【内审检查表(O)】内审检查表

【内审检查表(O)】内审检查表 审核记录 判定 1.1（不使用或支持使用童工） （1）人员招聘时，是否有最低年限龄规定？最低年龄是多少？具体规定在何文件？ （2）查相应文件内容，看文件内容是否符合法规要求； （3）查人事资料（花名册、人事档案表）是否有雇用童工或历史性童工？ （4）是否对供应商提出不使用童工的要求？ （1）最低年龄规定是16周岁，《员工招聘管理办法》中明确。 （2）查见相关文件，符合要求。 （3）抽查员工花名册、员工档案，未发现童工及历史性童工。 （4）通过供应商管理程序中要求，由采购部门负责。 1 1.2（救济童工） （1） 公司有哪些措施避免误招童工？ （2） 公司对误招的童工有何补救措施？（查相关文件是否符合要求）如有发现历史性童工需查看补救证据。 （3） 公司对救济童工的政策是通过何种途径向员工及其他利益相关者传达的？ （1）核实身份证件，员工举报等方式。 （2）查见《救济童工程序》，有明确规定，符合要求，无历史性童工。 （3）通过早会培训、公司宣传栏等形式。 1 1.3（童工和未成年工教育） （1）公司是否建立未成年工的教育政策和程序？ （2）查文件规定是否符合法规及标准要求？ （3）文件是如何传达给公司员工及其他利益相关者？ （4）查是否存在未完成义务教育的未成年工？ （5）如有未完成义务教育的未成年工公司是如何解决的？并查相关证据。 （6）未成年工作、路程、学习不超10小时？ （1）《未成年工保护管理办法》中明确。 （2）查见《未成年工保护管理办法》，符合要求。 （3）通过培训、公告栏、员工代表、员工查阅文件等传达。 （4）抽查未成年工档案，未发现。 （5）无 （6）无未完成义务教育的未成年工 1 判定栏：“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。 审核员： 审核组长： 标准条款 审核内容 审核记录 判定 1.4（未成年工保护） （1）查未成年工花名册 （2）公司对未成年工有哪些保护措施（体检、备案）？查相关证据 （3）是否有未成年工处于危险岗位。 （1）查见未成年工花名册。 （2）体检、劳动局备案，查见相关人员体检报告、备案资料。 （3）未发现安排在危险岗位。 1 2.1（强迫劳动） （1）公司是否要求员工缴纳押金或将身份证件； （2）查公司所有员工是否签定劳动合同？合同是否经劳动部门备案？ （3）查劳动合同是否有任何不合理条款？ （4）查公司是否有限制员工出入或辞工的规定？ （5）公司是否将产品外发监狱工厂？ （6）公司是否有强迫员工加班加点？ （7）公司是否有抵债工人？ （8）工人喝水、上厕所是否自由？ （1）无任何押金、身份证的现象。 （2）抽查员工的劳动合同，均有签定。 （3）劳动合同是政府统一的，符合要求。 （4）《劳动合同管理规定》等。 （5）未外发给监狱工厂制作。 （6）加班员工自愿，无任何强迫，查见加班协议。 （7）无 （8）可以随时离开。 1 3.1（危险源的识别与控制） （1）公司是否组织进行危险源识别？查危险源识别清单。并在现场查验识别是否充分并有效控制。 （2）公司对主要的危险源是否有相应的控制措施？ （3）公司厂房是否存在“三合一”或“危房”现象（现场验证）。 （4）厂房/临时厂房是否有“结构竣工验收报告”和“消防验收报告” （5）公司的各有害场所（喷漆、刷胶、电镀、使用化学品、粉尘、噪声等）场所是否有进行空气质量检测。 （6）劳保用品是否发放到位（劳保用品的发放记录） （1）由安全主任组织识别。查见《危险源清单》，不是很全面，如“物品堆放过高”等，相关区域的火灾。 （2）已识别的均有相应的控制措施。 （3）见“现场检查记录” （4）查见结构验收报告、消防验收报告。 （5）查见空气质量、噪声检测报告。 （6）查劳保用品发放记录，均安原来定额进行发放。 3 判定栏：“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。 审核员： 审核组长： 标准条款 审核内容 审核记录 判定 3.1（危险源的识别与控制） （7）现场查验劳保用品的使用情况； （8）劳保用品是否有合格证； （9）劳保用品供应商是否有营业执照、生产许可证、产品生产许可证号； （10）公司使用哪些化学品，在使用、储存场所是否有建立“MSDS”； （11）公司是否提供充足的消防应急设施（消防栓、灭火器、应急灯）； （12）查消防应急设施的检查保养记录（含清单）。 （13）各场所是否有建立消防疏散图； （14）公司是针对化学品、储存使用场所配备洗眼设施。 （15）公司有哪些特种设备？是否到相关部门进行登记并年检？ （7）见现场检查记录。 （8）查见相关劳保用品合格证。 （9）均能提供。 （10）见现场检查记录 （11）见现场检查记录 （12）见现场检查记录 （13）见现场检查记录 （14）见现场检查记录 （15）证书均能提供，并在有效期内。 1 3.3（健康与安全培训） （1）公司是否对全体员工（含新员工）进行设备安全操作培训？（查培训计划及记录） （2）公司是否对化学品保管、使用人员进行培训（查培训计划及记录）； （3）公司是否对劳保用品使用进行培训（查培训计划及记录）； （4）公司是否对消防应急进行培训及演练（查培训计划及记录）； （5）是否对急救员进行营救程序培训？资格证，人员数是否够是否公布。 （6）公司有哪些特殊工种？是否持证上岗（保安、电梯、电工、司炉工、司机、焊工、空压机、安全主任等） （1）查见相关培训计划、记录。 （2）查MSDS培训记录，能提供。 （3）未能提供劳保用品的培训记录 （4）查见消防培训记录、演习计划、学习报告、照片等。 （5）查急救员证书，能提供，数量够。 （6）电工、电梯操作工、安全主任等，能提供。 1 判定栏：“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。 审核员： 审核组长： 标准条款 审核内容 审核记录 判定 3.4（急救、事故调查和防范） （1）公司是否建立工伤事故调查相关程序？查工伤处理及纠正行动记录。 （2）公司是否配备足够的急救箱？ （3）药品种类是否满足现场工伤事故的需要？ （4）急救箱是否定期检查？检查频次如何？ （5）药品废弃物是否统一回收处理？查处理协议。 （6）公司是否有诊所？医护人员是否有资质？诊所是否有卫生许可证和营业执照？ （1）查见《职业健康安全控制程序》中有规定。 （2）各楼层均有配备。 （3）药品清单，定期检查，为基本的常用药品，符合要求。 （4）每周进行定期检查。 （5）统一收集，目前较少，集中，未随生活垃圾走。 （6）无 1 3.5（厕所和饮用水） （1）现场查看厕所是否干净？男女是否分开？配备是否齐全（是否能保护员工隐私）？是否配备洗手池？ （2）是否限制员工上厕所的自由？（员工访谈） （3）现场是否配备饮用水？ （4）饮用水是否定期检测？ （5）饮水机/水塔是否定期清洁？查清洁记录； （1）男女分开，干净、完好，数量足够，并配备洗手池，但未能提供洗手液、擦手布、卫生纸。 （2）无 （3）均配备饮用水 （4）查见检测报告 （5）有清洗，查见清洗记录。 3 3.6(宿舍/食堂) （1）公司是否为员工提供宿舍？且宿舍是否远离危险吵杂场所（发电机房、街道）？ （2）现场查看员工宿舍（消防、面积、卫生、洗澡、洗衣） （3）公司是否提供员工食堂？ （4）食堂是否有卫生许可证？ （5）食堂人员是否有健康证并定期体检 （1）有宿舍，安静。 （2）宿舍符合要求，消防也符合要求。 （3）有食堂 （4）查见卫生许可证。 （5）查见食堂员工的健康证，在有效期内。 判定栏：“1”为符合，“2”为基本符合，“3”为不符合。 审核员： 审核组长： 标准条款 审核内容 审核记录 判定 3.6(宿舍/食堂) （6）食堂内公用餐具是否进行消毒？ （7）食堂内是否配备防虫鼠（灭蝇灯、下水道盖板、纱窗）； （8）食品采购是否进行检验（保质期、生产日期、“QS”标志？ （9）食堂人员是否有配劳保用品？ （10）生熟食品是否分开存放； （11）食堂是否有冷藏设施； （12）食堂人员是否遵守卫生规范 （6）查见消毒柜，处于工作状态，良好。 （7）灭蝇灯有 （8）食品采购均有进行检验，在保质期内、生产日期、有“QS”标志。 （9）有围裙、帽子、袖套等 （10）分开，未见混装现象。 （11）有冷柜 （12）卫生 1 4.1(员工代表选举) （1）公司是否制定员工代表选举产生及支持员工代表活动的程序/制度？（通过审核员工代表4.2＼4.3体现）。 （2）查员工代表委员传会选举产生的证据（员工代表委员会组织架构及名单）。代表是否有男女？ （3）员工代表是否进行公布。 （1）查见《员工代表选举程序》 按要求执行。 （2）查见员工代表选举记录、名单，合理。 （3）在公司的公告栏中进行公告。 1 4.3（员工代表职权） （1）通过员工代表及员工访谈：员工代表是否受到不平等待遇？ （2）公司是否建立劳资纠纷的解决程序？是如何进行的？ （1）平等待遇，未发现。 （2）《对内对外沟通程序 》 目前无劳资纠纷事件发生。 1 5.1（无各种歧视） （1）公司是否有反过歧视、干涉信条