工作效能监察表
履职效能监察表格
序号主责部门责任人配合部门、单位履职监察工作督查的内容存在问题、责任人措施及时间要求备注1办公室高武军有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.档案工作整合；2.龙化公司公务用车定点维修；3.信访维稳，保持企业稳定；4.调研及督办工作， 5.公文流转及公文写作工作； 6.提高驻外办事处工作效率和服务质量。
2党群工作部陈振江有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.开展形势任务教育；2.做好综治维稳工作； 3.深化落实党管安全责任； 4.开展“两学一做”主题活动； 5.加强基层党组织建设； 6.推进企业文化建设； 7.做好新形势下宣传工作。
附表1履职效能监察工作督查任务表3工会冯志宝有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.围绕企业改革创新发展，深入开展形势任务教育活动； 2.围绕企业安全生产中心，深入开展群众安全生产监督工作； 3.围绕企业降本增效主题，深入开展“效益型、节约型”班组竞赛活动；4.扎实开展“我给本岗提建议”活动；5.扎实开展“提素质、建功业”活动。
4企业发展部邵洪军有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.办理第三煤矿采矿许可证；2.加快推进第三煤矿工程建设进度；3.加快露天西部复采堤防施工、基建剥离； 4.哈市向阳镇建设CNG母站工程；5.加快推进龙化化工锅炉烟气治理项目；6.注销呼伦贝尔公司；7.引入与第三方合作新模式，持续推进西部复采项目征地、动迁；8.第三煤矿项目初步设计持续优化；9.谋划东扩区井工残留资源回收模式。
5人力资源部李慧玲有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.推进三项制度改革，有效压缩人员；2.严格薪酬管理，严控人工成本增长；3.加强用工管理，持续开展劳动用工清理工作； 4.规范管理制度，做好人力各项基础管理；5.积极推进特殊工种退休，女管理岗位转工人岗位退休工作，多渠道减少用工总量； 6.多渠道转岗分流安置人员； 7.做好井工人员储备工作。
6经营管理部段峰有关职能部室、所属各单位（可自行填写）1.督促落实节约挖潜，全员努力减亏增效； 2.深化企业改革，压缩辅助机构；3.强化工程造价管理，切实降低工程投资； 4.抓好化工烟气治理项目BT工程造价管控，有效控制工程投资； 5.探索创新经营机制； 6.进一步发挥投入产出模型的作用。
效能监察表-财务资金管理表
编报单位： 建立 资金 管控 风险 预警 机制 违 财务内控制度 规 聘 用 缺项 通过自查 会 或不 自纠检查 计 完善 建立完善 人 超计 价拨款 拖欠 职工 工资 拖欠 民工 工资 编报截止时间：6月30日 违规开设 银行 账户 存款 金额 向个人 账外账 预计 集资高 和小金库 形成 息借款 呆账 坏账 人 个 金额 金额 金额 数 数 体外循 环或高 息存款 公款 私存 违规支 取大额 备用金 笔 数 金额 单位：个\万元 一年 以上欠款 笔 数 挽回 经济 损失
工程项目 单位名称
件 人 人 个 金额 金额 金额 数 数 数 数
笔 笔 金 金额 数 数 额
金额
合
计
说明：1、项目部按本表所列项目逐项填列；2、超计价拨款、向个人集资或高息借款、一年以上个人欠款要列出具体明细；3、三个月未发职工、民工工资的应视为拖欠工资 单位负责人：ห้องสมุดไป่ตู้审核人： 制表人：
二、效能监察(业务过程符合性)检查与判断表
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
招标计划
物资部
王勇;计划统计;
编制物资设备招标计划
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合□符合□不来自合□符合□不符合二、效能监察（业务过程符合性）检查与判断表（依据在本单位样本总量中抽取业务样本进行检查）
受监督单位名称：检查人：年月日
业务样本名称
实际达到目标
实际工作步骤
实际责任部门
实际责任岗/责任人
实际工作内容
实际工作记录
实际达到过程工作标准
实际采用工作方法
备注
3560元/吨,预算3800元/吨;降低率5.6%;
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
□符合□不符合
表26.效能监察成果评分标准表
（1）效能监察实施过程记录齐全完整，计1分，每缺一类表扣0.1分；
（2）效能监察实施过程记录和证据材料归档整理规范，分别计0.5分。
5分
工作
效果
四、
管理
效益
1.监督有效，经营管理活动规范，没有发生违规行为，项目预期目标实现。
通过开展效能监察，保证了在立项调研报告中明确的效能监察对象管理目标的实现，每个目标实现计2分，每个目标超额实现管理目标计2分。
2.企业执行力得到加强。经营管理者的行为偏差得到纠正，规章制度得到有效执行，违规人员受到组织处理。
通过对业务执行过程遵循企业制度情况的监察，发现偏离企业制度的工作行为，提出监察建议，得到整改落实。以每一类偏离行为作为单元提出监察建议，纠偏的监察建议每整改落实一项计2分。
3.管理制度得到完善。业务流程得到优化，内部控制得到加强，风险管理得到强化，经管管理制度明显健全。
（3）对效能监察建议、决定整改落实效果进行跟踪复查与验证，计5分，每项监察建议、决定缺跟踪复查与验证分别扣1分。
80分
三、
总结
归档
1.总结报告及时。
（1）有专门的效能监察报告，并且报告包括监察依据、监察过程、发现的问题、监察建议或者决定意见、整改落实要求等内容，计2分；
（2）有专门的效能监察工作质量自我评估报告，计1分。
（3）效能监察组织内部召开效能监察方案讨论和交底准备会，分别计0.5分；
（4）对监察所在单位有效能监察通知，计1分。1Βιβλιοθήκη 分二、操作实施
1.监督检查深入。
（1）效能监察检查组进入现场有召开效能监察首次会议和双方相关人员签到记录，分别计1分；
（2）对规范业务活动过程的管理制度建设情况进行检查和分析，分别计5分，每缺一项扣0.1分；
效能监督情况汇报表
效能监督情况汇报表尊敬的领导：根据公司工作安排，我对部门效能监督情况进行了汇报，具体情况如下：一、工作目标完成情况。
本月部门工作目标共计10项，其中9项已经完成，完成率达到90%。
其中，销售额目标完成情况良好，完成率达到110%，超额完成了销售任务；市场调研目标完成率为80%，还有改进的空间；客户投诉处理目标完成率为100%，得到了客户的一致好评；员工培训目标完成率为90%，全员参与培训，提高了员工的专业能力。
二、工作过程监督情况。
部门工作过程中，我对员工的工作情况进行了及时监督和指导。
通过每日例会和周例会的方式，及时了解员工的工作进展，发现问题并及时解决。
同时，对员工的工作时间、工作质量等进行了监督，确保工作按时完成，保证了工作效率和质量。
三、工作效果评估情况。
通过对部门工作效果的评估，发现本月部门整体工作效果良好。
销售额比上月同比增长了10%，市场调研的数据收集更加全面，客户投诉处理效率和质量得到了客户的认可，员工培训效果显著，员工的工作积极性和主动性得到了提高。
四、问题及建议。
在工作过程中，我也发现了一些问题。
例如，部分员工工作态度不够积极，工作效率有待提高；市场调研工作中，数据采集的准确性有待加强；部分客户投诉处理流程还有待优化。
针对这些问题，我将会采取相应的措施，加强员工管理和培训，完善市场调研流程，优化客户投诉处理流程，以提高部门整体工作效能。
总结：通过对部门效能监督情况的汇报，我对部门工作情况有了更清晰的了解，也发现了一些问题和不足。
在今后的工作中，我将继续加强对部门工作的监督和指导，不断优化工作流程，提高工作效能，确保部门工作目标的顺利完成。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
表10-2.效能监察检查表(充分性测试内容)
1、公司针对各业务的内部控制潜在风险管理要求建立风险管理评审制度的情况；2、针对该业务流程存在的潜在风险，管理者已经关注到了哪些潜在风险环节；3、参照《效能监察业务执行符合性测试内容清单指引》所列出的监察点，对比这些环节，测试风险环节识别的覆盖面情况；
2.内部控制潜在风险程度评估情况；
5.业务检查与监督情况；
询问法、审阅法/
企业规定同业务的上级管理部门应该对业务流程正常运行情况的检查与业务监督指导范围、内容、频次、记录等要求情况。
6.非相容岗位的分离设置情况；
询问法、审阅法/
考虑到舞弊、内控风险原因，业务流程全过程中不可合并在同一个岗位职责的业务环节明确情况。
四
内部信息识别与管理
1.内部控制信息体系的建立与保持情况；
询问法、审阅法/
企业为控制业务流程的按照预期运行所建立的应该向上级同业务管理部门、监督部门、分管领导及时进行信息沟通的内部控制信息统计报告制度制定情况。
2.内部控制信息的识别、处理、沟通与反馈；
询问法、审阅法/
１、业务流程内部控制信息统计报告制度明确信息统计报告的范围；２、信息统计报告的沟通方式明确情况；３、对信息统计报告的总结分析要求；４、对信息统计报告的意见反馈要求。
5.员工道德ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ求与行为规范。
询问法/
1、企业约束与激励员工的共同道德要求与行为准则建立情况；2、针对业务流程控制与发展特点的道德要求与行为准则建立情况；3、道德要求与行为准则在各岗位责任落实情况（如是否人手一份，是否有责任落实形式，是否进行交底与提示等）。
二
内部控制风险识别、评估与防范
1.内部控制潜在风险识别情况；
5.内部控制体系的持续改进情况
效能监督情况汇报表格
效能监督情况汇报表格尊敬的领导：根据公司要求，我对部门效能监督情况进行了汇报，具体情况如下：一、人员效能。
本月，部门人员整体工作效能良好。
各员工严格执行工作计划，高效完成工作任务。
在工作中，大家积极主动，团结协作，共同完成了一系列重要工作。
同时，部门对员工的工作情况进行了及时的监督和评估，有效地激励了员工的工作积极性。
二、资源利用效能。
部门在本月的资源利用效能方面表现出色。
各项资源的使用均符合公司规定，且得到了充分的利用。
在资源分配方面，部门做到了合理配置，确保了资源的最大化利用效果。
同时，部门在资源使用过程中，积极开展了资源节约工作，提高了资源利用效率。
三、工作流程效能。
本月，部门工作流程效能良好。
各项工作流程有序进行，各环节之间协调配合，减少了工作流程中的浪费，提高了工作效率。
在工作流程中，部门积极开展了工作流程优化工作，提高了工作的科学性和合理性，进一步提升了工作效能。
四、绩效考核效能。
部门在绩效考核效能方面取得了显著成效。
本月，部门对员工的绩效考核工作进行了全面细致的排查，确保了绩效考核工作的公正性和客观性。
同时，部门对绩效考核结果进行了及时的反馈和总结，为下一步工作的开展提供了重要参考。
五、问题及改进措施。
在本月的效能监督情况汇报中，部门也发现了一些问题。
主要表现在部分员工工作态度不够积极，工作效能有待提高；部分工作流程还存在一些不够合理的地方，需要进一步优化；绩效考核工作中，仍有一些细节需要加强。
为此，部门将采取相应的改进措施，进一步提高部门的效能监督工作水平。
六、结语。
通过本月的效能监督情况汇报，部门全体员工将继续努力，不断提高工作效能，为公司的发展贡献力量。
同时，部门将继续加强对效能监督情况的跟踪和总结，为下一步工作的开展提供重要参考。
以上就是本月部门效能监督情况的汇报，如有不足之处，还请领导批评指正，谢谢！此致。
敬礼。
百度文库文档创作者。
2022年10月28日。
效能监察表格
附件2：
效能监察项目立项呈报表
年月日项目名称；
主办单位：负责人
协办单位：
立项理由：
检查范围：
具体方案及主要内容：
呈报单位意见：
年月日
公司审批意见：
年月日
此表一式两份
附件3：
效能监察项目结果报告表
年月日项目名称；
主办单位：主办负责人
协办单位：
立项时间：办结时间
检查发现的问题：
整改及处理意见：
年月日
单位领导意见：
签名：年月日
此表一式两份
效能监察通知书
本监察通知书适用于下列情况：
（1）对监察对象进行检查、调查；
（2）要求被监察部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务、账目等其他有关事项；
特此通知
年月日
（纪检监察部门印章）
本通知书一式（）份
效能监察建议书
关于××××的建议
（标题）
正文：
（1）被检查、调查部门和人员的基本情况；
（2）监察部门检查、调查后所认定的事实、证据、依据；
（3）提出监察建议；
（4）注明：请于某年某月某日前将办理结果函告本部门。
对本监察建议有异议的，可自收到本监察建议书之日起三十日内向本部门提出。
年月日
（纪检监察部门公章）本监察建议书一式（）份。
效能监察立项表
监察部门
意 见
领导签字：填表时间：2012年 2 月 7日
监察
项目
实施
方案
矿产资源是国家的宝贵财富，是建设社会主义现代化强国的重要物质基础，不可再生能源，是XX赖以生存的原材料保障。矿石质量管理，坚持“贫富兼采、控制成本”的原则，均衡生产剥采比，降低矿石的损失贫化率，用经济因素衡量采矿生产，通过对标挖潜，降本增效等经济手段，控制生产成本，提高出矿质量效率。
具体实施方案总结为以下两个主要方面：
一、提高认识和建立科学合理的管理体系是供矿质量管理的基础。
1、结合实际提高职工认识
矿床开采周期长，同时其穿爆、铲装、运输工艺复杂多变，并且原料堆积、选矿作业也不是针对于某一采场进行，因此对均衡矿石质量管理的直接效果并不明显，矿石的损失贫化管理得不到充分的体现，致使有些单位职工自觉或不自觉地只注重了矿石的产量而忽视了矿石质量管理中的两率。因此首先要提高职工和基层管理人员对均衡供矿质量管理，降低损失贫化率的认识。使每名员工清楚矿山采掘特点，掌握矿石质量管理的专业基础知识，为提高矿石质量从思想认识上奠定良好基础。
3、生产部门：
①、必须按批准的设计、计划和工程质量标准进行生产准备工程，做到合理开采。
②、台阶回采前，采矿技术人员要向生产人员进行技术交底，以免情况不明造成矿石的损失贫化。
③、生产人员在矿床开采过程中，应最大限度地回收矿产资源尽量减少损失和贫化。
④、露天炮孔按设计施工终孔后，必须经过质量检查、设计人员检查验收，否则不准放炮。
效能监察立项表
立项单位
XX矿业有限公司
监察项目
名称
改善三率指标，加强矿石质量管理
实施人
负责人
计划完成时间
工作效能监察卡
工作效能监察卡
“工作效能监察卡”监察工作态度，物资供应中心员工是否在工作中做到了“三声”（来有问声、问有答声、走有送声）和“三不”（不让为难、不让久等、不让受气）；监察工作效率，物资供应中心员工是否在工作中做到了“三及时”（业务办理及时、业务回复及时、业务解答及时）和“三不”（不推诿、不拖沓、不受理）；监察工作质量，员工在工作中是否做到“三清楚”（岗位职责清楚，目标任务清楚、业务流程清楚）和“三不”（不敷衍、不粗心、不草率）；监察工作作风，员工是否做到“三规范”（业务规范、行为规范、流程规范）“三不”（不甩脸、不吼叫、不谩骂）；监察工作廉洁，“三监督”（领导监督、员工监督、群众监督）“三不”（不拿、不卡、不要）等。