2015年证券从业考试题库《证券投资分析》快速通关模拟试题二

一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。

A．价格的多变性

B．价值的不确定性

C．个股筹码的分配

D．流动性

2．（）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

A．尤金?法玛

B．奥斯本

C．马柯威茨

D．威廉姆斯

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3．仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。

A．基本分析法

B．技术分析法

C．定性分析法

D．定量分析法

4．与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是（）。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强

B．比较全面地把握证券的基本走势

C．应用起来比较简单

D．适用于周期相对比较长的证券价格预测

5．投资策略类型中，（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

A．保守稳健型

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B．积极成长型

C．稳健成长型

D．风险规避型

6．下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是（）。

A．失业率

B．个人收入

C．货币供给

D．消费者预期

7．下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是（）。A．电视

B．广播

C．内部刊物

D．报纸杂志

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8．作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其（）。

A．规避市场风险的能力

B．产生未来收益的能力

C．流动性

D．交易性

9．对于可以持续经营的企业一般用（）来计算其资产价值。

A．历史成本法

B．重置成本法

C．清算价值法

D．公允价值法

10．关于债券当期收益率的说法不正确的是（）。

A．反映每单位投资的资本损益

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B．反映每单位投资能够获得的债券年利息收益

C．度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

D．可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较

11．在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。

A．可变增长模型

B．不变增长模型

C．二元增长模型

D．零增长模型

12．可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的（）折算的现值。

A．持有期收益率

B．净资产收益率

C．市盈率

D．必要收益率

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13．某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（）。

A．990元

B．1010元

C．980元

D．800元

14．某公司可转换债券的转换比例为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元，则（）。

A．转换升水比率15%

B．转换贴水比率150%

C．转换升水比率25%

D．转换贴水比率25%

15．我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）

天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。

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A．360

B．364

C．365

D．366

16．（）是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数

B．生产者物价指数

C．成本物价指数

D．国民生产总值物价平减指数

17．下列不属于经常项目的是（）。

A．贸易收支

B．劳务收支

C．单方面转移

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D．企业信贷

18．只有在（）时，财政赤字才会扩大国内需求。A．政府发行国债时

B．财政对银行借款且银行不增加货币发行量

C．银行因为财政的借款而增加货币发行量

D．银行因为财政的借款而减少货币发行量

19．高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格（）。A．快速上涨

B．呈慢牛态势

C．平稳波动

D．下跌

20．由于货币乘数的作用，（）的作用效果十分明显。

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A．窗口指导

B．直接信用控制

C．法定存款准备金率

D．公开市场业务

21．下列不是财政政策手段的是（）。

A．国家预算

B．税收

C．发行国债

D．利率

22．关于投资者和投机者的说法，下列错误的是（）。

A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价

B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛

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C．投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益

D．投资者主要进行的是长期行为，投机者主要进行的是短期行为

23．行业经济活动是（）的主要对象之一。

A．微观经济分析

B．中观经济分析

C．宏观经济分析

D．技术分析

24．《上市公司行业分类指引》以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收人比重大于或等于（），则将其划人该业务相对应的类别。

A．30%

B． 50%

C．60%

D．75%

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25．《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成（）个门类。A．6

B．10

C．13

D．20

26．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。A．完全竞争

B．不完全竞争

C．寡头竞争

D．完全垄断

27．下列行业属于完全垄断市场的是（）。

A．农产品

B．轻工业产品

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C．煤气公司

D．钢铁

28．随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（）。

A．由低风险、低收益变为高风险、高收益

B．由高风险、低收益变为高风险、高收益

C．由低风险、高收益变为高风险、高收益

D．由高风险、低收益变为低风险、高收益

29．行业处于成熟期的特点不包括（）。

A．企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高

B．行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现

C．行业在空间转移活动继续进行

D．构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

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30．煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的（）。

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

31．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为 1．6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货

周转率为（）。

A．1．60次

B．2．5 次

C． 3．03次

D．1．74次

32．下列不属于上市公司区位分析的是（）。

A．区位内的自然和基础条件

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B．区位内政府的产业政策

C．行业地位分析

D．区位内的经济特色

33．市净率的计算公式为（）。

A．每股市价×每股净资产（倍）

B．每股市价／每股净资产（倍）

C．每股市价×每股总资产（倍）

D．每股市价／每股总资产（倍）

34．在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（）。A现金到期债务比

B．现金流动负债比

C．现金债务总额比

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D．现金股利保障倍数

35．关联公司之间相互提供（）虽能有效解决各公司的资金问题，但也会形成或有负债。A．承包经营

B．合作投资

C．关联购销

D．信用担保

36．下列关于新的企业所得税法的叙述不正确的是（）。

A．按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度

B．参照国际通行做法，体现了“四个统一”

C．两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税

D．老的外资企业在税率上享有3年的过渡期照顾

37．下列关于单根K线的应用，说法错误的是（）。

A．有上下影线的阳线，说明多空双方争斗激烈，到了收尾时，空方勉强占优势

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B．一般来说，上影线越长，阳线实体越短，越有利于空方占优势

C．十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡，使市场暂时失去方向

D．小十字星表明窄幅盘整，交易清淡

38．在切线理论中，不能单独存在的切线是（）。

A．支撑线

B．压力线

C．轨道线

D．趋势线

39．如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（）。

A．继续整理

B．向下突破

C．向上突破

D．不能判断

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40．不适合人选收入型组合的证券是（）。

A．优先股

B．普通股

C．附息债券

D．某些避税债券

41．技术分析的理论基础是（）。

A．道氏理论

B．波浪理论

C．形态理论

D．黄金分割理论

42．一个标准的喇叭形态应该有（）高点，（）低点。A．2个，1个

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B．3个，2个

C．2个，3个

D．3个，4个

43．西方投资机构非常看重（）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。

A．100天

B． l50天

C．200天

D．250天

44．BIAS指标是测算股价与（）偏离程度的指标。

A．MA

B． MACD

C．PSY

D．OBV

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45．下列有关证券组合被动管理方法的说法，不正确的是（）。

A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合

B．采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的

C．期望获得市场平均收益

D．采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计

46．确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）。

A．投资原则

B．投资目标

C．投资规模

D．投资风格

47．（）的出现标志着现代证券组合理论的开端。

A．《证券投资组合原理》

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B．资本资产定价模型

C．单一指数模型

D．《证券组合选择》

48．威廉?夏普、约翰?林特耐和简?摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（）。

A．资本资产定价模型

B．套利定价模型

C．期权定价模型

D．有效市场理论

49．在组合投资理论中，有效证券组合是指（）。

A．可行域内部任意可行组合

B．可行域左边界上的任意可行组合

C．可行域右边界上的任意可行组合

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证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题

一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的应当由承销团承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的应在代销期满后的____________内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。 A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长

证券投资基金模拟试题及参考答案

最新证券投资基金模拟试题及参考答案

上[对] D: 利率曲线的斜率为负时, 市场预期短期利率会下降[对] 4。关于基金托管人的内部控制, 下列哪项说法是错误的( ) 。A: 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开[错] B: 基金托管人应以自己名义代基金开立账户[对] C: 基金托管人应行严格的岗位分离制度[错] D: 基金托管人应建立会计复核制度[错] 5。假设上证A:股指数上周上涨了10%, 本周下跌了10%, 下列说法正确的是( ) 。 A: 两周累计收益率为零[错] B: 两周累计上涨1% [错] C: 周累计下跌1% [对] D: 两周累计收益率无法计算[错] 6。证券投资基金资产依其形态的不同分为( ) 。 A: 现金类资产[对] B: 证券类资产[对] C: 其它类资产[对] D: 固定资产[错]

7。基金托管人内部控制的目标是( ) 。 A: 保证基金保值增值[错] B: 保证托管资产的安全完整[对] C: 维护持有人的权益[对] D: 保障基金托管业务安全、有效、稳健运行[对] 8。依照《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议, 并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的( ) 以上经过。 A: 30% [错] B: 50% [错] C: 1/3 [错] D: 2/3 [对] 9。根据《证券投资基金法》的规定, 封闭式基金成立的条件包括( ) 。 A: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额[错] B: 基金份额总额达到核准规模的60%以上[错] C: 基金份额总额达到核准规模的80%以上[对] D: 基金份额持有人人数达到10000人以上[错] 10。如果证券市场是有效市场, 那么这个市场的特征是( ) 。A: 未来事件能够被准确地预测[错]

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版)

2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元

Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

基金从业资格考试模拟试题及答案第二套

精品文档基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) (1)以下哪些不是有价证券的性质：（） A. 期限性 B. 收益性 C. 流动性 D. 投机性 (2)按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（） A. 存款 B. 股票 C. 债券 D. 基金 (3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

精品文档 (4)截至2008年6月底，我国共有（）家基金管理公司 A. 50 B. 53 C. 58 D. 60 (5)央行发行央票是为了( )。 A. 筹集自有资本 B. 筹集债务资本 C. 调节商业银行法定准备金 D. 减少商业银行可贷资金 (6)证券法开始实施是( )。 A. 1997年 B. 1998年 C. 1999年 D. 2000年 (7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。 A. 6

B. 2 C. 3 D. 1 (8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金 C. 股票基金 D. 封闭式基金 (9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A. 基金账务的复核 B. 基金头寸的复核 C. 基金资产净值的复核 D. 基金对财务报表的复核 (10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。 A. 1 000万 B. 2 000万

2015年证券从业考试真题(含答案)

2015年证券从业考试真题及答案汇总一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986

B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

基金从业资格考试题库模拟试题与答

基金从业资格考试题库模拟试题及答案一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ A.基金的交易 B.基金的绩效衡量 C.基金的资产估值 D.基金的会计核算）。 (2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（A.小，低 B.小，高 C.大，低 D.大，高 (3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是 A.基金募集信息披露 B.基金投资运作信息披露 C.基金净值信息披露 D.基金资产保管信息披露()。），所承担的利率风险越（）。C.微观风险 D.宏观风险 (7)基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A.当日 B.次日 C.第三日

(8)xx第一家证券交易所成立于() A. 1602年 B. 1773年 C. 1790年 D. 1817年 (9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 (10)()行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争 A.违规承诺收益或承担损失(13)1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法（A.《投资公司法》 B.《投资基金法》 C.《证券投资基金法》 D.《投资信托法》 (14)基金招募说明书是由（资者更好地做出投资决策。 A.基金管理人

C.商业银行 D.基金份额持有人 (15)我国证券市场监管的主要任务（））。）将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投A.致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务 B.形成证券市场的法制秩序 C.追求自律规范的xx D.优先保护投资者利益 (16)《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（部规范基金销售活动的部门规章。 A. 2003）年7月1日起实施，这是我国第一(19)证券市场不是( A.价值 B.财产权利 C.风险 D.有价证券信息)的直接交换场所。 (20)《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施A.国务院 B.中国证监会 C.中国证券业协会

证券从业资格考试证券市场基础总结速记版

三色勾画法：暂时重点记忆或较难理解重点记忆表示内容红色表示是褐色内容，蓝色表示次内容，简单理解需要记忆内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，的内容或考前快速浏览红色和蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断） □1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。 □2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的

2007年证券从业检验证券投资基金模拟试题和参考答案

2007年证券从业检验证券投资基金最新模拟试题和参考答案 2007证券投资基金最新模拟试题和参考答案 1. 资产配置基本步骤资产配置过程通常包括如下步骤（）。 1：明确投资目标和限制因素【对］ 2:明确资本市场的期望值［对］ 3:确定有效资产组合的边界［对］ 4:明确资产组合内的资产并寻找最佳的资产组合［对］ 2. 公司型基金和契约型基金如果一只基金是契约型基金，那么，其具有以下（）方面的特征。 1: A :投资者通过购买基金单位获取投资收益［对］ 2: B :投资者既是基金持有人又是公司的股东［错］ 3: C :投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权［对］ 4: D :投资者以股息形式获取投资收益［错］ 3. 免疫策略和现金流量匹配策略债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 1:高于［对］ 2:低于［错］ 3:等于［错］ 4:低于或等于［错］ 4. 单一债券收益率的衡量假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为 4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为

4%，则债券债券价格为（）。 1: 100.69 ［对］ 2: 101.52 ［错］ 3: 102.44 ［错］ 4: 103.35 ［错］ 5. 期限结构理论？D?D市场分割理论与优先置产理论优先置产理论认为（）。 1：债券市场不是分割的［对］ 2:债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴［错］ 3:投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资［对］ 4:远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价［错］ 6. 其他1 （）是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件 1: A:基金契约［错］ 2: B:招募说明书［对］ 3: C:托管协议［错］ 4: D:代销协议［错］ 7. 基金管理公司设立监管基金管理公司的主要发起人应当是（）。 1: A :证券公司［对］ 2: B :商业银行［错］ 3: C :信托投资公司［对］ 4: D :市场信誉较好、运作规范的上市公司［错］ 8. 恒定混合策略资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。 1:无论市场如何变动，都不采取行动［错］ 2:支付模式为向下凹型［对］ 3:在易变、波动的市场环境中有利［对］ 4:对市场流动性要求适中［对］ 9. 其他1 在我国,下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（）. 1: A:基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格［错］2: B:基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明岀处［错］ 3: C:基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案［错］ 4: D:基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现［对］ 10. 证券投资组合理论的基本假设

证券从业资格考试真题汇总

1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

2020证券从业资格考试真题完整版

2016证券从业资格考试真题完整版证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月

C.三个月 D.六个月标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析(19)

基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题及答案解析（19） (1/100)单选题第1题下列关于职业道德作用的说法，不正确的是______。 A.调整职业关系 B.提升职业素质 C.促进行业发展 D.促进人才进步下一题 (2/100)单选题第2题办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为______周岁具有完全民事行为能力人。 A.60 B.65 C.70 D.75 上一题下一题 (3/100)单选题第3题基金销售人员的禁止性情形不包括______。 A.在销售活动中为自己或他人谋取不正当利益 B.向他人提供公开信息 C.承诺利用基金资产进行利益输送 D.挪用投资者的交易资金或者基金份额上一题下一题 (4/100)单选题第4题中国证监会领导干部离职后______年内，一般工作人员离职后______年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 A.2；1 B.2；3 C.3；2 D.5；3 上一题下一题 (5/100)单选题第5题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是______。 A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东最近3年没有违法记录 C.对基金管理公司持有5%以上股权的法人或者其他组织非主要股东，净资产不低于5000万元人民币 D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人上一题下一题

(6/100)单选题第6题基金监管只有以有效地______为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。 A.保护投资人 B.规范证券投资基金活动 C.促进资本市场的健康发展 D.促进证券投资基金的健康发展上一题下一题 (7/100)单选题第7题基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是______。 A.不得登载单位或者个人的推荐性文字 B.登载基金的过往业绩 C.违规承诺收益或承担损失 D.增加风险提示上一题下一题 (8/100)单选题第8题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括______。 A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形上一题下一题 (9/100)单选题第9题下列有关股票、债券、基金的叙述中，错误的是______。 A.基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品 B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域 C.基金的投资收益与风险介于股票和债券之间 D.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式上一题下一题 (10/100)单选题第10题下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是______。 A.基金从业人员不得买卖证券 B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资 C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先上一题下一题 (11/100)单选题

证券基础知识模拟试题及答案

21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。

关于证券从业资格考试新旧制度对比2015

证券从业资格考试说明 1.证券业从业资格考试测试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。 2.最新证券业从业资格考试测试制度于2015年7月1日开始实施，自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试。 3.新制度下各类考试对应考试科目如下：一般从业资格考试（入门资格考试） 1）考试科目：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》 2）有效期：长期有效 3）合格方式：以上2门全部通过即合格专项业务类资格考试（专业资格考试） 1）考试科目：《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》 2）分别对应资质：保荐代表人、证券分析师、证券投资顾问 3）有效期：需每年参加证券业协会业务培训，否则成绩不再有效。 4）合格方式：入门资格考试+对应的专业资格考试管理类资格考试（管理资质考试） 1）考试科目：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评

级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 2）有效期：3年 3）合格方式：入门资格考试+全部3门管理资质考试 4.新旧考试衔接入门资格考试 ?通过改革前《证券市场基础知识》的，入门资格考试合格；只通过改革前专业科目的，需通过改革后的《证券市场基本法律法规》或《金融市场基础知识》。专业业务类考试 1)保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试合格（即通过《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》）的，认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格。 2)证券投资咨询资格考试 ①改革前的证券投资咨询资格考试合格（即通过《证券市场基础知识》和《证券投资分析》）的，认定为证券分析师胜任能力考试或证券投资顾问胜任能力考试或证券投资咨询业务资格考试合格。 ②仅通过改革前的《证券市场基础知识》的，通过改革后的《发布证券研究报告业务》，认定为证券分析师胜任能力考试合格。

证券从业考试-证券投资基金模拟试题及答案解析(doc 17页)

单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A.集合理财 B.专业管理 C.组合投资 D.利益共享 2.在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A.基金份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金托管协议 3.1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A.英国 B.美国 C.瑞士 D.法国 4.基金管理人的最主要职责是负责（）。 A.受托资产管理 B.基金资产清算和会计复核

9.基金募集失败，（）应承担法定责任。 A.投资者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构 10.封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。 A.60% B.70% C.80% D.90% 11.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。 A.15秒 B.30秒 C.1分钟 D.1小时 12.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15%

D.20% 13.基金管理公司独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。 A.3 B.4 C.5 D.6 14.基金管理公司的督察长由（）聘任。 A.总经理 B.董事会 C.独立董事 D.基金份额持有人大会 15.对于成长型的股票，（）是最常用的辅助估值工具。 A.市盈率 B.市净率 C.现金流折现 D.每股盈余成长率 16.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（）。 A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段 C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试《证券投资基金》模拟试卷(五) 一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’ C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF 2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。 A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。 A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉 C．市场供求关系D．投资时间长短 4．在基金运作中，( )具有核心作用。 A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。 A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。 A．5 B．10 C．8 D．15 7．以下不属于公募基金的特征的是( )。 A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券基金。 A．50％，B．60％C．70％D．80％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。 A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降 lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。 A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金 11．我国封闭式基金实行( )交收。 A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5 12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。 A．5％B．8％C．10％D．15％ 13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。 A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。 A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D． 15．基金管理公司最核心业务是( )。 A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。 A．净资产不低于2亿元人民币 B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

证券从业资格考试历年真题

2009年证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A．20％ B．30％ C．40％ D．50％ 3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A．交易品种的对象 B．交易规模 C．交易场所 D．交易性质 4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策 5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。 A．股票 B．另一种债券 C．期货 D．现金 6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别

予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记 7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 A．2％ B．5％ C．8％ D．10％ 8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? A．经纪业务 B．代理业务 C．自营业务 D．承销业务 9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险 B．基本风险和非基本风险 C．系统风险和非系统风险 D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。 A．证券公司自身 B．投资者 C．证券交易所 D．证券管理部门 11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。 A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述 C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。 A．当日交收 B．次日交收

证券投资基金模拟试题(二)

证券投资基金模拟试题（二）一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。 1．根据财政部、国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券（股票）交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。 A．1% B．2% C．1‰ D．2‰ 2．基金分配最普遍的形式是（）。 A．现金分红方式 B．分红再投资转换为基金份额 C．股利分红方式 D．配股分红方式 3．基金管理人将有关基金的信息向市场上所有的投资者平等公开地披露．而不是仅向个别机构或投资者披露，这体现了基金信息披露的（）原则。 A真实性原则 B．准确性原则C．及时性原则 D．公平披露原则 4．在我国，（）负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核，基金管理公司负责将复核后的会计信息对外披露。 A．基金托管人 B．中国证监会 C．基金管理人D．中央登记结算公司 5．下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的是（）。 A．基金运作方式 B．从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 D．基金资产净值的计算方法和公告方式 6．当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。 A．1% B．0.75% C．0.5% D．0.25% 7．基金管理人需在基金份额发售的（）日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。 A．15 B．5 C．3 D．2 8．作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（）相关的披露义务。 A．基金股东大会 B．基金托管人协会 C．基金份额持有人大会D．基金公司经营业绩 9．我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。 A．《基金上市规则》 B．《基金信息披露管理办法》 C．《基金信息披露编报规则》 D．《证券投资基金法》 10．基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A．第三日B．当日 C．次日 D．第四日 11．属于体现基金信息披露形式性原则的是( )。 A．完整性 B．易解性 C．准确性 D．公平披露 12．存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。 A．1 B．2 C．3 D．6 13．日常持续监管方式主要分为（）。 A．全面检查和局部检查 B．现场检查和非现场检查 C．定期检查和非定期检查 D．顺序检查和随机检查 14．下列各项不是基金监管的原则的是（）。 A．依法监管原则 B．“三公”原则 C．监管与自律并重原则 D．真实性原则