第九章公共政策分析的方法论与模型(新)
《公共政策学--政策分析的理论、方法和技术》重点解析
《公共政策学--政策分析的理论、方法和技术》陈振明公共政策学：一个综合运用各种知识和方法来研究政策系统和政策过程，探求公共政策的实质、原因和结果的学科，其目的是提供政策相关知识，改善公共决策系统，提高公共政策质量。
第一章绪论第一节公共政策、政策系统和政策过程1、公共政策★★★公共政策：国家（政府）、执政党及其他政治团体在特定时期为实现一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、办法、方法、条例等的总称。
2、政策系统★★★★（1）政策系统：由政策主体、政策客体及其政策环境相互作用而构成的社会政治系统。
①政策主体：指直接或间接参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。
一般包括立法机关、行政机关、司法机关、政党、利益团体、思想库、大众传媒和公民。
②政策客体：指政策所发生作用的对象，包括政策所处理的社会问题（事）和政策所发生作用的社会成员（人）。
③政策环境：指影响政策产生、存在和发展的一切因素的总和。
包括自然环境和社会环境，社会环境涵盖了社会经济状况、体制或制度条件、政治文化和国际环境。
（2）政策系统的划分：①信息子系统：由掌握信息技术的专门人才所组成，从事信息的收集、整理、储存和传递等活动，为公共决策提供信息资料。
②咨询子系统：由思想库以及各种专家、学者所组成，为公共决策提供方案或其他咨询服务。
③决断子系统：由拥有决策权力的高层领导者所组成，领导公共决策活动的全过程。
④执行子系统：由政策执行组织及其人员特别是政府行政机关和行政人员所构成，将政策方案转换成政策效果。
⑤监控子系统：体制内和体制外的有关部门、单位和个人所组成的一个子系统，相对独立于其他子系统之外。
（3）我国公共政策系统运行的优化①公共决策的科学化：决策科学化是现代公共决策的主导，指决策者及其参与者充分利用现代化科学技术、知识及方法，特别是公共决策的理论和方法来进行决策，并采用科学合理的基础程序进行决策。
公共政策分析(硕士)
垃圾处理政策
推行垃圾分类、提高回收利用率，减少垃圾对环境的污染。
教育政策
1 2
学前教育政策
扩大公办学前教育资源，提高学前教育普及率。
义务教育政策
确保适龄儿童接受九年义务教育，提高教育公平 和质量。
3
高等教育政策
支持高校科研创新、提高高等教育国际化水平。
医疗政策
医疗保险政策
完善医疗保险体系，提高医疗保障水平。
公共政策的未来发展趋势与展望
可持续发展
面对环境问题日益严重，公共政 策将更加注重可持续发展，推动 经济、社会和环境的协调发展。
多元化和包容性
随着社会多元化的发展，公共政 策将更加注重多元化和包容性， 尊重不同群体的权益和需求。
数字化转型
随着信息技术的发展，公共政策 将加快数字化转型，提高政策制 定和执行的效率和透明度。
公共政策的分类与制定过程
分类
根据不同的标准，公共政策可以分为政 治政策、经济政策、社会政策、文化政 策等。
VS
制定过程
公共政策的制定一般包括议程设置、方案 规划、政策决策、政策实施与评估等阶段 。
02
公共政策分析方法
定量分析方法
统计分析
通过收集和分析大量数据，探究公共政策与 各种变量之间的关联和影响。
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THANKS
访谈与调查
政策话语分析
通过与利益相关者、专家和公众的交流， 了解他们对政策的看法和需求。
研究政策文本的语言、修辞和传播方式， 以揭示其意义和影响。
政策模拟与预测
01
计算机模拟
利用计算机模型预测政策在不同情 境下的可能结果和影响。
情景规划
构建多种可能的未来情景，以应对 不确定性和风险。
第九章 公共政策的稳定、变动与终结
3政策环境创设 4提高政策绩效 5政策的法制化
二、公共政策的变动与创新
（一）政策变动的含义 1.政策变动是政策系统的一种常态表现， 是政策系统对内部因素和外部环境的变化所 作出的一种适应性变革. 2.政策变动的意义是显而易见的，政策 变动是政策发展的必然，是政策适应变化、 与时俱进的表现。但政策变动并非都是必要 的和正确的，并非都是符合事物发展的客观 规律的.
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考虑到计划生育工作的艰巨性，为了调动 基层干部的积极性，也为了解决基层计划生育 经费不足的问题，该政策还规定，罚款所得的 收入，村、乡两级分别可提成30%。政策实施 两年后，县政府发现，并未达到预期效果。由 于重男轻女、传宗接代等传统观念在当地群众 中还根深蒂固，许多人宁愿交纳罚款，也要生 育第二胎、第三胎，即使需要借债来交罚款也 在所不措。有的群众甚至认为，交纳罚款就是 购买计划生育的权利，在未生育之前便预先把 罚金交上去。另一方面，一些乡、村干部为了 多“创收”，不管超生，只管罚款，甚至暗中 鼓励计划外生育。
3.政策终结的方式 公共政策的终结应当由公共权力机关通 过合法的程序作出决定，并以文件、公告 等形式向社会宣布终结的指令。一般说来， 政策终结的方式有这样五种： （1）政策废止 （2）政策替代 （3）政策分解 （4）政策合并 （5）政策缩减
二、政策终结的原因、作用和障碍
(一)政策终结的原因
(1) 经过评估认为政策的目标已经实现， 政策问题也已得到解决，政策没有继续存 在的必要，应该予以终止； (2) 经过评估发现政策存在的失误或局 限使其无法解决所面临的问题。如果继续 执行不仅浪费资源而且会带来不良后果， 因此必须予以终止。 巴达奇的观点
1.政策终结的含义 所谓终结是指某一事物在时间或空间上 的终止或结束。 政策终结就是公共政策的决策者,通过对 政策进行审慎的评估后，采取必要的措施， 以终止那些错误的、过时的、多余的或无效 的政策、政策功能、政策计划或政策组织的 一种行为。
公共政策分析模型详解
利益团体是指社会中有着共同观点和看法并有权力对其他
团体提出要求的社会团体。
公共政策的团体模型：
公共政策是利益集团之间相互斗争、协商、妥协、定 约的产物。
利益集团
政策问题
利益集团
利益集团
利益集团
利益集团
公共政策
利益集团
政府执行
在政府和个人之间，团体成为不可或缺的纽带。
政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争， 政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲 突：
政策分析的中心内容包括政府、政党、政治权威人 士、利益团体之间的政治互动分析。
政府机构 利益集团
民主政治制度 决定
政治互动
决定 公共政策制定与执行
政党组织 社会民众
政策分析内容
现代制度模型
制度模型的评价（分析政治性较强的公共政策）
政治制度与公共政策之间的因果制约关系是相对的。 （自然、经济等制约亦影响）
第二，人类的决策能力有限，不能穷尽可选方案， 也无法准确综合计算成本和收益。决策者的主观 意识与能力有限性无法使政策方案达到完美的理 性与最佳。
第三，现行政策中已经投入而无法回收的沉没成 本，将阻碍决策者从纯理性角度考虑替代方案新 的成本投入。
有限理性模型
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首
优点：
有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果；
缺点：
明显的保守主义的偏见，不符合社会变革需要
渐进主义模型
渐进调适 政策
以往政策 承诺
1960 1970 1980
1990
2000 年份
三、混合扫描模型
A·埃茨伊奥尼的综合观察决策模型和德洛尔的规范 最佳决策模型：理性与渐进的综合
第九章_公共政策评估
投 入 阶 段 转 换 阶 段 产 出 阶 段
描述： ① 意图（目标是什么样的，希望得到什么样的效果） ② 观察（发生在这一阶段的活动的相关数据；对现状的描述） 判断： ①标准（作为比较基础而使用的价值准则） ②判断（比较意图、观察和标准的过程） 描述： ① 意图（项目如它所计划的那样执行吗） ② 观察（实际的执行和项目交付） 判断： ① 标准（作为比较基础而使用的价值准则） ② 判断（比较意图、观察和标准的过程） 描述： ①意图（项目所预期的结果） ②观察（项目结束后所收集的与实际结果相关的数据） 判断： ① 标准（作为比较基础而使用的价值准则） ② 判断（比较意图、观察和标准的过程）
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二、政策评估的意义
1．政策评估是检验政策效果、效益和效率的基本途径 2．政策评估是决定政策调整、继续或终止的重要依据 3．政策评估是有效配置资源的基础 4．政策评估是决策科学化、民主化的必由之路
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政策评估的主体
1．政策的制定者和执行者（责任） 2．专业性、职业性的评估机构和人员（专业） 3．大众传播媒介（公共利益） 4．目标群体评价（自我利益）
三、政策评估的八种模式
德国学者韦唐在《公共政策和项目评估》 一书中提出关于政策评估模式的系统分类框架。
他将评估模式分为三大类：
效果模式——经济模式——职业化模式。
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韦唐政策评估模式的分类
目标
目标达成模式
附带效果模式
结果—无目标评估模式 效果模式 系统单元—综合评估模式
评估 模式
顾客的关心—顾客导向模式 利益相关者模式 利益相关者的关心等 （北美） 政策委员会（瑞典） 生产率模式－生产率模式 经济模式 成本－收益分析 效率模式 成本－效益分析 职业化模式－同行评议
公共政策分析模型【范本模板】
公共政策分析（第二版）陈庆主编公共政策分析模型完全理性决策模型理性决策模型，也被部分人成为科学决策模型。
他的基本出发点是，人们在决策是遵循最大化原则，抉择最优方案,谋求最大效益.作为决策的主体,始终坚持理性化活动，不存在任何非理性成分。
（一）这种模式通常包含了下列基本内容：1、决策者面临的是一个既定的问题,该问题同其他问题的区别非常明显，或者至少同其他问题相比，它是最重要的。
2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的，或是希望利益最大，或是希望损失最小，而且可以依据不同目标的重要性进行排序.3、决策者有可供选择的两个以上的方案，面对着这些方案，通常在逐一选择的基础上,选取其中一个。
假如方案基本是相同的，通常会作相同的决定.4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。
它们是不以人们意志为转移的不可控因素。
5、决策者会将每一个方案,在不同的自然状态下的受益值（程度）或损失值（程度）计(估)算出来，经过比较后,按照决策者的价值偏好，选出其中最佳者。
（二）理性决策在实际中必须具备以下基本条件:1、决策过程中必须获得全部有效的信息.2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案。
3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果。
4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重.5、可以选择出最优化的决策方案.(三）评价理性决策模型所要求达到的基本条件,在现实生活中几乎是无法实现的.因此它遭到了许多学者的强烈批评。
其中最突出的是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。
林德布洛姆指出：决策者并不是面对一个既定问题，而只是首先必须找出和说明问题.问题是什么？不同的人会有不同的认识与看法。
比如物价迅速上涨，需要对通货膨胀问题做出反应.首先，明确这一问题的症结所在，往往十分困难。
因为不同的利益代表者，会从各自的利益看待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在，若存在，其程度和影响怎样，以及产生通货膨胀的原因是什么等问题，人们都会有不同的回答。
第九章公共政策执行
第九章公共政策执行公共政策执行是指政府根据制定的公共政策，通过具体的行动和措施来实施并达到政策目标的过程。
公共政策执行的好坏直接关系到政策的效果和社会发展的进程。
本章将就公共政策执行的定义、特征、问题及对策等方面展开阐述。
一、公共政策执行的定义公共政策执行是指政府将通过决策形成的公共政策转化为具体行动和实施过程的环节。
它包括政策的落实、监督、评估等，并需要与其他政策和机构相协调和整合，以实现政策目标和社会效果。
二、公共政策执行的特征1.多层次性：公共政策执行涉及到各级政府机构和部门的协作与合作，从中央到地方各级政府都要负责相应的政策执行任务。
2.多要素性：公共政策执行需要动员和调动各种资源和要素，包括人力、物力、财力等，以确保政策的顺利实施。
3.多环节性：公共政策执行涉及到多个环节的操作和活动，需要形成完整的执行流程和机制。
4.多角色性：公共政策执行需要涉及到不同的角色和实施主体，包括政府机构、企事业单位、社会组织和个人等。
三、公共政策执行存在的问题及对策1.目标模糊：在公共政策制定过程中，由于信息不对称、利益冲突等原因，政策目标可能存在模糊性，给执行过程带来困难。
对策是政府在制定政策时要明确目标，并在执行过程中及时调整和完善。
2.资源短缺：公共政策执行需要大量的资源支持，但由于各种原因，如财政预算、人力投入等限制，导致执行过程中资源供给不足。
对策是政府要合理配置资源，鼓励社会力量参与，提高资源利用效率。
3.行动不力：执行者的行动不力、执行能力不足等问题，也是公共政策执行面临的困难。
对策是加强执行者的培训和能力建设，提高他们的执行能力和责任意识。
4.监督缺失：公共政策执行过程中，监督机制不健全、监管力度不足等问题也存在。
对策是健全监督机制，加强对执行过程的监督和评估，确保政策的有效实施。
四、公共政策执行的对策1.加强协调和沟通：不同政府部门之间、不同层级之间要加强协作和沟通，形成统一的执行体系和工作机制，确保政策的协调和一致性。
完整版公共政策分析陈庆云整理
第一章导论：公共政策第一节公共政策的本质一、中外学者对公共政策的界定1、伍德罗。
威尔逊认为，公共政策是有政治家，既具有立法权者制定的，而由行政人员执行的法律和法规。
（这个定义对政策内容规定得太窄，并受到政治与行政二元论的影响。
）2、戴维•伊斯顿认为，公共政策是对全社会的价值作有权威的分配。
（这个定义侧重于公共政策的价值分配功能，但对价值可以有广义的理解）3、拉斯韦尔与卡普兰认为，公共政策是一种具有目标、价值与策略的大型计划。
（这个定义强调了政策作为一种以特定目标为取向的行动计划，以及与一般计划的区别，但内涵过于笼统。
）4、托马斯•戴伊认为，凡是政府决定做的或者不做的事情就是公共政策。
（这个定义强调了政策的表现形式，特别提出了“不做n的形式，但它没有严格地指出政府要做的事情与决定做的事情之间存在的偏差。
）5、詹姆斯。
安德森认为，公共政策是政府的一个由目的的活动过程，这一过程是有一个或一批行为者为处理某一问题或事务采取的。
（这一定义强调公共政策是政府官员的活动过程，是政府实际做的事情而不是政府打算或将要做的事情，指出了公共政策的动态性和实证性。
但这种理解忽视了价值判断与政策方法的重要性，尤其忽略了政策执行的重要性。
）6、国内学者张金马认为，公共政策是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指南。
其表现形式有法律规章、行政命令、政府首脑的书面或口头声明和指示以及行动计划与策略等等。
（这个定义比较全面地指出了公共政策的表现方式，而且突出了它是一种行为规范。
但定义没有把公共政策的本质反映出来。
）第二节公共政策的特征与功能，，一、公共政策的基本特征1、整体性政策的内容和形式具有完整性；政策的过程具有完整性等•2、超前性政策是对未来的一种安排与指南，所以必须具有一定的超前性.3、层次性不同的主体制定的不同政策是有主次之分的•4、多样性由于政府职能管理内容的扩大，而引发的政策问题页涉及到诸多领域，从而变得多元化和复杂化.5、合法性政策体现着政府的行为，在法治国家，政府的行为必须依法而行.二、公共政策的主要功能1、导向功能政策的导向功能是指政策引导人们的行为或事物的发展朝着政策制定者所期望的方向发展。