IRIS内审员培训课件
内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
BV-IRIS内审员培训
Bureau Veritas Presentation _ Date
10
二、方针目标
涉及标准条款 4.2.1 总则 质量管理体系文件应包括： a) 形成文件的质量方针和质量目标；
除ISO9001:2008的要求外，经营管理体系必须包括： e) 形成文件的技术安全方针和安全目标 *F； f) 适用的法规机构的管理体系要求
注：当确定适宜的方法时，建议组织就这些过程对产品要求的符合性和 质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。
必须建立附录2中列出的强制的和建议的KPI指标 *F4，以测 量和监视过程。 已识别的每一个过程的相关要求应当用关键绩效指标和目标来 支持。
Bureau Veritas Presentation _ Date
Bureau Veritas Presentation _ Date
13
二、方针目标
组织管理
目标分解图示
由 上 而 下 层 层 展 开
上一级
手段
目标
手段
上一级
手段
分目标
下一级
分目标
手段
分目标 次下一级 手段 上一级QHSE目标
分目标
自 下 而 上 层 层 保 证
手段
本部门实现上一级 QHSE目标的问题点
风险管理
Bureau Veritas Presentation _ Date
外包风险评估
22
六、 资源提供
6.1 资源提供 组织应确定并提供以下方面所需的资源： a) 实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性； b) 通过满足顾客要求，增强顾客满意。
组织应当确定和实施资源策划过程，包括对资源的识别、提供 和监视。 必须制定形成文件的程序，在考虑当前订单和中、长期预期订 单的基础上，确保组织适当的生产能力，如人员、设备等。
IRIS内审员培训教材英文版
IRIS Internal Auditor Trning Manual (English Version) Table of Contents1.Introduction2.IRIS Audit Principles3.Roles and Responsibilities of an Internal Auditor4.Audit Process and Procedures5.Audit Planning6.Audit Execution7.Audit Reporting8.Audit Follow-Up9.Conclusion1. IntroductionThe IRIS Internal Auditor Trning Manual is designed to provide comprehensive guidance and instruction for individuals aspiring tobecome internal auditors in the rlway industry. This manual outlines the essential knowledge, skills, and responsibilities required to effectively conduct internal audits within an organization.Internal auditing plays a critical role in ensuring compliance with the IRIS standards and mntning high-quality performance in the rlway industry. By completing this trning, auditors will develop a strong understanding of the IRIS audit principles and gn the necessary expertise to evaluate and improve the processes and systems within their organization.2. IRIS Audit PrinciplesIn this section, auditors will be introduced to the key principles underlying the IRIS audit process. These principles include:•Independence: Auditors must remn impartial and free from any conflicts of interest.•Competence: Auditors should possess the necessary knowledge, skills, and experience to effectively perform their duties.•Evidence-Based Approach: Auditors must base their conclusions and recommendations on objective evidence.•Risk-Based Approach: Audits should focus on areas with the highest risk in terms of non-compliance or inefficiency.•Improvement-Oriented: Auditors should m to identify opportunities for improvement and value creation.3. Roles and Responsibilities of an Internal AuditorThis section outlines the roles and responsibilities of an internal auditor within an organization. These include:•Conducting audits in accordance with the IRIS standards and audit procedures.•Evaluating the effectiveness and compliance of internal controls.•Identifying weaknesses or areas for improvement.•Preparing audit reports and communicating findings to management.•Facilitating corrective actions and monitoring their implementation.•Providing recommendations to enhance the organization’s overall performance.4. Audit Process and ProceduresIn this section, auditors will learn about the various stages of the audit process and the associated procedures. The audit process typically consists of the following steps:1.Planning: Defining the scope, objectives, and resourcesrequired for the audit.2.Execution: Conducting on-site inspections, interviews, anddocumentation review.3.Reporting: Presenting findings, conclusions, andrecommendations in a comprehensive report.4.Follow-up: Assessing the implementation of correctiveactions and verifying their effectiveness.5. Audit PlanningEffective audit planning is crucial for conducting successful audits. This section provides auditors with guidance on how to plan their audits, including:•Determining the audit objectives, scope, and criteria.•Assessing the organization’s risks and controls.•Developing an audit plan and schedule.•Gathering necessary resources and documentation.•Communicating the audit plan to key stakeholders.6. Audit ExecutionIn this section, auditors will learn how to execute the audit plan effectively. This includes:•Conducting on-site inspections and interviews.•Collecting and analyzing data and evidence.•Assessing compliance with IRIS standards and regulatory requirements.•Investigating identified issues and discrepancies.•Mntning professionalism and ethical conduct throughout the audit process.7. Audit ReportingThis section provides guidance on how to prepare and present comprehensive audit reports. Key topics covered include:•Structuring the audit report to effectively communicate findings and recommendations.•Including relevant supporting evidence and documentation.•Presenting findings and conclusions in a clear and objective manner.•Facilitating constructive discussions with management based on the audit report.•Ensuring that audit reports are accurate, complete, and timely.8. Audit Follow-UpThe follow-up process is essential to ensure the resolution of audit findings and the implementation of corrective actions. This section covers:•Verifying the effectiveness of implemented corrective actions.•Assessing the closure of audit findings.•Monitoring and reporting on the progress of corrective actions.•Facilitating the resolution of any unresolved issues or non-compliance.9. ConclusionThe IRIS Internal Auditor Trning Manual provides aspiring auditors with the knowledge, skills, and tools required to conduct effective internal audits in the rlway industry. By following the principles, processes, and procedures outlined in this manual, auditors can contribute to the continuous improvement and enhanced performance of their organization.Note: This trning manual is for informational purposes only and should not be considered as a substitute for professional trning and certification in internal auditing.。
内审员培训资料课件
检查证据
根据收集的信息，对照审 核准则进行检查，确认是 否符合要求。
记录审核结果
对检查过程中发现的问题 和不符合项进行记录，为 后续的审核报告提供依据 。
审核报告和跟踪
撰写审核报告
根据记录的审核结果，编 写详细的审核报告，包括 问题描述、原因分析、改 进建议等。
持续改进意识还体现在内审员不断学习和掌握新 的知识和技能，以适应不断变化的市场和行业环 境。
详细描述：内审员应关注组织运营的各个方面， 发现存在的问题和改进空间，提出改进建议并跟 踪改进效果。他们需要具备前瞻性思维，预测潜 在问题和风险，提前采取措施避免问题发生。
内审员应鼓励团队成员积极参与持续改进，创造 良好的改进氛围，推动整个组织形成持续改进的 文化。
效性。
审核的范围和目标
审核的范围包括管理体系的所有 方面和过程，目标是通过验证管 理体系的有效性和符合性来提高
组织的管理绩效。
审核的准则
审核的准则包括适用的法律、法 规、标准和其他要求等。
审核技巧和方法
审核方法
包括抽样、检查、观察、询问等。
审核技巧
如提问、观察、分析等。
审核计划和报告
制定审核计划，编写审核报告，提出改进建议等 。
跟踪改进
对审核报告中提出的问题 和建议进行跟踪，确保相 关责任部门采取改进措施 并取得实效。
定期评估
定期对内部审核工作进行 评估，总结经验教训，持 续优化内部审核体系。
内审员能力提升
04
持续改进意识
总结词：具备持续改进意识是内审员的核心素质 之一，它要求内审员不断寻求改进机会，推动组 织持续改进。
详细描述：内审员需要具备 良好的口头和书面表达能力 ，能够清晰地传达审计发现 和建议。他们需要善于倾听 和理解各方意见，以便更好 地协调和解决问题。
内审员内部审核培训42页PPT
⑥审核实施
3、查阅方法和运用：
• （3）文件、记录的真实性评审。 • 文件和记录都是文字性材料，因此补做、造假的情况时有发生，
• 要求审核员动手、动脚、动嘴、动脑。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅；
• （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编码；产
• （二）客观证据收集的方法和运用
推断。
提高审核效率 。
• 现场审核的主要目的是收集客观证据，即收集与审核准则有关的客观证据，从而形成审核发现。
• 客观证据存在的形式有以下几种：
（1）某些客观现象：比如，无防护罩的车床、冒烟的烟囱等。
（2）责任人在责任范围内的陈述：如对岗位职责的陈述，对分解目标和保障措施的说明，对作业方法 和有关数据的解释等。
5.审核组长再次征求与会人员对上述内容的确认。
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
IRIS体资料系内审培训资料(PDF 90页)
注意审核员的独立性。
审核实施计划经批准后，提前一周分发各受审部门。
2011/4/9
方小光
审核实施计划内容
审核目的
审核范围
审核依据
审核实施计划
审核组成员
审核日期
2011/4/9
审核日程安排
审核报告发布日期及范围
方小光
课堂练习：制定审核实施计划
按下页分组，各小组根据本公司质量手 册中的组织机构和职责分工，讨论制定审 核实施计划：
2011/4/9
方小光
内部审核
供
第二方审核
方
组
第二方审核
顾
织
客
第二方审核
2011/4/9
第 三 方 审 核
认证机构
第二方审核
方小光
3、审核目的-第一方
内部审核
为顺利通过第二、三方审核做好准备；
保持、持续改进质量管理体系。
2011/4/9
方小光
审核目的-第二方
选择、评价、认可供应商；
第二方审核
促进供应商改进质量管理体系。
检查表编写要点
突出受审区域的主要职能 详略得当 检查表应有可操作性
2011/4/9
按要求审核，应包含涉及的部门
方小光
三、审核实施
1、首次会议
审核实施
2、现场审核 3、审核组会议
2011/4/9
4、末次会议
方小光
1、首次会议
参加人员：
审核组全体人员； 总经理、管理者代表、受审核部门主管或其代表。
审核日期预定为：2011年4月1日； 安排审核员时应考虑：审核员资格、独立性。 审核日程须包括组织机构图中的所有部门及
其负责的体系过程。
iris-02内审员培训课件
© M I T Consulting, China
3
有关审核的术语
© M I T Consulting, China
4
有关审核的术语
1.审核： 为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2. 审核准则： 用作依据的一组方针、程序或要求。 3.审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 4.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 5.审核结论： 考虑了审核目的和审核发现后得出的最终审核结果。
课堂守则
¾ 设 施 ¾ 小 休 ¾其他规定：
请将手机关闭或打开震动状态; 请保持课堂安静，不从事与培训 请不要吸烟。 不迟到，不早退，不缺勤。
无关的活动;
© M I T Consulting, China
2
小 组 讨 论
1、内审员应该发挥什么样的作用：
2、作为一个优秀的内审员应该具备什么样的素质和要求：
© M I T Consulting, China
5
小 组 讨 论
1、如何理解“客观的、系统的、独立的”：
2、审核发现和审核结论的联系与区别：
© M I T Consulting, China
6
审核过程释义
质量管理体系
抽样
样本
核实验证
审核证据
审核准则
质量管理体系标准 法律法规 手册，程序文件 顾客要求
评价
审核结论
汇总分析
审核发现
© M I T Consulting, China
7
审核的类型
审核包括：
IRIS体系培训第一部分
Web-Portal for information supplier Training program for Auditor qualification IRIS Auditor Approval
Agreements with Certification Bodies
Just for training Reference
标准/评审检查表 an international standard/evaluation questionnaire 审核和评估指南 an evaluation process with an assessment guideline, and IRIS网络接口（数据库）和审核工具（软件）a web-based IRIS portal (database) and Audit-Tool (Software)
在过去的4年里，4次认证审核或最少20个 审核人天，覆盖ISO9001全部的要求） 2. 工作经验 Work Experience: 执行阶段（3年） – 任何的铁路行业经验 执行3年后， – 在过去10年里，3年的铁路行业经 验
Managed by IRIS Management Centre: Certification Body IRIS Requirement Standard Evaluation Audit
Just for training Reference AFAQ-AFNOR 法国标准化协会 刘忠华 注解制作 1
Chapter 1: IRIS 认证过程Certification Process 1. Preamble 导言
• •
1. 2. 3.
IRIS Group: global non-profit Program非赢利组织 全球供方评审系统包括：A global system for supplier evaluation:
内部审核员培训教程PPT课件
3.确定审核范围
审核范围描述了审核的内容和界限，例如：组织的实际 位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆 盖的时期。
1）确定审核范围的实质： a）界定受审核方质量管理体系承诺 实施的责任范围 b）确定审核组对受审核方质量管理体系所覆盖的产 品、场所、组织单位、活动及过程进行审核的范围。
2）确定审核范围的重要性： a）进行审核的基础 b）认证证书和宣传材料的重要内容 c）评价和选择供方的主要依据
和分发 →完成审核 →审核后续活动的实 施
第三章 审核阶段活动
第二节 审核的启动
审核的活动
指定审核组长 审核方案管理人员为特定的审核指定审核组长。 审核组长应具备的能力：审核组长应具备领导审
核方面的知识和技能，以便有效和高效的进行 审核 审核组长应能够： ——对审核进行策划并在审核中有效利用资源 ——代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟 通
审核发现
定义:将收集到的审核证据对照审 核准则进行评价的结果。
(注:审核发现能表明是否能符合审核准 则,也能指出改进机会)
审核结论
定义:审核组考虑了审核目标和 所有审核发现后得出的 最终审核结果。
❖审核证据，审核发现，审核结论 定义间的关系；
❖审核是一个过程，也是把输入转 化为输出的活动；
审核范围
--评价质量管理体系满足特定目标的有效 性；
--识别质量管理体系潜在的改进领域。
2.确定审核准则
a）由审核委托方和审核组长共同确定 b）审核时用来评价审核证据的依据 c）一般可包括方针、程序、标准、法律法规、质量管理
体系要求，合同要求，或行业的专业实施规则。 d）常用的审核准则： --GB/T 19001—2000 --质量方针、质量目标 --质量手册、程序文件、作业指导书 --质量计划 --适用的法律、法规，强制性产品标准 --合同要求、顾客要求
内审员培训讲义(PPT102页)
1
跳转到第一页
第一章 管理体系审核慨论
第一节 审核与OSH/E/Q管理体系审核
审核的定义
审核（管理体系，要素，过程，产品，服务） 质量管理体系的审核 职业安全健康管理体系的审核 环境管理体系审核
2
跳转到第一页
审核： （ISO19001:2002）
为获得审核证据，并 对其客观的进行评价， 以确定满足审核准则的 程度所进行的系统的， 独立的并形成文件的过 程。
△
4.4.3协商与信息交流
△
4.4.4体系文件
4.4.5文件和资料控制
△
4.4.6运行控制
4.4.7应急准备和响应
△
4.5.1监测和测量
△
4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施
△△ △ △△ △
△△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △ △△ △
跳转到第一页
2.内审的 实施计划
列出具体日程安排 审核部门和应审核的过 程,要求
审核目的 审核时间 审核依据 审核范围 审核组长 审核组成员
29
跳转到第一页
质量、环境、职业安全健康管理体系内审实施计划
审核目的：评价公司质量、环境、职业安全健康管理体系是否符合
准则的要求，体系运行是否有效。
审 核 准 则 ： GB/T24001-1996 idt ISO 14001：1996 标 准 ；
审核方式:
系统性 独立性:
4
跳转到第一页
2. 审核准则:用作依据的一组方针,程序和要求
要求:符合性. 过程:有效性. 方针:适合性.
审核的准则是用作与审核证据进行比较的依据 选定的标准：GB/T19001、GB/T 24001
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
在UNIFE内部成立了一个工作组以在ISO9001：2008基础上定义和促进商业管 理的铁路特殊标准。
8
什么是IRIS？
全球性的非盈利机构
–确保铁路行业获得高品质的产品和服务
10
加强跨国界的竞争
–提升铁路行业设备和零部件制造商的水 –平，使其符合全球认可的水平，提升竞 –争力
9
组织结构
Operators
System Integrators
Equipment Manufacturers
Nomination AgNreoemmineanttion
7
7 . 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 7.5 生产和服务的提供 7.6 监视和测量设备的控制 7.7 项目管理 7.8 技术状态管理 7.9 首件检验 7.10 调试/顾客服务
7.11 RAMS/LCC 7.12 老化管理 7.13 变更控制 8. 测量、分析和改进 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不合格品的控制 8.4 数据分析 8.5 改进
AgNreoemmineanttion Agreement
UNIFE Presiding Board
UNIFE
IRIS Steering Committee
Rules of Procedure
IRIS Advisory Board (IAB)
Operators and IRIS
Steering Committee
4
Introduction
带 «shall»的即表示为强制要求。
带 «should»的即表示为推荐要求，以便于企业达到 更高的成熟度。
当使用“such as”时，表示该建议仅供参考。 当使用“NOTE”时，仅是对相关的标准加以说明。
5
• 备注1:它不包括对财务数据和项目或合同的具体要求的评估。 • 备注2:IRIS基于相似的行业标准，如：汽车、航空和食品领域。这些行
业标准已经展示了其质量改善的作用。
6
IRIS标准框架
4. 质量管理体系 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.3 知识管理 4.4 多现场管理 5. 管理职责 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限和沟通 5.6 管理评审 6. 资源管理 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 6.5 应急计划
2
Chapter 1 Gene 9001：2008的结构 IRIS增加了一些铁路行业的特殊要求，如：
项目管理 RAMS/LCC 等… IRIS包括: 带 «shall»的即表示为强制要求。 带 «should»的即表示为推荐要求。 个别为 “knockout”要求 (12 questions)。
UNIFE
UNIFE – Association of European Railway Industries
欧洲铁路行业联盟
The European rail supply industry was formerly represented by
AICMR (Association Internationale des Constructeurs de Matériel Roulant), AFEDEF (Association des Fabricants Européens d'Équipements Ferroviaires) CELTE (Constructeurs Européens des Locomotives Thermiques et Électriques)
什么是IRIS？
• IRIS = International Railway Industry Standard
• IRIS代表的是国际铁路行业标准； • IRIS旨在针对铁路行业特点，开发和实施一套全球通用系统来评估商业
管理系统，包括： •
– 基于ISO9001的关键原理和铁路行业的特殊要求之国际公认标准。 – 由认可的认证机构执行的一个统一的评估流程。 – 一个网站发布的信息系统。
Auditors tied up with CBs
Auditor Pool
IRIS Management Centre (UNIFE)
Framework Agreement Approval & Contract
Certification Body 1 *
Certification Body x *
representatives
IRIS Technical Forum For
Improvement
Permanent or ad hoc
IRIS Working Groups
Auditor Validation Committee (AVC)
Approval, Validation & Follow up
IRIS内审员培训
Founded in 1926 成立于1926年
课程内容
• 1. General • 2-1. IRIS certification Process • 2-2. Questionnaire and assessment
guideline 3. Benifits from IRIS 4.Mandatory process and procedure 5.IRIS Standard requirement.