刑事政策制定的原则及依据

( 作者 单位: 段 娟, 郑 州市公 安局 ; 吴 殿朝, 华中科技大学。)
53 2 0 0 6 年第 7 期
观
点
协商论坛
一般说来，刑事政策是指国家或执政 党 依据犯 罪态势 对犯罪 行为 和犯罪 人运 用 刑罚和有 关措 施以期 有效 地实现 惩罚 和预防犯罪目的的方案。
一、刑事政策的制定原则
刑 事政策 制定 的原 则是指 制定 刑事 政策过程中所应遵循的主要准则。笔者认 为，刑事政策制定的原则主要有：
1. 法治原则 法治是公权 力行使的基本原则 ，法治 的精神在于限制国家的权力。刑事政策作 为治国的一种策 略，是 公权力实现的重要 方式，刑事政策的行使 必须符合法治主义 原 则。其主要体现有以下三个方 面：一是 刑事政策的制定必须受宪法制约。宪法规 定的人 权原则、平等 原则等对刑事政策的 制 定起着 制约作 用， “ 对犯罪 人权 利的限 制，只有在合乎防止犯 罪目的所必须的最 小 限度内 的、合理的 、在程序 及实 体两方 面 均为适 当的 时候 才能进 行…… 刑事政 策 在实施 过程中 不能对 对象 人采取 区别 对待。”二是刑事政策制 定必须受刑事法 制约。刑事政策在很大程度上表现为国家 直接运用刑事法 来打击业已发生的 犯罪， 因 而刑事 政策的 制定必 须符 合刑 事法的 基本原则 和精神，这些原 则主要包括罪刑 法定原则、罪刑均衡原则、无罪推定 原则、 合 法程序 原则、上 诉不加刑 原则 、被告的 沉默权原则等。三是在制定刑事政策的同 时，还应尽快使之法律化( 刑法化) 。 2. 科学原则 首先，刑事政策的制 定必须符合公共 政策制定的程序 和方法。其次，作为控制 犯罪的一 种策略手段，刑事政策的制定又 必 须建立 在犯罪 学等 经验科 学研 究成果 之上。 3．谦 抑 原 则 在制定刑事 政策时，不能仅仅把刑罚 作为对付犯罪的 手段，而应以获取最大的 社会效 益即有效预防和抗制犯罪 为目的。 现代刑事 科学研究表明，刑罚虽然是对付 犯罪者 的一种重要手段，但它发挥的作用 并 不都是积极的，而是积极与消 极并存。 刑罚并不 会对所 有的 犯罪者 都具 有威慑 力 ，犯罪者 中有不少 是不能 适用 ( 如未成 年 人犯罪 、精 神病患 者犯罪 ) 或不 宜适用 刑罚的( 如为生活所迫 而偷盗或卖淫等) 。 对 这些人 ，要想 收到预 防犯 罪之 更大效
刑事政 策是政治的集中体 现，是国 家 或政党在一定历史时期，为了 打击犯罪，
刑
事
Hale Waihona Puke 制政定 的策
原
□则
段
及 娟
吴
依 殿
朝
据
维护统治的一种治国策略。 因此，该 策略 的实施必然要受某种犯罪学 理论的影响。 以 2l 世纪的中 国为例，随着社会的 进一 步发展，中国的 犯罪态势将会发生 重大变 化。犯罪变迁将对中国的刑事政策产生重 要影响，这主要表现在对 新领域犯罪，如 知识经济发展带来的电脑 犯罪、经 济一体 化带来的跨国经济犯罪、环境恶 化带来的 肆意破坏环境、损害人类生活环 境犯罪等 等刑事政策的制 定。同时，根据马克思主 义犯罪学原理，认为社会存在决定“社会意 识”( 包括犯罪意识) 以及“犯罪和现行的统 治都产生于相同的条件”等理论，社会主义 国家都曾制定出相应的刑事政策，如我国 从上世纪 50 年代到 80 年代初期对待犯罪 的绝对口号是“净化 社会，减少犯罪，最终 消灭犯罪”。
二、刑事政策的制定根据
刑事政策的制 定还包括犯罪变迁 ，即 一定时期犯罪发 展的动态过程及其结 果。 它是制定刑事政策的主要根据。作为刑事 政策制定的现实 根据，犯 罪变迁直接影响 着国家在刑事政 策上的选择，只有根据社 会的变 迁及时调整刑事政策，才可能有效 地发挥刑事 政策在维护社会稳定 、促进社 会发 展的积极作用。因此，研究犯罪变迁 的趋 势，并且根据这 一趋势及时提出刑事 政 策的调整方向和策略要点，制定出新 的 刑事政策，这样做对 刑事政策的合理发 展 应是十分重要的。
4. 国际原则 这是指一个国家在制定本国刑事政策 时，首先要考虑刑事政策的国际趋势，充分 吸收和借鉴世界各国刑事政策中的成功经 验，尽量把本国的刑事政策纳入国际通行 轨道。之所以强调刑事政策制定的国际化 原则主要是基于：一是世界经济一体化和 经济生活的全面国际化，促使刑事政策制 定趋向国际化。世界经济的一体化和经济 生活的全面国际化，使得全世界很难再找 到“与世隔绝”的国家。二是犯罪的国际化 趋向，促使刑事政策制定趋向国际化。随着 世界各国人口的频繁流动，跨国犯罪也频 频发生，因而在制定本国刑事政策时，有必 要考虑国际犯罪所固有的对策。三是法律 的征服导致刑事政策呈现国际化倾向。因 为法律的征服不管在什么时候 ( 除了人为 地强迫被征服国适用) 总是不违反国际法 的，而国家的征服在现代已被宣布属违反国 际法行为。刑事政策制定的国际化考虑无疑 会促进刑事政策的现代化，是刑事政策实现 现代化的—种形式和途径。
果 ，除刑罚 外尚需 多运 用刑 罚以外 的制 度，如缓刑、假释及各种保安处分。
在制定刑事政 策时，对 于某类犯罪行 为在选择抗制对策 时应考虑到：首先 ，刑 罚是最后的抗制手段。国家应采用多种措 施，尽量把犯罪消灭在萌芽状态。其次，对 一 些轻微的 犯罪 行为予 以非 犯罪化 和非 刑罚化。非犯罪化 ，即从刑 法中取消某种 罪名，排除该行为 应受刑罚惩罚的性 质； 非刑罚化，即用刑罚替代 措施来处罚犯罪 行为。