国贸课件第五章非关税措施

“自愿”出口配额制德两种形式


非协定的“自愿”出口配额 协定的“自愿”出口配额 双方通过谈判签订“自限协定”（selfrestriction agreement）或“有秩序销售协定” （orderly marketing agreement），规定一定 时期内某些商品的出口配额。
1981年，美国政府要求日本出口到美 国市场上的汽车不得超过每年168万辆， 为期三年。

这是中国货物以价格优势在国外市场占有 较大份额后，当地居民对中国货物和商人 的“恐慌”。他们认为中国人使他们失去 了赖以谋生的工作，破坏了他们的生活环 境，他们要把中国人和中国货赶出去。学 者认为这些行为构成了一种社会壁垒，造 成这种壁垒的原因是全球化过程中，世界 产业结构在国家间的调整。


第五章
非 关 税 政 策
教学目的要求：
了解关税措施之外的另一种执行对外 贸易政策的重要手段，了解非关税措 施的内容，分析非关税措施与非关税 壁垒措施的区别。
教学重点难点：
非关税壁垒的含义和特点、非关税壁 垒的种类、出口信贷、出口信贷国家 担保制、出口补贴、商品倾销、外汇 倾销
非关税措施
是指关税措施以外的对外贸易管理 手段。包含： 教学主要内容:
民拥有1比索现金。 令2009年5月墨西哥:1美圆=0.9比索 令2009年8月美国:1比索=0.9美圆 该人在09年5月来到墨西哥花了0.1比索/一杯 奶茶,他还剩0.9比索,当时正好兑换1美圆， 在09年8月他带着兑换的1美圆来到美国,花 了0.1美圆/一杯啤酒,他还剩0.9美圆,当时 正好兑换1比索问:是谁为他支付酒钱和奶 茶钱呢?----套汇行为
在当前关税大幅度降低和传统非关税 壁垒不断被消除和规范的情况下，西方一 些发达国家又利用文化教育、传统习俗等 方面的优势或影响力，以自己国家的动物 法案为屏障，阻止一些来自发展中国家的 动物源性商品的进口，将 动物福利与国际贸易紧密挂钩，从而形成 了一种特殊的、新的贸易壁垒———动物 福利壁垒。
NTBs），是指除关税措施以外的 一切限制进口的措施，它和关税 壁垒一起充当政府干预贸易的政 策工具。
2、特点
灵活性
有效性
隐蔽性
歧视性

比如，1989年欧共体宣布禁止进口含有荷 尔蒙的牛肉这一作法，就是针对美国作出 的，美国为此采取了相应的报复措施。 又比如，英国生产的糖果在法国市场上曾 经长期有很好的销路，后来法国在食品卫 生法中规定禁止进口含有红霉素的糖果， 而英国糖果正是普遍使用红霉素染色的， 这一来，英国糖果大大失去了其在法国的 市场。
6、歧视性政府采购政策（discriminatory government procurement policy）



含义：是指国家通过法令和政策明文规定政府机 构在采购商品时必须优先购买本国货。有的国家 虽未明文规定，但优先采购本国产品已成惯例。 实质：这种政策实际上是歧视外国产品，起到了 限制进口的作用。 《购买美国货物法案》
绿色壁垒的案例

我国舟山某水产公司出口到欧盟的300吨冻 虾仁突然被退货，理由是这些冻虾仁检测 到含有十亿分之零点二的绿霉素。经过调 查，这些绿霉素不过是一些员工由于双手 长期浸泡水中发痒而使用止痒药水所致。 但是，欧盟方面坚决不予通融，使该公司 遭受了较大的经济损失。
目前世界环境灾难造成的严重后果

而温州的打火机销售价格多在2欧元以下，靠的 就是价格优势，出口因此遭受严峻考验。如果 按照欧盟的要求安装CR装置，则须向欧美生产 商购买核心技术，这就会增加成本，使温州的 打火机失去价格优势。如果自行开发研制，从 时间上和经济上看也不见得省事。如果停止向 欧美国家出口，又会加剧在他国市场上的竞争， 甚至重演“价格大战”的故事，或者造成温州 打火机生产能力的闲置。不管是哪一种情况， 对温州的企业而言，都是极大的损失。


环境壁垒案例 浙江一家专门从事女装出口的制衣公司将 一批成衣按订单要求发往德国时，却被拒 之门外。纳闷不已的经营者被告知：不是 服装尺寸不对路，而是小小的钮扣出了大 问题——不符合环保要求。制衣公司当即 与钮扣厂联系。从来没有听说过钮扣还有 环保问题的厂家赶紧按要求重新制作了一 批钮扣，换了钮扣后的这批服装才得以 “过关”。

二、非关税壁垒的种类
如果把关税比作门槛的话，
那么数量限制措施就可
以比作围墙 ，可以将 货物彻底挡在关外。
1、进口配额制（import quota system）
含义：又称进口限额，是一国政府在一定时内，
对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。

进口配额制的基本类型图 绝对配额
全球配额
自主配额（单边配额）
第一节 第二节 第三节 第四节
非关税壁垒 鼓励出口的措施 经济特区措施 出口管制措施
普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应

法国在1982年规定，所有从日本进口的录 像机都必须通过位于法国北部港口数百英 里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海 关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法 国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月 不足1万台。--繁琐的海关手续
2、 “自愿”出口配额（voluntary export quota）

含义：是指出口国家或地区在进口国的要 求和压力下，“自愿”规定某一时期内 （一般为3-5年）某些商品对该国的出口限 额，在该限额内自行控制出口，超过限额 即禁止出口。
“自愿”出口配额制和进口配额制的关系



1）从配额的控制方面看，进口配额制由进口国 直接控制，而“自愿”出口配额制则由出口国 直接控制配额。 2）从配额表现形式看，“自愿”出口配额制表 面上好像是出口国自愿采取措施控制出口，而 实际上是在进口国的强大压力下才采取的措施。 3）从配额适用时限看，进口配额制适用时限相 对较短，往往为1年，而“自愿”出口配额制较 长，往往为3～5年。
9、禁止进口（prohibitive import）

是进口限制的极端措施。当一国政府认为一般的 限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便 直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。 以欧共体为例，曾禁止3千克以上的牛肉罐头从 欧共体以外市场进口。一般而言禁止进口的极端 措施不宜贸然采用，因为这极可能引发对方国家 的相应报复，从而酿成贸易战。
5、进出口的国家垄断（state monopoly）



含义：也称国营贸易（state trade），是指对外 贸易中，某些商品的进出口由国家直接经营， 或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。 经营这些受国家专控垄断的商品的企业，称为 国营贸易企业，一般为政府所有，但也有政府 委托私人企业代办． 各国国家垄断的进出口商品主要有四大类 （1）烟酒（2）农产品（3）武器（4）石油
国别配额 进口商配额 协议配额（双边配额） 优惠性关税配额 非优惠性关税配额
关税配额
全球性关税配额 国别关税配额
进口配额制作为数量限制的一
种运用形式，受到了自关贸
总协定到世界贸易组织旗帜
鲜明的反对。因而不少国家
转而采取“灰色区域措施”，
如自动出口配额制等
灰色区域措施

即为了保护本国的产业，欧美国家制订了 各种贸易限制措施，从形式上看，并不违 反GATT自由贸易的原则。但是实际上却是 属于限制贸易的内容。


绍兴钱清镇的永通染织集团有一批价值100万 元的纺织品出口到欧洲。结果在检测中出了问 题，说是布料里有一种化学成分对人体有害， 要退货。这批货又漂洋过海回到了国内，退货 中转的各种费用差不多超过布料本身的价格了。 永通集团积极寻求破解绿色壁垒之法。当初， 国内化工行业还没有环保染料，永通就用国外 的，尽管在大力开源节流之后，成本还是高了 30%，出口几乎无利可图，但是永通人下定决 心，要在世界市场上打响这张“绿色”牌。集 团不仅将染料全部改为环保型产品，还斥资 200多万元在企业内部建立了检测中心。

10、进口押金（advanced deposit）制


含义：又称进口存款制或进口担保金制， 是指进口商在进口商品前，必须预先按进 口金额的一定比率和规定的时间，在指定 的银行无息存储一笔现金的制度。 作用：这种制度无疑加重了进口商的资金 负担，起到了限制进口的作用。
11、海关估价制度（customs valuation system）



原本是海关为了征收关税而确定进口商品价格 的制度， 但在实践中它经常被用作一种限制进口的非关 税壁垒措施。 估高： 限制进口
12、技术性贸易壁垒（technical barriers to trade）

含义：是指一国以维护生产、消费安全以及人民 健康为理由，制定一些苛刻繁杂的规定，使外国 产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的作 用。
4、外汇管制（foreign exchange control）


含义：也称外汇管理，是指一国政府通 过法令对国际结算和外汇买卖加以限制， 以平衡国际收支和维持本国货币汇价的 一种制度。 分类：数量性外汇管制 成本性外汇管制 混合性外汇管制 目的：限制贸易；防止逃汇和套汇现象
• "国际金融之谜" • 在美国和墨西哥边境住着一个村民。该村
欧盟进口中国瓷器的包装标准


欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器
的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏 蒸消毒处理。

第一节
非关税壁垒
一、非关税壁垒的含义、特点 二、非关税壁垒的种类
三、非关税壁垒的发展
一、非关税壁垒的含义与特点
1、含义：非关税壁垒贸易的政
策工具。 非关税壁垒（non-tariff barriers—
7、国内税（internal taxes）

含义：是指一国政府对本国境内生产、销 售、使用或消费的商品所征收的各种捐税， 如周转税，零售税、消费税、销售税、营 业税等等。 任何国家对进口商品不 仅要征收关税，还要 征收各种国内税。
8、最低限价制（minimum price）


含义：是指一国政府规定某种进口商品的 最低价格，凡进口商品的价格低于这个标 准，就加征进口附加税或禁止进口。 作用：这样，一国便可有效地抵制低价商 品进口或以此削弱进口商品的竞争力，保 护本国市场。
项目
损失耕地 损失森林
土地沙漠化 泥沙注入大海 污水注入江河大海 因环境污染而丧生
每分钟
40公顷 21公顷
11公顷 4.8公顷 85万吨 28人
每年
2100万公顷 1100万公顷
600万公顷 250亿吨 4500亿吨 1500万人
社会壁垒案例 08年初，法国巴黎就曾有当地居民游行示威，抗 议中国商人破坏了他们安静整洁的生活环境，要 求市政府将华商赶出去。当地居民指责说，中国 商人只知赚钱，货车常取货卸货直至深夜，街面 也变得不太整洁，原来的面包店、肉店、鲜花店、 小酒馆等方便当地居民生活的店铺渐渐被中国人 买走，成了一间连一间的服装批发店，彻底破坏 了以前安静整洁的生活环境。而且，中国人只顾 赚钱，尽量延长工作时间，法定节假日也不休息， 但却不愿参与当地社区的活动，不愿回报当地社 区。
商品包装及 标签规定
技术标准
卫生检疫规定
三、非关税壁垒的发展




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传统的贸易壁垒：关税、配额、反倾销、反补贴 等关税和非关税壁垒。 新贸易壁垒：技术壁垒 环境壁垒 社会壁垒 动物福利壁垒
技术壁垒案例

温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火 机5亿只，80%以上供出口，其出口量占世界金 属外壳打火机市场的70%。2002年初，欧盟标准 化委员会公布了一个关于打火机安全的标准 （简称CR标准）。根据这项标准，出厂价或海 关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启 的安全锁（CR装置），且须通过欧盟相关认证 部门的实验。此举的理由是提高消费者尤其是 儿童保护的水平，因为这个价格是一个儿童所 能承受的价格。如果儿童购买了打火机，就容 易发生各种危险事故。因此该标准在欧洲受到 人们的广泛理解和支持。
3、进口许可证制（import license system


含义：是指一国政府规定某些商品的进口 必须申领许可证，否则一律不准进口的制 度。 特点：它实际上是进口国管理其进口贸易 和控制进口的一种重要措施。
进口许可证的分类
按照其与进口配额的关系，可分为两种： 有定额的进口许可证。 无定额的进口许可证。 按照进口的许可程度又可以分为三种 公开一般许可证 特种进口许可证 公开个别许可证