美国经济制裁对象制裁方式以和运行机制
ofac经济制裁执行准则
ofac经济制裁执行准则
OFAC 是美国财政部下属的一个机构，全称为“外国资产控制办公室”（Office of Foreign Assets Control）。
该机构是美国执行对外经济制裁的主要负责机构之一，其工作职责是负责执行美国政府针对其他国家、组织和个人实施的各种经济制裁措施，以保护美国国家安全和利益。
OFAC 经济制裁执行准则是指 OFAC 在执行经济制裁措施时所遵循的规范和操作程序。
这些准则包括以下方面：
1. 制裁对象的识别和确认：OFAC 根据国家安全和外交政策等方面的考虑，对需要制裁的对象进行识别和确认，并将其列入相关的禁止名单中。
2. 禁止名单的公布和更新：OFAC 定期公布和更新禁止名单，以确保制裁措施的有效实施。
3. 制裁措施的执行和监督：OFAC 对被列入禁止名单的对象实施一系列经济制裁措施，包括禁止与其进行贸易往来、资金和财产冻结等。
同时，OFAC 还对这些措施的执行和监督进行严格的管理。
4. 制裁豁免和解除：OFAC 可以根据特定情况对某些对象实施豁免措施，或者解除其被列入禁止名单的限制。
5. 合规和报告要求：OFAC 要求美国国内的金融机构、企业和个人遵守经济制裁措施，并向其提供相关的合规和报告要求。
总之，OFAC 经济制裁执行准则是 OFAC 在执行经济制裁措施时所遵循的一系列规范和程序。
这些准则的实施旨在确保经济制裁措施
的有效性和合法性，同时保护美国国家安全和利益。
美国制裁中国企业方法
美国制裁中国企业方法美国制裁中国企业是指美国政府通过一系列经济和贸易手段，对中国企业进行限制、制裁或排斥的行为。
这种做法通常被用作一种外交工具，旨在影响中国政府的政治决策或改变中国企业的经营行为。
美国采取制裁措施的方法有很多种，下面将详细介绍几种常见的方法。
首先，美国可以通过采取针对性制裁措施来限制中国企业的国际贸易活动。
这包括对特定企业实施贸易禁运、禁止与指定企业进行贸易往来、对某些产品设置关税壁垒或限制中国企业对美国市场的进口等。
这些制裁措施通常会直接影响中国企业的商业运作和盈利能力，限制其与美国相关企业和市场的合作和交流。
其次，美国可以通过金融制裁手段来限制中国企业的融资渠道。
美国可以通过冻结中国企业在美国的资金、禁止美国金融机构与中国企业进行业务往来、限制中国企业在美国股市的上市和交易等方式限制中国企业的融资能力。
这些金融制裁措施会对中国企业的资金链和融资环节造成严重影响，使其难以获得资金支持，限制企业的发展和扩张。
此外，美国还可以通过对中国企业实施技术限制来制裁。
美国可以限制中国企业获得关键技术、知识产权、软件等，或者禁止与中国企业进行技术合作和知识转移。
这种手段的目的是限制中国企业的技术创新和发展能力，限制其在国际市场上的竞争力。
还有一种常见的制裁方式是对中国企业的高管和关键人员实施制裁。
美国可以通过禁止中国企业高管入境、冻结其在美国的资产、限制其与美国企业和市场的合作等方式对中国企业高层实施制裁。
这种制裁措施旨在通过对中国企业高层施压，迫使中国企业改变经营行为或政策方向。
最后，美国还可以通过发布相关法律和法规来制定对中国企业的制裁政策。
例如，美国政府可以通过颁布针对特定行业或公司的法案、调整贸易政策以及制定相关反倾销、反补贴措施等手段限制中国企业的发展。
需要注意的是，美国制裁中国企业的问题是一个复杂和敏感的话题。
在实施这些制裁措施时，美国政府需要考虑到其与中国之间的经济关系、国际形势以及与其他国家的合作关系等多个方面因素，并权衡利弊。
美国对外金融制裁的表现及我国应对——基于俄罗斯、伊朗、朝鲜三国的案例研究
美国对外金融制裁的表现及我国应对——基于俄罗斯、伊朗、朝鲜三国的案例研究孙志强;叶如静【期刊名称】《对外经贸实务》【年(卷),期】2024(42)5【摘要】金融制裁属于定向和定位灵活的制裁方式,是经济制裁的一个组成部分,也是压力外交的一种重要方式。
近年来,美国针对其竞争对手或“敌对国”频繁使用金融制裁手段,以最小化成本实现对制裁对象的精准打击。
研究美国金融制裁的方式、效果以及被制裁国的应对举措,对维护我国金融安全具有重要启示意义。
本文以美国对俄罗斯、伊朗和朝鲜三国的金融制裁为案例,围绕制裁特点、反制措施、影响结果三方面展开论述。
研究发现,尽管美国对三国金融制裁的范围不断扩大、速度不断加快、烈度不断提高,且已对它们的经济发展造成一定的负面冲击,但美国却并未完全达到预期目标,三国在政治立场上对美更趋强硬。
有鉴于此,面对美国金融制裁的威胁,我国应综合采取临时性、进攻性、防守性应对策略,稳步增强经济实力,积极推进人民币国际化,并联合各国构建应对美国金融霸权的制约机制,来维护自身金融安全。
【总页数】9页(P67-75)【作者】孙志强;叶如静【作者单位】山东大学【正文语种】中文【中图分类】F831.6【相关文献】1.俄罗斯与伊朗关系中的美国因素--剖析俄罗斯在近期伊朗核危机中的表现2.美国对大型经济体金融制裁的基本特征及启示——以2014-2018年美国对俄罗斯金融制裁为例3.《反外国制裁法》视角下美国金融制裁的突出表现与应对策略4.美国对外金融制裁:历史、本质及反制裁措施5.金融制裁对俄罗斯金融和经济稳定的影响——基于制裁强度指数的研究因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
美国经济制裁风险防范——实务指南与案例分析
美国经济制裁风险防范——实务指南与案例分析
美国经济制裁风险防范——实务指南与案例分析是一份重要的指南，有助于企业和其他机构了解如何防范美国经济制裁的风险。
该指南从五个方面进行了详细的介绍：制裁机构、实施主体、影响目标、监管目标和技术执行。
第一，美国经济制裁由三部分组成，即美国政府、美国金融管理机构和美国上市公司，分别由财政部、联邦储备委员会、联邦调查局和证券交易委员会等机构实施。
第二，实施主体的范围覆盖了所有与美国有着政治、经济或其他关系的国家，这些国家包括美国以外的公民、持有美国资本的海外公司、外国政府机构等，必须遵守美国的经济制裁条例，否则将面临处罚。
第三，影响目标主要有“被制裁人”和“第三方”两个部分，“被
制裁人”是指那些受到美国经济制裁的实体，而“第三方”是指
那些可能受到美国经济制裁的其他实体，例如交易实体、银行或其他金融机构。
第四，美国经济制裁的监管目标要求每一家企业都需要建立一套有效的管理机制，以便及时掌握美国经济制裁形势变化，分析决策，并在必要时及时纠正。
最后，美国经济制裁的技术执行要求企业制定一套有效的信息管理系统，以有效地跟踪数据、审核交易和分析报告，以确保政府制裁的执行。
总之，美国经济制裁风险防范——实务指南与案例分析不仅提供了全面的理论解释，还提供了实务管理指南，帮助企业和其他机构了解如何防范美国经济制裁的风险，实施有效的风险管理方案。
常见的制裁方式与种类 -回复
常见的制裁方式与种类-回复各国之间会采取不同的制裁方式，以表达对某一国家或特定个体的不满、惩罚或促使其改变行为。
制裁的形式和种类多种多样，它们可以影响经济、政治、军事、文化等多个领域。
本文将一步一步回答"[常见的制裁方式与种类]" 这个主题。
【导言】制裁作为国际关系中一种常见的政治手段，是一种具有重大影响力的措施。
制裁的目的通常是通过对目标国实施经济或政治压力，迫使其改变政策、行为或扭转某一局势。
制裁在国际政治舞台上常常被用作一种软手段，以维护国家利益，维护国际和平与稳定。
下面将从经济、贸易、金融、武器、旅行和文化等角度介绍常见的制裁方式与种类。
【经济制裁】经济制裁是一种用经济手段施加压力的制裁方式，旨在对目标国造成经济困境，迫使其改变政策或行为。
经济制裁的方式多种多样，如限制或禁止贸易、投资、金融交易等。
例如，对目标国的进口商品征收高额关税或限制出口，以削弱其经济实力；冻结目标国在其他国家的资产，限制其融资渠道，导致经济衰退。
【贸易制裁】贸易制裁是一种限制或禁止特定商品或行业的交易，以对目标国施加压力。
常见的贸易制裁包括禁运（embargo）和封锁（blockade）。
禁运是指对目标国禁止出口或进口特定商品或全部商品，而封锁是指封锁或限制航道、港口等交通要道，以阻止目标国进行贸易活动。
【金融制裁】金融制裁是一种限制目标国金融系统的运作，以阻断其国际融资渠道。
这可以通过冻结目标国政府或特定个体在其他国家的资产，或禁止与目标国的金融交易实施。
金融制裁可以使目标国难以进行国际贸易，降低其经济实力和对外经济合作能力。
【武器制裁】武器制裁是指对目标国出口或进口武器或相关技术进行限制或禁止。
这种制裁形式的目的是限制目标国的军事实力和权力，减少冲突和威胁的可能性。
武器制裁通常限制目标国购买或销售特定类型的武器或军事技术，同时也可以限制目标国与其他国家的军事交流和合作。
【旅行制裁】旅行制裁是一种限制目标国公民入境其他国家或者其他国家公民进入目标国的制裁形式。
美国对华经济制裁
美国对华经济制裁在过去几年里，美国对华经济制裁的问题一直备受关注。
美国政府采取了一系列措施，旨在对中国进行经济制裁，以解决交易不平衡、知识产权侵犯等问题。
本文将从多个角度对美国对华经济制裁进行分析，以帮助读者更好地理解和评估该政策的影响。
一、美国对华经济制裁的背景和动机当前，美中两国在贸易、知识产权保护等方面存在诸多分歧。
美国政府认为中国在国际贸易中存在不公平行为，例如汇率操纵、强制技术转让等。
此外，美国企业对中国市场准入和经营环境抱有一定的不满。
受以上因素的影响，美国政府决定对华经济制裁，以推动中国进行结构性改革和促进贸易平衡。
二、美国对华经济制裁的措施及影响1. 关税措施美国采取了一系列关税措施，对从中国进口的商品征收额外关税。
这些关税使得中国商品在美国市场上的竞争力下降，同时也对美国消费者产生了负面影响，因为他们需要支付更高的价格。
此外，关税还对中美之间的供应链和商业关系造成了困扰。
2. 实体清单制裁美国政府将一些中国企业列入实体清单，限制其与美国企业进行交易。
这项制裁措施对于受限制的中国企业来说，意味着无法从美国购买关键技术和设备，对其发展带来了一定挑战。
同时，这也对一些美国企业造成了损失，因为它们失去了与中国企业开展业务的机会。
3. 禁止投资美国政府还通过限制投资来对华实施经济制裁。
例如，美国政府采取了一系列措施，限制中国企业在美国特定行业进行投资。
这种限制对于一些中国企业来说，减少了进入美国市场的机会，同时也限制了中美两国之间的投资与合作。
这些措施对两国经济都产生了一定的影响。
美国企业面临市场竞争的压力，有些行业和公司因此面临业绩下滑。
而中国企业也面临一些挑战，需要寻找替代市场和供应链，以减少对美国市场的依赖。
三、美国对华经济制裁的分析和评估1. 优点美国对华经济制裁能够推动中国进行结构性改革和加快市场开放进程。
强迫中国改善贸易平衡，保护知识产权和知识产权保护，这将对中国的经济发展和市场环境产生积极影响。
美国金融制裁机制、国际应对经验及对我国的启示
经验启示♦2020/12J*河北金融美国金融制裁机制、国际应对经验及对我国的启示王武斌(中国人民银行天津分行天津300040)摘要:金融制裁是美国诸多制裁方式中的一种，呈现典型的非对称性特征，有全套成熟的法律法规体系作支撑，美国交叉灵活运用国家制裁、名单制裁、行业制裁和二级制裁，实现其政策目标。
在执行机制上，美国财政部通过其下设的海外资产控制办公室和金融犯罪执法网络实施对外金融制裁。
根据综合实力不同，国际上应对金融制裁的方式可归纳为阻断、反制和规避，阻断经验对中国有较好的借鉴意义。
面对美国可能发起的以金融制裁方式对中国进行遏制和打压，我国应理性看待中国的经济发展现状，主动提前做好风险防范预案，探索中国版的域外管辖和制裁名单管理机制，加强金融基础设施建设和金融对外开放,积极融入世界经济发展体系之中。
关键词:金融制裁;制裁机制；阻断经验;风险防范中图分类号:F831.6文献标识码：A 文章编号:1006-6373(2020)12-0068-05近年来，随着美国对外政策的变化,美国愈加频繁使用多种制裁手段来实现其国家政策目标，特别是在经济金融领域,美国对多个国家实施有针对性的遏制和打压，手段主要包括外商投资安全审査、经济金融领域涉及监管及司法方面的长臂管辖、出口管制和金融制裁。
美国凭借其美元及金融市场优势，辅之以霸权政策导向，成为单边实施金融制裁数量最多也是成效最明显的国家。
目前，美国对18个国家和地区实施金融制裁，表面理由包括大规模杀伤性武器扩散、恐怖主义、网络攻击、人权侵权等，实质原因是为了实现美国政治目标和国家利益。
美国对我国尚未直接发起金融制裁，与我国有关的金融制裁主要包括借涉港、涉疆问题将我国实体和个人列入特别指定国民名单实施一级制裁，以及对与朝鲜、伊朗、俄罗斯等国被制裁实体和个人开展交易的我国实体和个人实施二级制裁。
随着中美摩擦从贸易端扩展至政治、经济、金融等多重领域,美国从经济贸易领域、高科技领域、军事领域，都在对中国进行封堵和打压,金融作为牵一发而动全身的敏感领域，中国应防患未然，未雨绸缪,有效应对美国可能对我国发起的金融制裁的潜在风险。
从法律制度看美国对外经济制裁
从法律制度看美国对外经济制裁美国对外经济制裁是指美国政府采取法律手段限制、阻碍或禁止与特定国家、实体或个人进行经济交往的做法。
本文将从法律制度的角度探讨美国对外经济制裁的背景原因、实施方法及其对国际经济秩序的影响。
一、美国对外经济制裁的背景及原因美国作为全球最大的经济体和军事强国，通过对外经济制裁来影响他国的行为已成为其外交政策的一部分。
其背景原因有以下几点：1. 国家安全考虑：美国认为某些国家或实体对其国家安全构成威胁，通过限制其经济活动来削弱其实力并提高自身安全保障水平，例如对伊朗的核制裁。
2. 人权及民主价值观：美国将民主、人权等价值观作为其全球政治和经济影响力的一部分，对严重侵犯人权或不符合其价值观的国家实施制裁，试图通过经济手段改变其政权或行为，例如对朝鲜的制裁。
3. 反恐斗争：在全球范围内打击恐怖主义是美国的一项重要战略任务，在此背景下，美国对被认定为支持恐怖组织的国家、实体或个人实施经济制裁，旨在削弱其恐怖活动的能力，例如对伊朗和叙利亚的制裁。
二、美国对外经济制裁的法律基础美国对外经济制裁的法律基础主要包括以下两个方面：1. 国际法与国内法的关系：美国作为主权国家，在国际法与国内法发生冲突时，可依据其国内法作出有关制裁的决策。
美国国内法中，主要包括《国际紧急经济权力法》（IEEPA）、《民主通过制裁法》（DPA）等。
这些法律赋予美国总统对外经济制裁的权力，并规定了制裁的具体程序和范围。
2. 联合国安全理事会决议的作用：联合国安全理事会的决议拥有国际强制力，因此，美国常常通过引用安理会决议的内容作为对外经济制裁的法律基础。
例如，美国在对伊朗实施制裁时常常引用联合国安理会第1696号决议等。
三、美国对外经济制裁的实施方法美国对外经济制裁的实施方法多种多样，包括以下几个方面：1. 贸易和投资限制：美国通过限制与被制裁国家或个人的贸易和投资来阻碍其经济活动。
例如，禁止与朝鲜、伊朗等国家进行贸易或投资。
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美国经济制裁对象、制裁方式以及运行机制美国经济制裁体系非常复杂，制裁对象众多，可以归纳为特定的国家、特定的行业或物品以及特定的个人或实体；与上述三种制裁对象相对应，美国经济制裁方式可以分为全面制裁、行业和物品制裁以及“聪明”制裁三种类型。
本文旨在梳理美国经济制裁对象和制裁方式，并试图以美国对俄罗斯经济制裁为例，探寻美国经济制裁运行规律。
一、美国经济制裁对象和经济制裁方式如前所述，美国经济制裁方式可分为三种类型，全面制裁、行业或物品制裁以及“聪明”制裁，这三种制裁方式对一国的经济发展影响程度呈递减的趋势，而制裁的针对性呈递增的趋势。
（一）全面制裁全面制裁是指美国政府对特定的国家进行全面贸易限制，未经许可，美国人不得开展与受制裁国家有关的任何业务，美国人（主要是银行）还需要冻结受制裁国家的政府资产。
对特定的国家进行全面制裁是美国经济制裁政策不同于其他制裁政策的两个显著特点之一（另一个显著特点是域外适用）。
目前，美国对伊朗、古巴、苏丹、叙利亚、朝鲜等国家进行全面制裁。
根据奥巴马离任前发布的13761号行政命令，2017年7月12日，美国政府可能会解除对苏丹的全面制裁。
另外，美国政府在克里米亚地区并入俄罗斯后，也对克里米亚地区进行全面贸易禁运。
上述国家被美国进行全面制裁，存在一定的共性：一是现在或曾经被美国政府认定为“支持恐怖主义的国家”（state sponsor of terrorism），伊朗、叙利亚和苏丹仍在“支持恐怖主义的国家”名单中，朝鲜、古巴分别于2008年、2015年被从名单中移除，最近美国政府又威胁要将朝鲜重新纳入“支持恐怖主义的国家”名单中；二是上述国家的政府现在或曾经与美国政府存在敌对关系；三是伊朗、朝鲜、叙利亚属于美国政府防止大规模杀伤性武器扩散的主要对象，防止大规模杀伤性扩散是美国外交政策优先事项之一。
虽然上述国家都属于美国全面制裁对象，但美国政府对上述国家的制裁政策仍存在一定的差别，这种差别主要体现在：美国政府对非美国人开展与伊朗、朝鲜、叙利亚大规模杀伤性武器扩散、与SDN名单伊朗个人或实体、与伊朗革命卫队以及与伊朗和朝鲜部分行业有关的业务进行次级制裁，非美国人开展与苏丹和古巴相关的业务不属于美国次级制裁的范畴。
（二）行业或物品制裁除了全面制裁，美国政府对于部分国家进行行业或物品制裁，包括两个层面：一是出口管制，是从产品和技术的角度限制美国特定产品和技术的出口（并不都针对美国制裁对象），主要由美国国务院、商务部BIS具体执行，其中，美国国务院负责军用产品和技术的出口管制，美国商务部BIS 负责军民两用产品和技术的出口管制；二是进出口限制，具体由美国财政部OFAC执行，OFAC负责的进口限制主要针对相关国家的支柱产业，限制其进入美国市场，如禁止美国人从缅甸进口翡翠和红宝石，OFAC负责的出口限制主要针对相关国家急需的产品或技术，如禁止美国人为部分俄罗斯石油开发提供产品和服务。
美国国务院、商务部负责的出口管制与美国财政部负责的进出口限制之间存在一定的交叉重合。
例如，中兴通讯未经许可将美国的产品转运至伊朗，既被BIS认定违反了美国出口管制法规（Export Administration Regulations)，又被OFAC认定违反Iranian Transactions And Sanctions Regulations，BIS和OFAC都对中兴通讯进行了重罚。
（三）“聪明”制裁“聪明”制裁（smart sanction）也被称为针对性制裁（targeted sanction），直接将矛头指向损害美国国家利益的特定的个人或实体，具体做法就是将其纳入各种制裁名单中，以实现精准打击，避免误伤。
目前，美国经济制裁政策的主要执行机构——美国国务院、财政部和商务部，均发布了制裁名单，其中美国国务院发布违反大规模杀伤性武器不扩散政策的个人和实体名单，美国财政部发布SDN名单和Consolidated Sanctions List（包括FSE、SSI、NS-PLC 、561、13599 和NS-ISA List），美国商务部发布the Entity List、Denied Persons List和Unverified List。
对于上述名单中的个人或实体，美国政府采取不同的制裁措施。
例如，对于SDN名单中的个人或实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，美国政府对非美国人开展与SDN名单中的伊朗个人或实体相关的业务进行次级制裁；对于FSE名单中的个人或实体，未经许可，美国人同样不得与其开展任何业务，但并不需要冻结其资产；对于13599名单中的伊朗个人和实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，但是，美国政府并不会对非美国人开展与13599名单中的伊朗个人或实体有关的业务进行次级制裁。
二、美国经济制裁运行机制美国经济制裁所依持的是美国的市场、产品、技术和金融系统等，主要方式是切断美国制裁对象与美国之间的联系，既限制美国人与美国制裁对象的直接业务往来，也限制非美国人在一定情况下与制裁对象间的业务往来，最终目的是促使美国制裁对象按照美国的设想改变行为。
为了更好地理解美国经济制裁运行机制，下面将结合美国对俄罗斯经济制裁政策予以说明。
（一）美国对俄罗斯经济制裁的基本情况美国对俄罗斯的经济制裁源于2014年初克里米亚地区公投并寻求并入俄罗斯。
2014年3月6日，时任美国总统的奥巴马签署13660号行政命令，开始对俄罗斯进行经济制裁。
随着克里米亚地区并入俄罗斯、乌克兰东部地区动乱不断加剧，奥巴马先后签发13661、13662和13685号行政命令，并签发乌克兰自由支持法令2014 （Ukraine Freedom Support Act of 2014），加大对俄罗斯的制裁力度。
除了在乌克兰内部叛乱、克里米亚并入俄罗斯这两个事件上存在冲突外，美国与俄罗斯在叙利亚内战、网络攻击、俄罗斯涉嫌干涉美国大选等方面也存在严重的冲突，为此，美国政府针对网络攻击专门设定了Cyber-related Sanctions项目，2017年1月10日美国部分参议员因认定俄罗斯通过网络攻击影响2016年美国总统大选而向美国参议院提交了Countering Russian Hostilities Act of 2017，该法案如生效并被美国政府执行，美国将大幅度加强对俄罗斯的经济制裁。
鉴于美国与俄罗斯在上述事件上存在严重的分歧，美国对俄罗斯的经济制裁政策存在很大的变数。
（二）美国对俄罗斯经济制裁的主要内容美国对俄罗斯的经济制裁既不同于对伊朗、古巴等的全面制裁，又不同于美国政府一般性的制裁项目，如对津巴布韦、委内瑞拉等国的制裁。
美国对俄罗斯的经济制裁力度比全面制裁要小，但比一般性的制裁项目要大。
在美国对俄罗斯经济制裁中，美国政府对制裁对象的选择、制裁方式的运用以及次级制裁的搁置在一定程度上有助于我们理解美国经济制裁运行机制。
1、制裁对象的选择虽然克里米亚地区并入俄罗斯、美国指责俄罗斯干涉美国大选（这在美国历史上是前所未有的），但是，美国政府尚没有对俄罗斯进行全面制裁，美国政府上述选择主要是因为俄罗斯比伊朗、古巴等国更强的综合国力，美国政府还需要俄罗斯在重大国际事务中的合作。
目前美国对俄罗斯的经济制裁对象主要为俄罗斯部分政府官员、军队领导人、企业负责人以及金融行业、能源行业和军工行业，将部分俄罗斯个人或实体纳入SDN名单、Sectoral Sanctions Identification List （SSI list）等。
另外，美国还对克里米亚地区进行投资限制和全面贸易禁运。
美国政府选择制裁俄罗斯能源行业和军工行业，在一定程度上是因为这两个行业是俄罗斯支柱产业。
2、制裁方式的运用美国对俄罗斯经济制裁最显著的特征是对俄罗斯部分行业、个人和实体进行部门制裁（Sectoral sanctions），部门制裁主要有两种形式，一是特别针对俄罗斯新设了SSI 名单，二是禁止美国人为俄罗斯开发深海及北极石油、页岩气等提供技术和服务。
SSI名单不同于我们熟知的SDN名单，美国政府主要是对SSI名单中的俄罗斯个人或实体进行融资限制，并不要求美国人冻结SSI名单中个人或实体的资产，也不完全禁止美国人与SSI名单中的个人或实体进行交易。
目前，在SSI名单中主要是俄罗斯一些重要的能源、金融和军工企业，如世界上最大的天然气开采企业——俄罗斯天然气工业公司、俄罗斯最大的银行——俄罗斯储蓄银行、俄罗斯最大的石油公司——俄罗斯石油公司等。
美国政府限制了SSI名单中的俄罗斯个人或实体从美国获得融资（欧盟有类似限制），一定程度上限制了上述实体以及上述实体所在行业的发展（俄罗斯大企业依赖欧美金融市场），但又没有将俄罗斯天然气工业公司等俄罗斯最重要的企业纳入SDN名单，没有完全截断这些企业与美国间的经济往来，体现了美国经济制裁政策的灵活性，既有针对性地打击俄罗斯重点行业、重点企业，又努力避免与俄罗斯间的冲突失控，为在乌克兰冲突中的可能合作留有空间。
另外，美国商务部BIS也针对俄罗斯采取了部分出口管制措施，如将部分俄罗斯企业纳入Entity List等。
3、次级制裁的搁置乌克兰自由支持法令要求美国总统对非美国人开展与俄罗斯军事工业有关的部分业务进行次级制裁（具体将对哪些非美国人进行次级制裁由美国总统决定），并授权美国总统可对大规模投资俄罗斯石油设施的行为以及外国金融机构为上述业务或行为提供金融服务的做法进行次级制裁，但奥巴马基于国家利益考虑，搁置了上述授权。
如进行次级制裁，在一定程度上能够更好地实现对制裁对象的全方位封锁，但可能会恶化美国政府与第三国政府间的关系，同时加剧与制裁对象间的冲突，因此，美国政府在对非美国人进行次级制裁时相对比较谨慎。
奥巴马放弃行使次级制裁授权，应是考虑到了欧盟、中国等与俄罗斯存在密切的经贸关系，同时避免美国和俄罗斯关系的进一步恶化。
美国政府在选择制裁对象、运用制裁方式时，均经过慎重的评估，以更好地促进制裁目的的实现。
对于美国经济制裁运行机制的理解，有助于我们更好地熟悉和掌握具体经济制裁政策，更好地应对美国经济制裁风险。