计首年度保费收入累计保费收入产品主要优势产品停售原因产品类别系指传统、分红、投连和万能。
银行非现场监管报表统计制度实施细则模版
银行非现场监管报表统计制度实施细则模版银行非现场监管报表统计制度实施细则模版一、总则1.1 本制度是为规范银行非现场监管报表统计工作，确保报表数据准确、及时、完整，提高监管有效性，保护合法权益而制定的。
1.2 银行非现场监管报表统计应遵循国家有关监管法规、规章和制度的规定，确保报表数据真实、准确、完整。
1.3 银行非现场监管报表统计应具有综合性、实效性，贴近实际、满足监管需要，达到预期目标。
二、工作目标2.1 银行非现场监管报表统计应确保监管部门掌握银行业务运营情况，及时发现和处理存在的问题和风险。
2.2 银行非现场监管报表统计应达到可比性和标准化，减少信息沟通成本，提高监管效率。
2.3 银行非现场监管报表统计应基于完善的技术支持，保证系统安全，减少数据泄露风险。
三、工作要求3.1 数据来源：银行非现场监管报表数据应来源于银行系统内的操作数据，确保数据的真实性和可靠性。
3.2 数据精度：银行非现场监管报表数据应保证准确、完整和一致性，统计范围要清晰明确；报表中数值的有效位数不应过多，以避免误差和计算不必要的复杂性。
3.3 数据保密：银行非现场监管报表数据应实行严格的保密制度，防止数据泄露和不正当用途。
3.4 统计周期：银行非现场监管报表数据应按规定周期进行统计，统计周期应遵循银行业务运营规律，与监管部门信息需求相匹配。
3.5 监管部门要求：银行非现场监管报表数据应根据监管部门的要求进行统计，并及时传送到监管部门的系统中，确保信息的及时性、准确性、完整性。
四、工作流程4.1 数据获取：银行非现场监管报表统计人员根据规定的报表格式、要素和监管部门的要求，从银行内部系统中获取所需数据，确保数据的真实性和可靠性。
4.2 数据整理：银行非现场监管报表统计人员应根据监管政策和规定，对获取的数据进行整理、清算、归纳和汇总处理，并填写好各项报表数据。
4.3 审核校对：银行非现场监管报表统计人员对数据进行归集和汇总后，应对各项数据进行重复核对、对比和校证，确保数据的准确性和完整性。
商业银行非现场监管报表统计制度
商业银行非现场监管报表统计制度
第一条为进一步做好银监会非现场监管报表的报送工作，完善非现场监管报表报送的操作流程，提高非现场监管报表的报送质量，确保统计数据的真实、准确、及时、完整，特制定本制度。
第二条本行需要报送的非现场监管报表（1104系统）共100张，其中月报17张，季报51张，半年报31张（其中合并报表28张），年报1张。
非现场监管报表报送范围随监管部门要求相应增减。
第三条报表报送时间：月报为月后6日，季报、半年报、年报为季后15日。
第四条本行统计工作实行统一领导、分级负责的管理体制。
董事长为本行统计工作的第一责任人，对本行监管统计数据的真实性负责，委派孔令平副行长负责监管统计的组织领导工作，对制度性变革等重大监管统计事项要能够及时研究部署，在资源调配方面给予了充分的支持和保障。
计划财务部具体负责报表的报送工作。
计划财务部要遵守报表报送时间，不得因故推迟报表的报送。
第五条信贷管理部、资金营运部、运营管理部、公司业务部、微小金融部、科技信息部、电子银行部、小企业信贷中心等职能部门要协助计划财务部做好相关数据的收集填报工作，需要通过综合系统取得的数据，科技信息部要提供技术支持，确保数据准确无误。
- 1 -。
反洗钱非现场监管报表填报规范
表6 客户身份识别（识别客户）
• “新客户”指新建立业务关系的客户。 “新客户”统计原则上以与金融机构新建 立业务的自然人、法人、其他组织和个体 工商户为单位进行填报（银办函〔2007〕 562号）。 保险公司所填的“新客户”是指与金融机 构新建立业务关系且保费为规定金额以上 的客户。
表6 客户身份识别（识别客户）
报表报送规范
• 季度报表 每季度结束后5个工作日报送
• 表6 金融机构客户身份识别情况统计表 (识别客户) • 表7 金融机构客户身份识别情况统计表 (重新识别客户) • 表8 金融机构客户身份识别情况统计表 (涉及可疑交易识别情况) • 表9 金融机构可疑交易报告情况统计表 • 表10 金融机构协助公安机关、其他机关 打击洗钱活动情况统计表
表6 客户身份识别（识别客户）
• “一次性交易”指《身份识别办法》第7条 所规定的“为不在本机构开立账户的客户提 供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性 金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或 者外币等值1000美元以上的”的业务。此项 目只由银行业金融机构填写。 • “跨境汇兑”指指汇款人或收款人一方在境 外的汇款业务（银办函〔2007〕562号）， 不包含信用证、托收等方式（局函〔2007〕 674号）。此项目只由银行业金融机构填写。
表6 客户身份识别（识别客户）
• 此表填报的主要依据为《金融机构客户身份识别 和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以 下简称《身份识别办法》）。 • 报表中的勾稽关系 合计数=对公客户总数+对私客户总数 • 对私客户总数=居民+非居民的合计数 • 与“总数”相对应的分别为新客户（总数）、一 次性交易(总数)、跨境汇兑(总数)、其他情形 （总数）。“总数”应大于“通过代理行识别 数”、“通过第三方识别数”、“与离岸中心有 关的”的各项值， 总数与“受益人数”无勾稽关系。
非现场监管报表管理制度
非现场监管报表管理制度一、总则为规范非现场监管报表管理工作，保障监管工作的稳健性和高效性，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于所有从事非现场监管报表管理工作的人员。
三、报表管理流程1. 报表编制：监管部门根据业务需求和监管要求，制定报表编制计划，明确报表的内容、格式和时间，提供报表模板和说明。
各部门根据计划，按时按要求完成报表编制工作。
2. 报表审核：报表编制完成后，应进行审核环节，以保证报表的准确性和完整性。
审核人员应仔细核对报表内容，确保数据的真实性和准确性。
3. 报表汇总：审核通过的报表应及时进行汇总，形成综合报表。
汇总人员应保证数据的准确性和一致性，及时发现和纠正数据异常。
4. 报表提交：汇总完成的综合报表应按照监管部门要求，及时提交上级部门或相关单位。
报表提交前应进行检查，确保报表的完整性和正确性。
五、报表管理制度1. 报表管理责任制：各部门应明确报表管理的责任人，建立报表管理责任制度，明确责任部门和责任人，在报表编制、审核、汇总和提交过程中，各责任人需认真履行职责，确保报表的及时性和准确性。
2. 报表管理制度：各部门应根据实际业务情况，制定详细的报表管理制度，包括报表的编制流程、审核标准、汇总方式和提交时间等内容，确保报表管理工作有章可循。
3. 报表管理监督：各部门应建立相互监督机制，相互之间开展报表管理的交流合作，及时发现和纠正问题，确保监管工作的顺利进行。
4. 报表管理培训：监管部门应定期组织报表管理培训，提高员工的报表编制技能和管理水平，增强员工的责任意识和团队合作精神，提升监管工作的效率和质量。
五、报表管理工具1. 电子化管理工具：各部门应采用电子化管理工具，用于报表编制、审核、汇总和提交等环节，提高工作效率和准确性，减少人为错误的发生。
2. 报表管理系统：各部门应建立报表管理系统，用于报表的存储、查询、分析和输出等功能，方便上级管理人员监控报表情况，及时做出决策。
3. 数据采集工具：监管部门应建立数据采集工具，用于收集监管数据，可进行数据分析和报表生成，提高监管工作的效率和准确性。
银行业非现场监管工程与统计报表指标及统计分析体系建设
统计部门：数据收集工作整体移交监管人员。
“1104工程”简 介
（四）“1104工程”信息系统总体框架
3、开发信息系统
• “1104工程”最终目标是构建以数据库（数据集市）为基础平台的
上述三个目标的实现，还需要结合分析框架和核心 指标体系的建立（基本关系见下图）
非现场监管报表指标体系
（三）非现场监管报表指标体系设计的内容 1、基础报表
2、特色报表 3、监管指标 4、生成报表 5、填报说明
非现场监管报表指标体系
1、基础报表
● 重点反映各类银行业金融机构财务状况、风险情况以及风险抵御 能力，是“1104工程”非现场监管报表体系数据源报表的主体。 ● 包括基本财务、信用风险、流动性风险、市场风险、资本充足率 和其他类六部分，共24张。 ● 其内容基本涵盖目前银行业金融机构资产负债情况、损益情况和 主要风险情况。整个基础报表设计思路上体现了以风险为本的监管 要求，同时充分借鉴有关国际标准和先进经验。
不良贷款率、不良资产 率、贷款损失专项准备 充足率、信用风险资产 损失准备充足率、单一 集团客户授信集中度
扣除准备缺口资产利润 率、资产利润率、资本 利润率、风险资产利润 率、成本收入比率、净 利差(%)
无
90天逾期贷款与不良贷款 比率、拨备覆盖率、授信 集中度（不含同业）、全 部关联度
净利息收入率、利息收入 比率、中间业务收入比率、
（一）非现场监管报表指标体系设计的指导思想 （二）非现场监管报表指标体系设计的目标 （三）非现场监管报表指标体系设计的内容
非现场监管报表指标体系
银行非现场监管报表统计制度模版
银行非现场监管报表统计制度实施细则第一章总则第一条为加强我行非现场监管报表(以下简称“1104”报表)工作的组织管理，规范内部数据报送流程，提高非现场监管报表质量，根据上级监管部门有关规定及《银行统计制度》、《银行统计制度实施细则》，特制定本细则。
第二条各分行可参照本细则制定分行内部报表管理制度及流程。
第二章职责分工第三条总行计划财务部是全行“1104”报表的归口管理部门，负责全行“1104”报表的组织、协调和管理工作。
总行计划财务部负责组织相关业务部门学习银监局下发的相关文件精神及“1104”报表统计监管通报情况，并按要求通知相关部门落实整改。
第四条“1104”报表中所涉及业务数据的统计工作由相关业务部门为责任报送部门，具体包括：计划财务部、运营管理部、授信评审部、公司金融业务部、电子银行业务部、资金经营部、金融市场部、资产保全部（相关报表责任报送部门详见附表）等。
第五条如“1104”报表新增报表，总行计划财务部将根据表格涉及内容，转交相关责任部门负责填报。
第六条总行计划财务部负责与其他相关业务部门进行沟通协调，相关业务部门应积极配合，按报送频度及时、准确完成报表填报工作。
第三章报表内容及上报时间第七条“1104”报表由两部分组成，分别为：（一）总行“1104”报表，共55张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报16张，季报34张，半年报3张，年报2张。
（二）分行“1104”报表共24张表格（明细如附件所示，并依据实际情况实时更新）。
其中，月报9张，季报14张，半年报1张。
第八条相关责任部门应按以下时间要求完成报送工作：月报于月末5日内，季报于季末12日内，半年报于半年末30日内，年报中《存贷款明细报表（二）》于年末30日内，《利润分配表》应于年末100日内。
第四章报表填制要求第九条“1104”报表数据应以银监会下发的《“1104”报表填报说明》为依据进行填报，如填报依据与实际情况存在差异，应及时与当地银监局主监管员沟通，确保填报数据的准确性。
1104 非现场监管报表
1104 非现场监管报表介绍非现场监管报表是指用于记录和展示非现场监管工作的数据和情况的报表。
非现场监管是指通过远程监控、远程控制和远程处理等技术手段来监管和管理的工作方式。
非现场监管广泛应用于各个行业，如能源行业、交通行业、环境保护行业等。
本文档将介绍非现场监管报表的定义、作用、内容和格式等。
定义非现场监管报表是指以数据形式记录和展示非现场监管工作的报表。
它通过汇总和分析非现场监管数据，帮助管理人员了解监管工作的情况，提供决策依据和参考，促进监管工作的优化和提升。
作用非现场监管报表在非现场监管工作中起着重要的作用：1.数据分析和决策支持：非现场监管报表能够对监管数据进行分析和统计，帮助管理人员发现问题和趋势，提供决策支持和指导。
2.监管效果评估：非现场监管报表能够记录和展示监管工作的效果和成效，帮助管理人员评估监管工作的质量和效率，为监管工作的改进提供依据。
3.信息共享和沟通：非现场监管报表能够将监管数据以清晰、直观的方式展示出来，方便各级管理人员和相关部门的信息共享和沟通。
内容和格式非现场监管报表的内容和格式可根据实际需要进行设计和调整。
一般包括以下几个方面的内容：1.基本信息：包括报表的名称、报表生成时间、报表负责人等基本信息。
2.监管对象信息：包括被监管对象的基本信息和相关指标或参数。
3.监管数据：包括被监管对象的具体监管数据，如传感器数据、监控设备数据等。
4.数据统计和分析：对监管数据进行统计和分析，如求平均值、最大值、最小值等，以及绘制图表或图形来展示监管数据的趋势和变化。
5.问题和异常报警：对监管数据进行异常检测和报警处理，及时发现和处理问题和异常情况。
6.工作总结和建议：对监管工作进行总结和分析，提出问题和改进建议。
非现场监管报表一般使用Markdown文本格式进行输出，具有以下特点：•清晰明了：Markdown文本格式可以使用简单的标记符号，使得报表的内容和结构清晰明了。
•跨平台支持：Markdown文本格式可以在不同的平台和设备上进行编辑和阅读，方便报表的共享和传播。
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附件3 非现场监管统计报表
20XX年XX月月度定量指标填报表
填报单位：XX公司单位：万元、件、人
表格：m1
报送数据公司备注专管员评价
保费、保额和保单件数
长期险
（1年期以上）
当月新增承保件数当月新增承保保费当月新增承保保额
是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
累计有效保单件数本年度累计承保保费本年度累计承保保额
短期险
（1年期及以内）
当月新增承保件数当月新增承保保费当月新增承保保额
是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
本年度累计承保件
数
本年度累计承保保费本年度累计承保保额
营销员流动月初营销员人数当月新进人数当月离司人数月末营销员人数
是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
银保专管员流动月初专管员人数当月新进人数当月离司人数月末专管员人数是否存在需要说明的异动异动
明显变动情况情况原因0
内勤员工变动（不含直接销售人员）月初内勤人数当月新进内勤人数当月离司内勤人数月末内勤人数
是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
投诉情况当月接到投诉件
数
当月已处理投诉当月通融赔付件数当月通融赔付额外金额
是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
其中：银保渠道
主要销售产品产品名称当月新单保费收入本年度累计新单保费收入渠道新单保费收入占比是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
个险渠道新单保费前三名产品
银保渠道新单保费前三名产品
XX渠道
新单保费前三名产品
主要退保产品产品名称当月退保金额本年度累计退保金额渠道总退保金额中占比是否存在
明显变动
需要说明的
情况
异动
情况
异动
原因
个险渠道退保前三名产品
银保渠道退保前三名产品
XX渠道
退保前三名产品
填表人：复核人：
联系方式：填报时间：
注：本文件命名规则：公司代码+年份+月份+m1
例如中国人寿上海分公司（000005）2011年10月9日上报2011年9月数据，则本文件命名为：000005201109m1.xls 该报报送时间为月末10日内
20XX年第X季度定量指标填报表
填报单位：XX公司单位：万元、件、人
表格：q1
业务达成进度全年业务计划已完成业务规模预计全年达成率业务计划口径和单位（标保、新单、FYC等）个险渠道
银保渠道
直销渠道
其他渠道
新渠道业务保费收入当季度保费收入同比增长当季度新单保费收入同比增长
电销业务
网销业务
营销员流动情况评估期前一年度的营销员在
入司后第13个月后仍然留
存的人数
评估期前一年度入司的营销
员人数
13个月留存率期末营销员人数年初营销员人数本年度入司营销员人数整体留存率
营销员活动率
活动营销员人数在册营销员总人数请填写活动营销员认定标准活动率
高管变动情况
高管人员变动人次年初高管人员数期末高管人员数高管变动率
分支机构变动情况
机构变动次数年初机构数期末机构数机构变动率
新单保额增长情况
本年度累计新单长期险保额去年累计新单长期险保额长期险新单保额增长率
本年度累计承保短期险保额去年累计承保短期险保额短期险承保保额增长率
保险期限情况本年度累计保险期限10年
以上新单保费收入
本年度累计新单长期险保费
收入
保险期限10年期以上在长期险中保费占比
本年度累计保险期限10年
以上新单保单件数
本年度累计新单长期险保单
件数
保险期限10年期以上在长期险中件数占比
13个月保单继续率评估期前一年度生效的长期
险新单生效后第13个月的
实收保费
评估期前一年度生效的长期
险新单保费
13个月继续率
评估期前一年度生效的个人
代理长期险期缴新单生效后
第13个月的实收保费
评估期前一年度生效的个人
代理业务长期险新单期缴保
费
个险13个月继续率
评估期前一年度生效的银邮代理长期险期缴新单生效后第13个月的实收保费评估期前一年度生效的银邮
代理业务长期险新单期缴保
费
银保13个月继续率
25个月保单继续率评估期前两年度生效的长期
险新单生效后第25个月的
实收保费
评估期前两年度生效的长期
险新单保费
25个月继续率
评估期前两年度生效的个人
代理长期险期缴新单生效后
第25个月的实收保费
评估期前两年度生效的个人
代理业务长期险新单期缴保
费
个险25个月继续率
评估期前两年度生效的银邮
代理长期险期缴新单生效后
第25个月的实收保费
评估期前两年度生效的银邮
代理业务长期险新单期缴保
费
银保25个月继续率
填表人：复核人：
联系方式：填报时间：
注：本文件命名规则：公司代码+年份+“-”+季度+q1
例如中国人寿上海分公司（000005）2011年10月12日上报2011年3季度数据，则本文件命名为：0000052011-3q1.xls 该表格应在季末15日内报送
新产品备忘表产品停售备忘表
公司名称公司名称
产品名称产品名称
上市时间上市时间
保监会备案文号停售时间
产品类型产品类型
主要销售渠道主要销售渠道
预计首年度保费收入累计保费收入
产品主要优势产品停售原因
产品类别系指传统、分红、投连和万能。