2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题三（B）不定项选择题及答案(二)不定向选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61. 对证券投资基金认识不正确的是( )。
(1分)A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产增值，都有最低投资限额要求B. 是“不能将鸡蛋放进一个篮子里”理论在现实中的具体运用C. 将分散的资金集中起来，以信托的方式交给专业机构进行投资运用D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点62. .契约型公司的主要特征( )。
A. 基于信托原理而组织起来的代理投资方式B. 没有基金章程，也没有公司董事会C. 由股东选举董事会，由董事会聘请基金管理公司D. 通过基金契约来规范三方当事人的行为63. 指数基金的优势是( )。
(1分)A. 费用低廉B. 风险较小C. 在以机构投资者为主的市场中，指数基金可以获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报D. 可以作为避险套利的工具64. 基金份额持有人权利包括( )。
A. 对基金投资策略的决定权B. 对基金份额的转让权C. 在一定程度上对基金经营决策的参与权D. 对基金收益的享有权65.基金利润(收益)分配最主要的分配方式是( )。
A. 分配现金B.分配基金份额C.分配股票D.分配债券66.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下的规定有( )。
A.股票基金应有60%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.股票基金应有70%以上的资产投资于股票D.债券基金应有90%以上的资产投资于债券67.以下对基金分类描述错误的是( )。
A.按基金的组织形式不同分封闭式基金，开放式基金B.按基金运作方式不同分契约型基金，公司型基金C.按投资标的划分国债基金，股票基金，货币市场基金D.按投资目标划分成长型基金，收入型基金，平衡型基金68.债券的票面要素包括( )。
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(1)-中大网校
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(1)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)（）可以通过分散投资加以规避，因此又被称为“可分散风险”(2)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
(3)根据简单过滤器规则，如果股票价格下降到某一百分比时，则（）。
(4)社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（）。
(5)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。
(6)目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。
(7)开放式基金应当保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日l年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。
(8)ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
(9)基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（）的合规性、合理性及有效性。
(10)“防御型股票”是指（）的股票。
(11)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）。
(12)（）是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门．它专门服务于提供该类型资金的机构。
(13)当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将（）买人并持有策略。
(14)下列不是证券投资基金当事人的是（）。
(15)我国证券投资基金持有的未上市股票以（）估值。
(16)（）构成托管人内部控制的基础。
(17)（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
(18)（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(19)买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题五（C）判断题及答案三.判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)121.证券法的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
( )122.《证券法》确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
( )123.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。
变造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
( )124.《证券监督管理条例》规定，客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、制定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
( )125.证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
( )126.国家监督与自我管理相结合的原则是我国独有的证券市场监管原则。
( ) 127.中国证券业协会对从业人员的自律管理包括为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训。
( )128.因交易对手无法按时付款或交割可能带来的风险叫信用风险。
( )129.结构化金融衍生工具是利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品。
( ) 130.若基础资产的市场价格等于行权价格，则认购权证和认沽权证均为平价权证。
( )131.当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利，因此，可转换债券实质上潜入了普通股票的看跌期权。
( )132.在计算债券的理论价值时，通常以一种具有相同信用等级和相似投资特征的不可转换债券的收益率来贴现可转换债券的未来现金流。
2009年证券考试证券基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选，错选均不得分。
)1上海证券交易所于（）推出了企业债回购交易A 2001年B 2002C 2003年D 2004年2是证券监管工作首要目标。
A降低系统性风险B 保证证券市场的公平、效率和透明C 保护投资者合法权益D防止内幕交易3下列各项不属于内幕信息的是（）。
A公司分配股利或者增资计划B公司债务担保的重大变更C公司的董事、见识、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。
D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%4被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A 2年B 3年C 4年D 5年5下列不属于操纵市场行为的是（）。
A单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以实现约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易数量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他们泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易6我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A 财政部B 中国人民银行C 国家发展与改革委员会D 国务院证券监督管理机构7（）是整个证券市场的核心。
A证券交易所 B证券投资者C证券发行人 D证券公司8证券公司代发行人发售证券在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的存销方式是（）A代销B余额包销C全额包销D包销9在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门10“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。
2009年证券考试证券基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题三（C）判断题及答案判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示)121. 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成。
( ) 122. 新修订的《基金法》与新修订的《证券法》生效时间相同。
( )123. 基金的运作与信息披露内容包括基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例以及基金资产不得投资的情形。
( )124. 中国证监会成立于1992年9月。
( )125. 在停业整顿、托管、接管过程中，证券公司不可以向中国证监会申请行政重组。
( )126. 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
( )127. 如果一上市公司股票交易发生异常波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司立即公布有关信息。
( )128. 中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
( )129. 在证券市场上，证券的价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
( )130. 通常情况下，政府机构不存在违约风险，因此，这类证券被视为“无风险证券”，相对应的证券收益率被称为“无风险利率”，是证券市场适当最重要的价格指标。
( )131. 中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
( )132. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过51%。
7133. 商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
( )134. 证券的流通性是指证券能够及时兑付或者变现的特性。
2019年9月证券资格考试证券投资基金预测试题18页
2009年9月证券资格考试证券投资基金预测试题模拟试卷（五）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。
A．大于 B．小于 C．基本接近 D．无法比较2．以下说法和证券投资基金的特点不相吻合的有（）。
A．严格监管，信息保密 B．集合理财、专业管理C．组合投资，专业管理 D．利益共享，风险共担3．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金 B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金 D．契约型基金和公司型基金4．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人 B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人 D．受益人、管理人和投资人5．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。
A．基金投资人共同承担 B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担 D．基金发起人共同承担6．以下说法中，不属于证券投资基金的作用的是（）。
A．为中小投资者拓宽了投资渠道B．促进产业发展和经济增长C．促进证券市场的稳定和健康发展D．促进了金融行业的交易成本的降低7．从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的（）。
A．信托资产 B．债务资产C．法人资本 D．借贷资产8．（）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。
A．基金管理人 B．基金托管人第 1 页C．基金组织 D．基金份额持有人9．证券投资基金份额持有人与管理人之间的关系是（）。
A．所有者与保管者的关系 B．持有与监督的关系C．持有与托管的关系 D．委托人与受托人的关系10．下列投资组合的比例符合《证券投资基金运作管理办法》的有（）。
A．1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B．1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C．同一基金管理人管理的全部基金持有１家公司发行的证券，不得超过该证券的10% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量11．证券投资基金在美国被称为（）。
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(3)-中大网校
2009年证券从业考试证券投资基金预测试题(3)总分：120分及格：72分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（）。
(2)我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。
A. 《基金信息披露管理办法》B. 《证券投资基金法》C. 《基金上市规则》D. 《基金信息披露编报规则》(3)基金买卖股票时，印花税税率为（）。
A. 1.0‰B. 1.5‰C. 2.O‰D. 2.5‰(4)（）认为债券市场不是分割的。
投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资。
(5)下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。
A. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C. 投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(6)（）是基金营销部门的一项关键性工作。
(7)（）从根本上决定着基金产品的内部结构。
(8)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），凋整所花费的交易成本（）。
A. 越小；越低B. 越大；越低C. 越小；越高D. 越大；越高(9)根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。
A. 买入B. 卖出C. 清仓D. 满仓(10)如果市场不是有效市场，基金管理人（）。
A. 买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B. 买人“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C. 卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D. 卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票(11)基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告（）。
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)-中大网校
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)附有交换条款的债券是指（）。
A. 债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B. 债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C. 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D. 债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权(2)下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。
A. 采取记名股票形式B. 以外币标明面值C. 以外币认购D. 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让(3)证券业协会和证券交易所属于（）。
A. 政府机构B. 政府在证券业的分支机构C. 自律性组织D. 证券业最高监管机构(4)下列各项不属内幕信息的是（）。
A. 公司分配股利或者增资计划B. 公司债务担保的重大变更C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%(5)下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。
A. 中央银行提高法定存款准备金率B. 中央银行提高再贴现率C. 中央银行通过公开市场业务大量买人证券D. 政府大幅提高税率(6)根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期。
允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）；加入后3年内，外资比例不超过（）。
A. 33%，49%B. 30%，50%C. 35%，45%D. 33%，50%(7)在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（）。
A. 零息债券B. 浮动利率债券C. 息票累积债券D. 附息债券(8)《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元3个标准等。
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)-中大网校
2009年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)（）是公司作为独立民事主体存在的基础。
A. 公司法人财产的独立性B. 公司建立董事会C. 公司经营权的独立性D. 公司募足股份(2)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A. 10，30B. 15，30C. 30，30D. 30，45(3)公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（）。
A. 不低于担保金额B. 不高于担保金额C. 不低于最近1期末经审计的净资产D. 不高于最近1期末经审计的净资产(4)公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。
A. 看涨期权B. 看跌期权C. 平价期权D. 以上都不对(5)有限责任公司具有（）的特点。
A. 人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂B. 资合、封闭及设立程序简单C. 资合、开放性及设立程序相对复杂D. 人合兼资合、封闭及设立程序简单(6)通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低B. 赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C. 赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越高D. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低(7)一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A. 评估报告B. 附注C. 法律意见书D. 会计报表(8)在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。
(9)（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A. 财政部B. 中国人民银行C. 中国银监会D. 中国证监会(10)中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题五（A）单项选择题及答案一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具B. 利率衍生工具C.信用衍生工具D. 股权类产品的衍生工具7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5%B. 3%~10%C.5%~10%D. 3%~5%8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年B. 最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D. 最短为1年，最长为6年9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海B. 深圳C.上市公司股票上市所在D. 任何一家10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年B. 1996年C.2005年D. 2006年11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
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111 2009年证券资格考试证券投资基金预测试题
11 一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 第 1 题 在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。
A．投资部 B．研究部 C．基金运营部 D．财务部
【正确答案】：C 【参考解析】： 第 2 题 指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（ ）。
A．收入型基金 B．成长型基金 C．平衡型基金 D．指数型基金
【正确答案】：D 【参考解析】： 指数型基金是按照某种指数的标准来配置资金。 第 3 题 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（ ）。
A．中国证监会的批准设立文件 B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》 C．中国人民银行的批准设立文件 D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》
【正确答案】：A 【参考解析】： 中国证监会的批复文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。 第 4 题 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量。
A．管理能力 B．投资能力 C．稳健性 D．风险态度
【正确答案】：B 【参考解析】： 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量。 第 5 题 证券投资基金通过集中社会各方面（ ）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。
A．短期性 B．中长期 C．流动性 D．长期性
【正确答案】：B 【参考解析】： 基金募集资金主要是中长期资金。 第 6 题 目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（ ）的比例计提基金管理费。
A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%
【正确答案】：B 【参考解析】： 封闭式基金的管理费为1.5%。 第 7 题 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。
A．有限责任公司 B．股份有限公司 C．合伙制 D．合作制
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 8 题 以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。 A．专业性 B．服务性 C．有形性 D．适用性
【正确答案】：C 【参考解析】： 第 9 题 有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。 A．与流动性风险补偿的累加 B．与流动性风险补偿的差额 C．与购买力风险补偿的累加 D．与购买力风险补偿的差额
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 10 题 在一个有效的股票市场上（ ）。
A．存在价值高估 B．既没价值高估，也没价值低估 C．存在价值低估 D．既有高估，也有低估
【正确答案】：B 【参考解析】： 第 11 题 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。
A．1 B．2 C．3 D．4
【正确答案】：C 【参考解析】： 开放式基金的封闭期最长不超过3个月。 第 12 题 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（ ）。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的 B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
【正确答案】：B 【参考解析】： 第 13 题 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。
A．收益差额没有关系 B．收益差额是递减的 C．收益差额是递增的 D．收益差额连续波动
【正确答案】：C 【参考解析】： 第 14 题 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（ ）支付。 A．日 B．周 C．月 D．年
【正确答案】：C 【参考解析】： 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。 第 15 题 2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A．《证券投资基金管理暂行办法》 B．《中华人民共和国公司法》 C．《开放式证券投资基金试点办法》 D．《中华人民共和国证券法》
【正确答案】：C 【参考解析】： 第 16 题 契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。
A．基金公司章程 B．口头约定 C．基金制度 D．基金合同条款
【正确答案】：D 【参考解析】： 第 17 题 股票基金的最大特点是（ ）。
A．投资风险小，回报率低 B．投资于短期金融工具 C．无法抗御通货膨胀 D．适合长期投资
【正确答案】：D 【参考解析】： 第 18 题 （ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．公司型基金 D．契约型基金
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 19 题 下列报告需要中国证监会核准的有（ ）。
A．基金合同 B．上市公告书 C．年度报告 D．公开说明书
【正确答案】：A 【参考解析】： 基金合同需要中国证监会核准。 第 20 题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（ ）。
A．基金持有人大会 B．董事会 C．基金总经理 D．投资决策委员会
【正确答案】：D 【参考解析】： 投资决策委员会是基金公司的内部机构中最高投资决策机构。 第 21 题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．5 B．4 C．3 D．2
【正确答案】：C 【参考解析】： 基金公司独立董事人数不少于3人。 第 22 题 或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。
A．积极，平稳 B．消极，平稳 C．积极，更高 D．消极，更高
【正确答案】：C 【参考解析】： 第 23 题 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配。通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。 A．资产类别 B．财务风险 C．投资风险 D．资产风险
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 24 题 基金管理公司的核心业务是（ ）。
A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理
【正确答案】：B 【参考解析】： 基金投资、获得收益才是基金管理公司的核心业务。 第 25 题 机构投资者买卖基金的税收不包括（ ）。
A．增值税 B．营业税 C．印花税 D．所得税
【正确答案】：A 【参考解析】： 增值税不需要机构购买者购买基金时收取。 第 26 题 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
A．T+1 B．T-l C．T+2 D．T-2
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 27 题 指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 28 题 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。 A．不同股票 B．优先股票 C．长期债券 D．短期债券
【正确答案】：D 【参考解析】： 在收益率相同的情况下,投资者更愿意选择时间最短.风险最小的 第 29 题 根据《证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（ ）认定的其他机构代为办理。
A．中国人民银行 B．证券交易会 C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会
【正确答案】：D 【参考解析】： 第 30 题 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。
A．20%-40% B．50%-70% C．40%-60% D．70%-90%
【正确答案】：B 【参考解析】： 第 31 题 绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。
A．基金本身的情况是稳定的 B．基金本身的情况是不稳定的 C．组合风险是可测的 D．组合收益是可测的
【正确答案】：A 【参考解析】： 第 32 题 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（ ）。