ISO45001审核作业指导书
ISO45001-职业健康安全管理体系 要求及使用指南之令狐采学创编欧阳引擎
ISO45001:《职业健康安全管理体系要求及使用指南》欧阳引擎（2021.01.01）引言0.1背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
0.2职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
0.3成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系； f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针； g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程； h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效； i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中； j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，; k）遵守法律法规和其他要求。
ISO45001文件控制程序
1、目的为使本公司品质环境安全体系文件与资料能适时正确的发放到各相关部门，避免逾期失效的文件遭误用。
2、范围本程序适用于本公司内部制定的文件表格或外部客户提供的图纸与收集的国际标准。
3、职责权限3.1.内部文件权责3.2.外部文件权责表3.3.文控中心：负责质量和环境管理手册，程序文件，指导书、作业性文件，记录表格和技术图纸、图面、工程图图纸、相关检查基准的归口管理；负责受控文件的新本发放旧本回收。
4、定义4.1.第一阶文件：品质环境安全手册：简要说明品质环境安全系统如何满足国际标准要求。
4.2.第二阶文件：程序书：规定何人于何时在什么地方做什么事情。
4.3.第三阶文件：指导书：工程图、设备维护、作业指导书、检验标准，相关规章制度，说明如何做的文件。
4.4.第四阶文件：表单格式：用以收集传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求。
4.5.外来文件：客户、政府机关、社会团体等相关方发送的关于产品质量、环境有害物质、质量和环境管理体系等要求的文件、文书（包含图纸、图面、检查基准、作业指导书和法律法规等）。
5、工作内容：5.1.文件编写规则：（程序书规定框架，参见附件）5.1.1书写规定,文件内容统一使用“五号”字体：5.1.1.1.第二阶文件格式如下：（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填写“无”]（5）作业内容（6）附属文件（7）表单（8）三阶文件5.1.1.2.文件页次格式：第页共页。
5.1.1.3.各标题内的小标题顺序如下格式：1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。
5.1.2.文件经3．1权责主管核准后即可制订。
5.2.内/外部文件编号系统5.2.1.一，二阶及外部文件编号(公司代码) (系统别) (文件阶层) （流水号）5.2.1.1.公司代码：以ZO代表惠州中鸥精密技术有限公司；5.2.1.2.系统别：[Q]代表品质体系文件；[G]代表共用性文件；[E] 代表环境体系文件。
ISO45001-职业健康安全管理体系 要求及使用指南之欧阳学创编
ISO45001:《职业健康安全管理体系要求及使用指南》引言0.1背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
0.2职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
0.3成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系； f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针； g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程； h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效； i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中；j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，; k）遵守法律法规和其他要求。
最新ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系全套程序文件
4.7.2文件的借阅和复制
特殊情况需要查阅文件时，到综合管理部查阅，不得带走，不得擅自复印。需要增发时，由文件发放部门按本程序4.5文件的发放和领用执行。
5 相关文件
4.5.4当文件持有者的文件丢失后，应向综合管理部办理申请领用手续，但必须在领用申请中作出说明，综合管理部在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号注明为作废文件的分发号，并通知各有关部门，补发文件在原文件编号前加“补”字样以示区别。
4.6 外来文件的控制
a.对外来文件由综合管理部、综合管理部填写“外来文件适用性审批表”；
4.3文件的批准、评审与更新
a.《管理手册》由管理者代表审核，总经理批准；
b.程序文件由管理者代表负责审核，总经理批准；
c.作业文件由各部门负责人审核，主管领导审批；
d.技术性文件由工程管理部负责人审核，总工程师批准；
e.外来文件由管理者代表审批其适用性；
f.必要时对文件评审与更新时，需再次批准。
综合管理部每年定期组织相关人员对现有体系文件进行全面评审，因评审或其他原因对文件的修改发布前应再次批准。
表”，并保留更改内容的记录。
4.4.1管理手册和程序文件由综合管理部负责实施更改，管理者代表审核，总经理批准。
4.4.2作业文件的更改由各相应部门负责人批准后，再由各部门指定人员进行更改。
4.4.3所有被更改的原文件必须由相应部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯一性。
2 适用范围
本程序适用于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。
最新ISO45001职业健康安全管理体系全套程序文件
最新ISO45001职业健康安全管理体系全套程序⽂件精选范⽂及其他应⽤⽂档，如果您需要使⽤本⽂档，请点击下载，祝您⽣活愉快，⼯作顺利，万事如意！精选应⽤⽂档，如果需要，请下载，希望能帮助到你们！最新ISO45001职业健康安全管理体系全套程序⽂件程序⽂件⽬录ZH-CX-01-20181⽬的对公司范围内与质量、环境和职业健康安全⼀体化管理体系有关的⽂件进⾏有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应⽂件的最新有效版本，防⽌作废⽂件的⾮预期使⽤。
2 适⽤范围本程序适⽤于本公司所有与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的⽂件，包括外来⽂件的控制。
3 职责3.1 综合管理部负责本程序的组织实施。
负责全公司范围内体系运⾏⽂件标识、发放、归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的⽂件编制和控制。
3.2 ⼯程管理部负责技术性⽂件和施⼯作业⽂件的编制、更改以及负责本部门范围内的⽂件编制和控制。
总⼯程师负责⼯程施⼯组织设计的审批。
3.3 其他部门负责本部门管辖范围内⽂件的编制及本部门的⽂件控制。
4⼯作程序4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系⽂件包括：a. QEO 管理⼿册—⼀级⽂件；b. 程序⽂件—⼆级⽂件c. 作业⽂件—三级⽂件（如作业指导书、操作规程、验收规范、组织设计、施⼯⽅案、公司制度、办法、标准、计划书等）；d. 记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等）4.2 ⽂件的编号4.2.1 ⽂件的编号按⽂件层次递进，易于查阅和检索⽂件编号由综合管理部统⼀规定，具有统⼀性标识。
⽂件编号由企业名称代号、⽂件代号、顺序号⼏部分组成。
顺序号从01开始。
a. QEO例：ZH-SC-2018表⽰禹城市**市政⼯程有限公司质量、环境和职业健康安全管理⼿册2018年发布版本。
b.企业名称代码顺序号程序⽂件代号年号例：ZH-CX-03-2018表⽰禹城市**市政⼯程有限公司程序⽂件2018年发布的第1个程序⽂件。
ISO14001-2015和ISO45001-2018管理评审报告(经典版-)
环境和职业健安全管理体系【管理评审报告】编制：批准:日期：表格编号：GP03—001/A02022年4月---2022年8月份管理评审会议记录时间2022年09月04日地点公司会议室主持记录确认核准会议主题：环境和职业健康安全管理体系评审会议参加人员：王议题结议事项/改进对策一、内审情况汇报现状：公司按内审计划要求于2022年12月01日进行了环境和职业健康安全管理体系的第一次正式的内部审核。
审核评判为不符合2项，都为一般不符合，具体见内审不符合项改善报告。
环境和职业健康安全管理体系初始试运行的符合基本要求。
在审核过中未发现严重不符合项，主要存在的问题是，内审是第一次参加，针对内审标准不是十分了解审核的深度不够深。
结论或纠正措施：对不符合项开不合格项报告，由各部门自找原因，经重检确认都有进行改善。
针对内审不熟悉的情况，后续要求进行培训，自我学习及进行专项模拟审核来增强审核技能。
二、合规性评价现状：目前公司有依环境和职业健康安全管理体系等相关要求，识别适用的法律法规，编制了法律法规清单，管理代表不定期对相关机构查询是否是最新版本，确保其有效性，对运用的法律法规有进行条款要求的识别，编制了法律法规检查表对其应用进行了评价，均有按要求执行运作。
结论或措施：我公司法律法规有要求的,都已遵照法律法规执行及改善。
三、信息交流(包括相关方的反馈)公司采购部门向公司供应商传达了如下要求：1．要求供应商建立消防及安全生产管理制度并实施，如：供应商消防器材的摆放位置及有效期符合要求；废气废物管理符合环保局的要求。
2．供应商与客户相关纸箱等循环使用。
使用的特种设备按法律、法规要求进行检定、维保。
3．供应商专车进厂时要求禁止鸣喇叭，现已按此进行。
4．环境检测机构要求提供相关资格证书，现已提供。
5．要求供应商提供营业执照,现已提供。
6.将本公司环境方针传达给各供应商；7、供应商提供的材料须符合欧盟ROHS要求。
8、为公司员工购买社保，生产过程中配备必要的劳保用品及常用药品。
iso45001 不符合7
原标题：ISO9001审核中常见的不合格项！今天，整理了一些关于ISO9001质量管理体系审核最常见的不合格项，以供大家参考。
1、质量手册（标准条款7.5）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款7.5）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列入控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款7.5）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.1.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.2）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
质量体系审核作业指导书-1
1．范围Scope本文件适用于质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系等管理体系认证的审核提供指导。
2．认证流程Certification Processa)认证申请；b)合同评审；c)申请受理及签订合同；d)审核方案策划e)审核策划f)初次认证审核实施；g)认证决定；h)监督审核；i)再认证。
3. 审核Audit3.1 初次认证审核3.1.1 原则初次审核分两阶段实施：第一阶段和第二阶段。
一阶段一般情况下不存在终止审核的情况；当审核组认为其不具备二阶段审核条件时，在一阶段审核结论中明确记录。
3.1.2 第一阶段审核3.1.2.1 第一阶段的目的是通过了解组织的管理体系，重点确定符合性（主要是成文信息的符合性），是否具备二阶段审核的条件，并策划第二阶段审核的关注点，并通过审查组织的情况，了解组织对第二阶段的准备状态，为策划第二阶段的审核提供重点。
3.1.2.2 为实现一阶段的审核目的，在第一阶段审核中，获取与受审方管理体系有关的关键绩效和重要运行要素的适当信息。
a)审核组织的管理体系文件化信息，如有任何问题应在现场与受审核方进行充分的沟通，明确整改要求；b)现场查验受审核方的资质证件的原件，若未能见到原件的，感觉有质疑的，通过网络或其他渠道验证组织资质证件的真实性，未见到资质证件原件，将信息传递到机构，由机构协调；c)审查组织理解和实施标准要求的情况、适用的法律法规要求，特别是体系成文信息中描述的产品或服务、部门设置和负责人、生产或服务过程等是否与申请组织的实际情况相一致；以及对管理体系的关键绩效果或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；d)审查第二阶段审核所需要资源的配置情况，并与组织商定第二阶段审核的细节；e)结合可能的重要因素充分了解组织的管理体系和现场运作，以便为策划第二阶段审核提供关注点；f)评价组织是否策划和实施了内部审核与管理评审，确认管理体系是否有效运行3个月以上；g)确认管理体系的实施程度能否证明组织已经为第二阶段审核做好了准备；h)一阶段审核的结论和组织需要整改的问题写入《管理体系一阶段审核结论及问题清单》；注：审核组务必在第一阶段审核结束后明确告之组织：如果组织针对一阶段提出的问题未在二阶段审核前自行采取必要的措施，可能会导致二阶段审核不通过。
甘肃iso45001质量管理体系认证流程和内容
甘肃 ISO45001 质量管理体系认证流程和内容本文介绍了甘肃 ISO45001 质量管理体系认证的流程和内容，包括认证申请、评审、验收等环节，以及认证后的维护和监督。
下面是本店铺为大家精心编写的3篇《甘肃 ISO45001 质量管理体系认证流程和内容》，供大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
《甘肃 ISO45001 质量管理体系认证流程和内容》篇1一、引言ISO45001 是国际上通用的质量管理体系标准，它旨在帮助组织实现质量管理的标准化、规范化和持续改进。
在甘肃地区，许多企业都积极开展 ISO45001 认证工作，以提升企业的质量管理水平和市场竞争力。
本文将介绍甘肃 ISO45001 质量管理体系认证的流程和内容。
二、认证申请1. 申请条件：申请认证的企业应具备合法的经营资格和独立的法人资格，并且已经建立了符合 ISO45001 标准的质量管理体系。
2. 申请材料：企业需提交认证申请书、质量手册、程序文件、内部审计报告、管理评审报告等材料。
3. 申请流程：企业向认证机构提交申请材料，认证机构对申请材料进行评审，并通过现场考察和面试等方式对企业的质量管理体系进行评估。
三、评审1. 评审方式：认证机构将对企业的质量管理体系进行文件评审和现场评审。
2. 评审内容：认证机构将对企业的质量政策、质量目标、组织结构、职责分工、管理体系运行过程等进行评审。
3. 评审结果：认证机构将根据评审结果发出认证证书，并给予一定的认证期限。
四、验收1. 验收条件：企业在取得认证证书后，需进行一次全面的内部审核和一次外部审核。
2. 验收内容：认证机构将对企业的质量管理体系进行再次评审，并对企业的质量管理水平进行评估。
3. 验收结果：认证机构将根据验收结果对企业的认证资格进行重新确认或撤销。
五、认证后的维护和监督1. 维护：企业需定期对质量管理体系进行维护和改进，确保其符合 ISO45001 标准要求。
《甘肃 ISO45001 质量管理体系认证流程和内容》篇2甘肃 ISO45001 质量管理体系认证流程和内容如下：1. 认证申请：首先，企业需要向甘肃 ISO45001 认证机构提交认证申请，并提供相关文件和信息，包括企业简介、组织结构、管理体系文件等。
ISO45001-职业健康安全管理体系 要求及使用指南之欧阳语创编
ISO45001:《职业健康安全管理体系要求及使用指南》引言0.1背景组织对其工作人员或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
采用职业健康安全管理体系旨在使组织能够提供安全健康的工作场所，预防与工作有关的伤害和健康损害，并持续改进其职业健康安全绩效。
0.2职业健康安全管理体系的目的职业健康安全管理体系目的是为管理职业健康安全风险和机遇提供框架。
职业健康安全管理体系的目标和预期结果是防止发生与工作有关的工作人员伤害和健康损害，并提供安全健康的工作场所；因此，组织通过采取有效的预防和保护措施来消除危险源和降低职业健康安全风险至关重要。
组织通过职业健康安全管理体系实施这些措施，能够改进职业健康安全绩效。
通过及早采取措施应对机遇改进职业健康安全绩效，职业健康安全管理体系能更加有效和有效率。
实施符合本标准的职业健康安全管理体系使组织能够管理职业健康安全风险，并改进职业健康安全绩效。
职业健康安全管理体系可以帮助组织满足法律法规和其他要求。
0.3成功因素实施职业健康安全管理体系是组织的战略和运营决策。
职业健康安全管理体系的成功取决于领导作用、承诺和组织各个层次各个职能的参与。
职业健康安全管理体系的实施和保持、其有效性及其实现预期结果的能力取决于诸多关键因素，其中包括：a）最高管理者的领导作用、承诺、责任和义务；b）最高管理者在组织内创立、引导和推动的，支持实现职业健康管理体系预期结果的文化；c）沟通；d）工作人员和工作人员代表，如有时，的协商和参与；e）配备必要的资源以保持体系； f）与组织总体战略目标和方向一致的职业健康安全方针； g）识别危险源、控制职业健康安全风险和利用职业健康安全机遇的有效过程； h）持续对职业健康安全管理体系进行绩效评价和监视，以改进职业健康安全绩效； i）将职业健康安全管理体系整合到组织的业务流程中； j）与职业健康安全方针一致并考虑到组织的危险源、职业健康风险和职业健康机遇的职业健康安全目标，; k）遵守法律法规和其他要求。
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ISO45001:2018 审核指导书 一、一阶段审核要求： 1、一阶段审核的目的
1） 确认审核范围； 2） 确定二阶段审核的可行性和条件； 3） 确定二阶段审核的重点和方法； 4） 确定二阶段的审核时间。 2、一阶段审核重点关注内容 1） 了解组织的基本情况，如组织机构、产品、活动或服务特点，过程及方式，现场分布情况，重要健康安全部门、岗位情况等； 2） 有关文件策划的情况，判断其体系策划的整体情况； 3） 安全健康方针、目标策划情况； 4） 了解法规和其他要求的遵守情况； 5） 安全健康危险源识别、风险评价和措施策划情况； 6） 资源的配置情况； 7） 安全健康绩效水平。 8） 收集并评审组织的内审信息； 9） 收集并评审组织的管理评审信息； 二、ISO45001:2018 完整体系审核指导书
条款 审核对象 审核重点
4.1 理解组织及其所处的环境 公司领导或安全主管部门
1.组织识别、确定与职业健康安全相关的内外部 问题的必要机制； 2.从哪些方面了解组织的内外部环境，如何聚焦 需要关注的职业健康安全问题； 3.内外环境分析输出的表现形式。
4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望： 安全主管部门
1.不同类型相关方的需求和期望，了解的渠道、 职责； 2.有哪些有关需求和期望； 3.这些需求和期望中哪些成为合规义务； 4.需求期望的表现形式。
4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 安全主管部门
1.范围界定的文件化形式；
2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务 活动范围的匹配程度。
4.4 职业健康安全管理体系 安全主管部门
1.这是质量体系策划与构建方面的总要求；
2.对体系的综合要求，要结合对其他条款审核情 况进行整体综合评估。
5.1 领导作用与承诺 公司领导 1.领导的作用和承诺 13 条如何体现？特别是： （1） OHSMS 的过程和要求是否融入组织的业务过程？ （2） 职业健康安全文化的开发、领导和推动。 （3） 建立和实施员工协商和参与的过程。 条款 审核对象 审核重点 5.1 领导作用与承诺 公司领导 2.对此要求的满足程度的判断应建立在对所有客 观证据汇总分析的基础上。
5.2 职业健康安全方针 公司领导/主管部门 1.方针内容上是否满足相关的要求（6 个方 面）； 2.方针管理上是否满足相关要求（4 个方面）： 文件化、沟通、可获取、相关适当。
5.3 组织岗位、职责和权限 主管部门
1.岗位职责权限是否明确界定，文件化表现形式 是什么； 2.职责权限沟通的方式方法，效果如何； 3.组织是否形成了报告（尤其是向高层领导）体 系绩效和改进需求的机制，执行情况如何。
5.4 工作人员的协商和参与 主管部门/或相关部门
1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资 源； 2.是否识别和消除妨碍员工参与的障碍； 3.特別关注非管理类员工参与协商的 9 个方面活 动是否得到落实； 4.特别关注非管理类员工参与的 7 项活动，是否 得到落实； 5.3 和 4 项审核中需同时关注相关部门相关岗位 员工落实情况的证据。 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 公司领导 1.管理体系的风险同 4.1、4.2 审核中一起进行
6.1.2 危险因素辨识和风险评价
主管部门
1.如何识别危险因素，是否覆盖全面，方法是否 适宜，覆盖各项管理过程、各工作场所、各工作人员、紧急情况、邻居等其他相关方；
2.是否能动态更新； 3.如何评价风险； 4.如何识别和评价机遇。
车间、项目、库房、人员 1.是否识别评价或确认了危险因素，评价了风 险，确定了保证措施。
6.1.3 法律法规和其他要求 法律法规主管部门、安全主管部门
1.如何识别法律法规；
2.如何应用于安全管理； 3.如何评价合规性（和 9.1.2 呼应）。
6.1.4 措施的策划 安全主管部门 1.各项危害因素确定了哪些控制措施； 2.这些措施是否有效。
6.2 职业键康安全目标及其实现的策划 安全主管部门
1.建立了哪些目标，是否符合；
2.如何制定措施； 3.措施效果如何跟进。 条款 审核对象 审核重点 6.2 职业键康安全目标 及其实现的策划 车间、项目 1.是否建立了目标、措施、跟踪等。
7.1 资源 主管部门 1.需要哪些资源，是否配置充分； 2.本条款是总纲性要求。
7.2 能力 主管部门 1.人员能力是否有标准； 2.如何评价人员能力； 3.如何采取措施达到能力要求； 4.如何评价措施的有效性； 5.适当证据表现形式。
7.3 意识 领导及各职能层次 1.如何提高人员安全健康的意识的机制、方法； 2.效果如何，从 6 个方面关注员工是否知晓： （1） 方针目标； （2） 益处； （3） 潜在后果； （4） 事故事件调查结果； （5） 相关控制措施； （6） 摆脱危险以及保护其免遭不当后果的安排。
7.4 沟通 主管部门及相关部门 1.组织确定的沟通机制、方式、方法是否明确。应关注内部员工沟通及进入场所的相关人员沟通 的要求； 2.沟通方式方法的确定应关注：差异因素（语 言、文化等）、信息的一致性、相关方要求、法律法规要求； 3.如何在公司内部各层次、各职能间交流，获得 哪些信息，输出哪些信息； 4.如何与外部进行沟通交流，获得哪些信息，输 出哪些信息。
7.5 文件化信息 主管部门及相关部门 1.审核时，应重点关注组织文件策划是否恰当的考虑了组织及其产品、过程的复杂性、组织规 模、岗位能力等因素，用以评价组织保持文件的 适宜性和充分性； 2.文件是否基于组织实际、法律法规和相关方要 求和系统策划等，是否充分完备； 3.文件管理的相关环节是否有效控制（关注编 制、分发、访问、检索、使用、储存、保护、处 置等环节）； 4.适用的外来文件动态识别、解读、学习、转化 应用情况； 5.充分关注文件本身的适宜性、合规性、一致 性、可操作性，关注文件发挥的效能等。 8.1.l 运行策划和控制 主管部门 1.公司需要哪些控制措施，如何保证运行好； 条款 审核对象 审核重点 8.1.l 运行策划和控制 主管部门 2.效果如何。 项目、车间 1.需要执行哪些措施？如何执行好。
8.1.2 消除危害及降低职业健康安全风险
主管部门
1.消除危害及降低职业健康安全风险控制层级的 建立、实施、保持情况？ 2.如何选择控制层级，其准则如何。
车间项目 1.各项控制措施的选择执行情况，是否得到了有 效执行。
8.1.3 变更管理 主管部门 1.变更管理的流程，各项变更是否执行管理流 程？变更时的风险控制措施？
8.1.4 采购 采购部门 1.设备、原材料以及其他商品和相关服务采购过 程的OHS 控制？ 2.选择承包商的职业健康安全准则？承包商的职 业健康安全控制情况； 3.外包职能和过程的职业健康安全控制类型和程 度，实施情况？
8.2 应急准备和响应
1.应急准备和响应提供的培训？
2.是否向所有工作人员传达并提供有关其职责和 责任的相关信息？ 3.是否考虑所有相关利益相关方的需求和能力？
9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 主管高管层、主管部门
1.与主管高管层和主管部门沟通了解组织监视、测量、分析和绩效评价的过程有哪些？通过获取这些信息，从而判断监视和测量的信息是否包括以下过程： （1） 法律法规和其他要求满足的程度，即合规性评价情况； （2） 危险源、风险和机遇相关的活动或运行； （3） 组织的职业健康安全目标实现的情况； （4） 运行和其他控制措施的有效性，如安全检查情况。 2.获取监视、测量、分析与绩效评价的方法，结合实际判断合理性？实施监测、测量的时间是否做出规定，何时分析和评价、何时沟通监视和测量结果是否做出规定？合理性判断？监视、测 量、分析和绩效评价结果的证据是什么？ 3.查组织职业健康安全绩效评价依据，判断合理 性？ 4.查职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系 有效性是否评价？ 5.监视和测量设备是否按要求进行检定或校准并 保留相关的证据，如维护、校准或验证的证据。 9.1.2 合规性评价 主管部门 1.合规性评价的机制是否建立？