证券法相关知识简介
证券市场基本法律法规考点知识：证券法
证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规考点知识：证券法证券市场基本法律法规第一章第三节证券法考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。
1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。
证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息公开。
就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人、中介机构、投资者、监管者都应当遵循公开原则。
但主要对象则是上市公司和监管机构。
根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。
从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件。
2.公平原则公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。
平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。
3.公正原则公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
公正原则的实质在于使不同的证券主体获得公正的对待，禁止任何人在证券发行和交易中以其特权或优势获得不正当的利益，使对方当事人蒙受不公正的损失。
此外，公平原则强调实体正义和实质正义，而公正原则则强调程序正义和形式正义。
公平的核心是平等，公正的核心则是无私、中立。
因此，根据公正原则，首先要求立法者制定公正的规则，以实现市场各主体之问的利益平衡。
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
关于《中华人民共和国证券法》的说明
关于《中华人民共和国证券法》的说明《中华人民共和国证券法》是中华人民共和国立法机关制定和颁布的一部法律，旨在规范和保护证券市场的秩序，促进证券市场的健康发展。
本文将对《中华人民共和国证券法》的主要内容进行说明。
一、法律的目的和依据《中华人民共和国证券法》的目的是保护投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，促进经济的发展。
该法律的依据是中华人民共和国宪法和其他相关法律法规。
二、证券市场的定义和组织《中华人民共和国证券法》明确了证券市场的定义，指的是以证券发行、交易和投资为核心的市场。
该法律还规定了证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等市场主体的组织形式和职责。
三、证券的发行和交易《中华人民共和国证券法》对证券的发行和交易进行了详细的规定。
它规定了证券的种类和发行方式，要求发行人提供真实、准确、完整的信息。
该法律还明确了证券交易的方式和条件，保护投资者的交易权益。
四、证券交易的监管《中华人民共和国证券法》对证券交易的监管提出了明确要求。
它规定了证券市场监管机构的职责和权限，要求监管机构及时监测和调查市场异常波动行为，采取适当的措施维护市场的稳定运行。
五、内幕交易和操纵市场行为的禁止《中华人民共和国证券法》严禁内幕交易和操纵市场行为。
该法律明确规定了内幕交易的定义和要件，并规定了内幕交易的违法行为和处罚措施。
对于操纵市场行为也作出了明确的规定，保护投资者的合法权益。
六、违法行为和处罚措施《中华人民共和国证券法》对证券市场违法行为和处罚措施进行了规定。
它列举了一系列违法行为，并对违法行为的责任人、违法行为的性质和情节以及处罚的种类和幅度等作出了具体规定。
七、法律责任和争议解决《中华人民共和国证券法》规定了证券市场主体的法律责任和违法行为的法律后果。
对于争议解决，该法律明确了争议解决的方式和途径，维护了当事人的合法权益。
总结：《中华人民共和国证券法》是一部重要的法律，对于证券市场的发展和维护投资者的权益具有重要意义。
证券法律知识点
证券法律知识点在当今繁荣的金融市场中，证券投资成为了很多人追逐财富的方式之一。
然而，作为投资者，在追逐利润的同时，我们也需要了解和掌握一些基本的证券法律知识点，以保证自己的权益和利益不受损害。
一、证券法的定义和发展证券法是规范证券市场行为的法律体系。
它主要包括了证券的发行、交易、投资者保护和市场监管等各个方面的规定。
在我国，证券法的制定和改革经历了多个阶段。
从1999年颁布的《中华人民共和国证券法》到2014年修订发布的《中华人民共和国证券法》，每一次的改革都带来了更加健康、成熟和规范的证券市场。
二、证券的概念和属性证券是指能够在证券市场上流通交易的有价证明，它是以利益和权利为基础的金融工具。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
在法律层面，证券除了具有价值可转让的属性外，还有一定的法律特征，比如发行者应提供充分和准确的信息，保护投资者的合法权益。
三、证券发行与募集当企业或机构需要筹集资金时，可以通过证券市场进行发行与募集。
发行是指企业将自有证券向公众发售，募集是指企业通过发行证券所获得的资金。
在证券发行与募集过程中，企业需要向投资者提供充分完备的信息，以便投资者能够理性决策。
同时，发行人也需要遵守证券法律的规定，并接受相关部门的监管。
四、证券交易和监管证券交易是指投资者在证券市场上通过交易所或其他交易机构进行证券的买卖行为。
证券交易市场的健康发展离不开有效的监管机制。
我国的证券市场监管部门主要是中国证券监督管理委员会（简称证监会），它负责监督和管理证券市场的运行，保护投资者的合法权益，防范和打击市场操纵等违法行为。
五、投资者保护证券法律重视保护投资者的利益，通过建立完善的法律制度来维护投资者的权益。
保护投资者的权益不仅包括在证券市场上获得真实、准确和全面的信息，还包括保护其投资的安全和收益。
为了防止违法行为的发生，证券法规定了禁止内幕交易、虚假陈述和操纵市场等行为，并设立了相应的法律责任和制裁措施。
证券市场的基本知识及法律法规
证券市场的基本知识及法律法规证券市场是一个重要的融资渠道和投资平台，它不仅影响着企业的发展和国家的经济繁荣，也关乎着个人的财富增值和保值。
因此，了解证券市场的基本知识和法律法规，对于投资者和参与者来说，是非常重要的。
一、证券市场概述证券市场是指进行证券交易和证券发行的场所和平台，主要包括证券交易所、证券公司和证券投资基金等机构。
证券市场是由政府主导的，同时也需要各种市场参与者的共同维护和监管。
二、证券市场的基本知识1.证券种类证券是指能够进行交易的金融工具，主要包括股票、债券、基金、期货等。
其中，股票是指企业向公众发行的股份，债券是指企业通过向公众借款发行的证书。
基金是指由证券投资公司发行的并由多个投资者集资投资的证券品种。
期货则是在期货市场上买卖的标准化合约。
2.证券市场的投资风险证券市场的投资风险是指投资者在买入证券后所面临的可能遭受损失的风险。
投资者需要了解不同的证券品种所面临的风险特征，以便做出合理的投资决策。
同时，投资者还需要具备较高的风险承受能力，和灵活的投资策略。
3.证券交易流程证券交易流程主要包括以下几个环节：证券开户、资金入账、下单交易、成交确认、账户清算等。
投资者需要了解证券交易的具体流程和操作规范，以便确保交易的顺利进行并降低投资风险。
三、证券市场的法律法规1.证券法证券法是我国证券市场最重要的法律，该法将证券市场的行为分为证券发行、证券交易和投资者保护三个部分，明确规定了证券交易各方的权利和义务，保护了投资者的利益。
2.证券监督管理条例证券监督管理条例对证券市场的监督管理进行了全面细致的规定，内容包括了证券发行、证券交易、证券投资基金管理、证券公司管理和信息披露等方面，保证了证券市场的透明度和公正性。
3.证券市场基金管理条例证券市场基金管理条例规定了证券投资基金的发行和销售、基金管理公司的组织和运作、基金的投资行为和风险控制、基金的估值和清算等方面的规定，加强了基金的管理和监督。
证券法 知识点总结
证券法知识点总结一、证券法的基本内容证券法是国家对证券活动进行法律规范的特定领域法律，其基本内容主要包括：证券的概念和类型、证券市场的组织和监管、证券交易的规范和制度、证券发行和募集资金的合法规定等。
1. 证券的概念和类型证券是指公司股票、债券、基金份额等可以证明权益和债权的金融工具。
根据《证券法》的规定，证券可以分为股票、债券、基金份额等基本类型。
其中，股票是公司发行的股份，代表公司所有权；债券是债务人向债权人承诺按指定条件支付利息和本金的债权凭证；基金份额是公开募集的资金投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产的权益凭证。
2. 证券市场的组织和监管证券市场是指由证券交易所、证券交易中心等机构设立的市场，用于证券的发行和交易。
证券监管是指对证券市场主体（包括发行人、上市公司、中介机构、投资者等）进行管理和监督，保证市场运行秩序。
在我国，《证券法》明确规定了证券交易所、证券登记结算机构等市场组织和监管机构的设立和职责。
3. 证券交易的规范和制度证券交易是指投资者在证券市场上进行的证券买卖活动。
证券交易的规范和制度是指根据证券市场的实际情况和需要，建立并实施有关市场规则和制度，保障交易的公平、公正和公开。
证券法对证券交易的时间、场所、方式和组织等方面进行了相应规定。
4. 证券发行和募集资金的合法规定证券发行是指发行人通过发行股票、债券、基金份额等证券，以募集资金的方式筹集资金。
证券募集资金的合法规定是指依法进行证券发行，保护投资者利益，规范资本市场募集资金的行为。
证券法对证券发行和募集资金进行了详细的规定，包括发行人条件、信息披露、审核程序、发行方式等方面的要求。
二、证券法的适用范围1. 证券法适用于证券领域的各类主体，包括证券发行人、证券上市公司、证券交易所、证券交易中心、证券投资基金管理人、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构等。
2. 证券法适用于证券领域的各类行为，包括证券发行、证券交易、证券投资基金的设立和运作、证券公司、期货公司等的经营管理等。
证券行业的法律法规概述
证券行业的法律法规概述证券行业是金融市场的重要组成部分，其稳定发展和健康运行离不开法律法规的规范和保障。
本文将对证券行业的相关法律法规进行概述，以便读者对此有更加清晰的了解。
一、证券法证券法是我国证券市场的基本法律法规，于1999年通过并于2006年修订。
证券法规定了证券的发行、交易和监管等方面的基本制度，保障了市场的透明度、公平性和合法性。
该法规定了证券的发行条件、发行方式和发行程序，并规定了发行人、中介机构和投资者在发行过程中的权利和义务。
此外，证券法还规定了证券交易的基本制度，包括市场交易、场外交易、交易方式和交易规则等方面的内容。
二、证券市场基本规则除了证券法外，证券市场还有一系列的基本规则，用于规范市场参与主体的行为。
其中最重要的是《证券交易所规则》和《证券投资基金法律法规》。
《证券交易所规则》是上交所和深交所的制度性规定，规定了证券交易所的组织形式、市场监管、交易规则、交易制度、交易监察和风险防范等方面的内容。
《证券投资基金法律法规》规定了证券投资基金的基本制度和运作规则，保护了投资者的合法权益。
该法规还规定了证券投资基金的发行、运作、监管和风险控制等方面的内容。
三、证券监管机构证券市场的监管由中国证券监督管理委员会（证监会）负责。
证监会是国务院直属的行政机构，主要职责是对证券市场进行监管和管理。
证监会负责制定和发布证券市场的相关法律法规，并对证券市场的各参与主体进行监管。
它的职责还包括市场监测、投资者保护、信息披露和处罚违规行为等方面。
四、证券犯罪打击为确保证券市场的秩序和稳定发展，我国也出台了一系列法律法规打击证券犯罪行为。
其中最重要的是《刑法》、《证券期货市场违法行为处罚办法》和《证券期货市场举报奖励暂行办法》。
《刑法》规定了证券犯罪的罪名和刑罚，包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为的违法情形和相应的刑罚。
《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券犯罪行为的具体处理方法和程序，并规定了违法行为的责任主体和相应的处罚措施。
证券市场法规知识点总结
证券市场法规知识点总结一、证券市场的基本法律法规1. 证券法《证券法》是我国证券市场的基本法律，自1999年颁布以来，经过多次修订，形成了我国证券市场的基本法律框架。
该法共计七章七十三条，规定了证券的发行、交易、上市、信息披露、违法行为等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的健康发展。
2. 证券投资基金法《证券投资基金法》是我国对证券投资基金进行监管的基本法律，自2003年颁布以来，已经修订多次，规范了证券投资基金的设立、运作、信息披露等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的稳定发展。
3. 深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则是深圳证券交易所对证券交易进行监管的规定，包括了上市公司、证券发行、交易规则、投资者保护等方面的规定，是深圳证券交易所的组织管理方案。
4. 上市公司监管规定上市公司监管规定是证监会对上市公司进行监管的规定，包括信息披露、监管措施、违法行为处理等方面的规定，保护了上市公司的合法权益，维护了市场秩序。
5. 证券市场基本委托交易法规证券市场基本委托交易法规是我国对证券交易进行监管的基本法规，包括证券交易、委托交易、结算交易等方面的规定，保护了投资者的权益，维护了市场秩序。
6. 证券投资基金信息披露制度《证券投资基金信息披露制度》是中国证监会对证券投资基金进行监管的规定，包括基金信息披露、信息披露义务、信息披露内容等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的透明度。
二、证券市场的监管机构1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责统筹全国证券市场的监督管理工作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。
2. 上海证券交易所上海证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着上海证券市场的交易活动，维护了证券市场的公平公正。
3. 深圳证券交易所深圳证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着深圳证券市场的交易活动，维护了证券市场的秩序。
证券法总结(推荐4篇)
证券法总结第1篇第一节一般规定第三十五条：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十六条：依法发行的证券，《_公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。
上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和_证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。
第三十七条：公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在_批准的其他全国性证券交易场所交易。
非公开发行的证券，可以在证券交易所、_批准的其他全国性证券交易场所、按照_规定设立的区域性股权市场转让。
第三十八条：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者_证券监督管理机构批准的其他方式。
第三十九条：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者_证券监督管理机构规定的其他形式。
第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照_证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
第四十一条：证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得非法买卖、提供或者公开投资者的信息。
证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密。
证券从业资格必知法律法规
证券从业资格必知法律法规证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。
合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。
本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。
证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。
对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。
二、《中华人民共和国公司法》作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。
《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。
证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。
三、《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。
证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。
同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。
四、《证券投资基金法》证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。
《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。
证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。
五、《中华人民共和国证券投资者保护法》《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。
证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。
六、《证券期货市场违法行为处罚办法》《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。
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2020/7/29
商法之证券法
商法学
第三节 证券发行与承销法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券发行
证券发行的概念及法律意义
证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一 条件招募和出售股票、公司债券以及其他证券 的活动。
证券发行的分类
依发行者主体 依发行对象 依发行的目的
发行人发行的证券，依法定条件和程序，在证券 交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律 行为
2020/7/29
商法之证券法
证券上市的标准
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、证券承销
证券承销概述
又称间接发行，是发行人委托证券公司向证券 市场上不特定的投资人公开销售股票、债券及 其他投资证券的活动。
证券承销资格
2020/7/29
商法之证券法
证券承销方式 代销 助销 包销 承销团 证券承销合同
2020/7/29
商法之证券法
会计师事务所 律师事务所 资产评估机构
2020/7/29
商法之证券法
商法学
商法学
五、 证券业协会
证券业协会的性质和职责
是依法设立的旨在对证券业进行自律性管理具有 法人资格的社会团体法人
证券业协会的会员及内部管理
证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机 构及其人员
自愿入会与强制入会相结合
第五章 证券法
商法学
第一节 证券法的基本问题
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券概述
➢ 证券的概念及法律特征 ➢ 证券的分类 ➢ 证券市场及其结构
市场主体广泛、客体特殊、交易方式多样、交易过程较长 证券发行市场、证券交易市场
➢证券市场的功能与法律控制
正面功能（筹资和投资、有效分配资金、传播经济信息） 负面 功能（投机欺诈、加剧社会矛盾和经济波动） 财政、货币、信贷、投资等法律控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券公司
证券公司的概念及法律地位
证券公司是指依照公司法规定，经证券监督管理 机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公 司或者股份有限公司
证券公司的种类和业务范围
经纪类证券公司 综合类证券公司（可以从事经纪业务、自营、承
销业务）
2020/7/29
商法学
商法学
证券承销需要注意的几个问题
发行人有权自主选择承销商 承销商对公开发行募集文件负有核查的责任 承销商不得预留承销的证券 承销期满，应当报告证券承销情况
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第四节 证券上市及交易法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券上市
证券上市的概念及意义
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券业协会的活动进行指导和监督 ✓ 依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为
进行查处 ✓ 法律行政法规规定的其他职权 可采取的措施
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 调查取证权 ✓ 询问权 ✓ 查阅、复制和封存权 ✓ 查询账户与申请司法机关冻结权
证券监督管理机构工作人员的行为准则
✓ 保守商业秘密、忠于职守、办事公开、兼职禁止
证券监管的国际合作
2020/7/29
商法之证券法
商法学
第二节 证券市场主体法律制度
2020/7/29
商法之证券法
商法学
一、 证券交易所
证券交易所的概念及法律特征
依法设立的法人、集中竞价的场所、证券交易的组织 者、是特殊法人
依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行 监督管理
2020/7/29
商法之证券法
商法学
✓ 依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公 司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动， 进行监督管理
✓ 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则， 并监督实施
✓ 依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
商法之证券法
商法学
证券公司的设立条件和程序
特许设立
证券公司的业务管理和风险控制
2020/7/29
商法之证券法
商法学
三、证券登记结算机构
证券登记结算机构的概念及职能
为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的 不以营利为目的的法人
证券登记结算机构的设立条件和程序
自有资金不少于人民币2亿元
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券登记结算机构的设立条件和程序
具有证券登记、托管和结算业务所必需的场所和 设施
主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 证券监督管理机构规定的其他条件
证券登记结算机构的风险防范及业务管 理
2020/7/29
商法之证券法
四、 证券交易服务机构
证券交易服务机构概述 证券投资咨询机构 证券资信评估机构 其他证券交易服务机构
2020/7/29
商法之证券法
商法学
二、 证券法概述
证券法的概念与调整对象 民商法、行政法、刑法综合调整
证券法的原则 公开ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ公平、公正
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券法的体系与结构
通过制定法律等对证券业进行管理、监督、调节的有 机整体 总则、证券的发行、交易、证券经营机构、服务机构、 证券交易所、证券管理机构、证券业协会、证券仲裁 与诉讼、境外证券投资等
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行审核
股票发行的核准 公司债券发行的审核
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行核准的法律依据和 提交的文件
证券发行信息公开
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券发行中的几个特殊问题
关于选择企业标准 关于企业改制 关于发行方式 关于发行定价 关于募集资金投向和使用
我国证券立法的历史与现状
2020/7/29
商法之证券法
三、 证券监督管理机构
证券监督管理机构的性质
专业性、行政性、执法性
证券监督管理体制
自律性和集中型管理体制
商法学
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券监督管理机构的职责范围
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依 法行使审批权或者核准权
证券交易所的功能
创造持续高效的证券交易市场 提供便利的交易条件 形成公平的市场价格环境 引导投资的合理流向
2020/7/29
商法之证券法
商法学
证券交易所的设立和解散
交易所的组织形式：会员制和公司制
证券交易所的职责范围与法定义务 证券交易所的组织机构
会员大会、理事会、总经理和专门委员会