尽职调查中英文
法律尽职调查讲诉
尽职调查就是通过对商业伙伴或交易对方进行调查，收集 与拟议交易的关键问题相关的信息，从而达到了解商业伙 伴和交易对方的目的，发现其业务上的优势和弱点，找出 其现存和潜在的各种重大问题和影响交易的重要因素，以 便为作出是否与之进行拟议的合作或交易的决定以及讨价 还价甚至交易完成后的整合计划提供依据和基础。
（二）会见 必要时律师需要与被调查对象的董事、高 级管理人员、关键技术人员和法律顾问（ 如有）会见，核实一些书面资料无法核证 的事实。
（三）实地考察
一般考察对象是公司的主要经营场所、仓库等，目的是熟 悉公司产品和服务的生产和提供方式，观察公司的日常运 营情况。例如，在深圳高速公路H股香港上市时，所有中 介机构都派人在不同时间全程实地考察了深圳高速经营管 理的3条运营公路和1条在建公路，观察了车流量、路面维 护状况、土地占用情况、收费站的设置、收费票据、施工 进度等。而在“银广夏”事件中，如果对“银广厦”直接实施 造假行为的天津子公司的车间、仓库等进行实地考察话， 可以提前发现该公司虚构销售收入的问题。
一方为了解和知悉目标公司或业务存在的风险或缺陷，以 达到谨慎交易的目的。宁愿花很多的人力、物力和财力去 做尽职调查，以防止风险。 为项目或交易文件的完成提供基础，并为项目或交易完成 后的业务运营提供支持。 对方提供的材料或财务报告可能存在的缺陷。 为设计交易结构提供帮助。 为商业谈判提供帮助。特别是关于法律主体是否存在瑕疵、 股权/股份或资产的有关情况。 对于买方而言，其风险会比较大，因此需要了解目标公司 的设立及历史沿革、财务状况、员工及主要业务状况、资 产估值状况、债务担保、知识产权、环境、税收等。
一般情况下，律师均假定被调查对象或委托人所提供的资 料是准确、真实和完整的；但是，对于某些重大事项，律 师应当依照审慎原则通过向第三人发核证函、独立调查等 方式进行核证，而不应当仅仅依赖于委托人或被调查对象 所提供的资料。在这方面有过教训深刻的案例，2000年“ 杰威国际”公司申请在香港创业板上市，上市申请被批准 并成功地公开招股，在上市前的最后关头才被发现是个彻 底的骗局，虚假事实之一是该公司伪造了其在厦门的合资 公司的工商注册登记资料。如果主承销商的律师自行到当 地工商局对合资公司的工商登记进行独立核证，骗局在一 开始就会被揭穿，完全可以避免重大损失。
[一个VC的自白]之七：“尽职调查”的那些事儿5篇
![[一个VC的自白]之七：“尽职调查”的那些事儿5篇](https://img.taocdn.com/s3/m/d444f96cc950ad02de80d4d8d15abe23492f035d.png)
[一个VC的自白]之七：“尽职调查”的那些事儿5篇第一篇：[一个VC的自白]之七：“尽职调查”的那些事儿当你攻破了T ermsheet—VC的“诺曼底防线”之后，创业者们，再接再厉吧，马不停蹄地去攻打VC的第二道防线：“尽职调查”（Due Diligence）—便于记忆，让我们暂且把它代号为“马奇诺防线”，嘿嘿。
英文里有一个说法叫“Burden of Proof”，意思是“举证的重担”。
创业者们，你的“故事”已经打动了VC，他们和你签署了“Termsheet”也就意味着VC准备投资你的基本条件都已谈妥，不过，在起草最终的投资协议以前，你还必须拿出真实的证据来让VC看看，到底你说的故事和你的实际情况是否天衣无缝、完全一致？“尽职调查”顾名思义，也就是VC要尽到自己的责任，对你和你的业务进行周全的真实性调查，确保其中没有水分、没有漏洞、没有瑕疵、没有定时炸弹。
至于“尽职调查”的重要性，美国华盛顿大学2008年8月发表的一份VC研究报告显示，50%的早期VC投资项目的失败原因都和投资人没有进行充分的“尽职调查”直接有关。
每一个来找钱的创业者都期望VC的手脚能快一点儿，恨不得VC 和你签了Termsheet就把保险箱钥匙丢给你让你自己去取钱。
创业者们都以为VC掌控着投资的时间，错也，是你，创业者自己，真正掌握着VC的钱进到你公司账号上的速度快慢。
此话怎讲？VC里的投资经理们都知道“尽职调查”是一件周密而细致的工作，对此不少创业者丈二和尚摸不着头脑，VC要求看的文件、材料，要么是要啥没啥，要么就是拖拖拉拉想蒙混过关，有时候会来来回回会折腾上它好几个月。
也就是说，“尽职调查”的速度VC是控制不了的，快慢都掌握在创业者的手中，理想的过程应该是：VC要的文件啊、资料啊......反正VC要啥你就立刻给啥，有就有，没就没，如实招来，切忌拖延。
VC这时候的角色就像联邦调查局的侦探，你如果不配合，不帮助他（她）迅速完成“尽职调查”，过不了这一道防线，你还是拿不到钱。
EHS专业尽职调查资料汇编英文版
EHS专业尽职调查资料汇编英文版Document Compilation on EHS Professional Due DiligenceIn compiling this document, we have gathered a comprehensive array of data related to Environmental, Health, and Safety (EHS) professional due diligence. Our goal is to provide a thorough overviewof the key aspects and requirements in this field. The information presented here covers a wide range of topics, including regulatory compliance, risk assessment, auditing procedures, and best practices for ensuring workplace safety.The document is structured to facilitate easy access to the relevant information. It includes sections on the importance of EHS due diligence, legal requirements, industry standards, and case studies illustrating successful approaches to EHS management. By presenting a diverse range of perspectives and insights, we aim to equip professionals in the field with the knowledge and tools they need to navigate the complex landscape of EHS compliance.Overall, the document serves as a valuable resource for individuals and organizations seeking to enhance their understanding of EHS due diligence and improve their practices in this critical area. We believe that by promoting awareness and knowledge-sharing, we can contribute to a safer and more sustainable future for all.。
法律尽职调查清单（中英文）
法律尽职调查清单（中英⽂）Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查⽂件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查⽂件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进⾏法律尽职调查⽽准备。
尽职调查清单
尽职调查清单
尽职调查清单（DueDiligenceChecklist）是指经过细致调查、审议和考察，根据相关方重复提供的信息，进行评估、分析和研究，以确认是否符合采取特定业务行动、交易或投资所需的一系列要求或条件的程序。
一般来说，尽职调查清单是财务和法律行业用于衡量企业的运营状况的重要工具。
尽职调查的意义
尽职调查是为了充分了解某个公司的真实情况，以便有效地进行投资或并购活动。
它是投资者在投资或参与商业交易之前，应进行的全面、有组织的审查，以确认交易的合理性、可行性和相关风险。
尽职调查过程中，应考虑的因素
通常，尽职调查清单规定应向被考察方收集以下信息：
1.财务报表：报告包括年度财务数据，以及上市公司可能包括的更多的财务和税务信息。
2.政策、程序和合同：这包括与此次考察有关的企业政策文件，以及企业可能已经缔结的所有合同。
3.报表和统计数据：这些包括企业的市场竞争分析、收入成长和利润率分析、股权结构分析、行业分析和市场概况等等。
4.企业管理和内部控制评估：此处包括企业内部结构、流程和政策、技术和人力资源管理等。
5.法律和税务：这些包括财务和税务报告，以及适用于该地区、行业或投资企业的法律和税务信息。
6.技术和知识产权：这些指的是公司有权使用的技术和设计，以及与之相关的知识产权信息。
结论
尽职调查清单是企业或投资者在参与重大交易前，必须检视的一项重要工作。
尽职调查清单涵盖了一系列重要方面：财务状况、政策、法律和税务、管理结构、内部控制、技术和知识产权等。
只有彻底的尽职调查，才能识别并解决潜在的风险，为投资者在交易中做出正确的决定。
N03并购的尽职调查
目标企业的债权人、债务人、主要客户、 供应商甚至是目标企业的竞争对手。
尽职调查收集资料的方式：书面调查、访谈调查、问卷调查 和实地查看。
5 尽职调查报告中不应忽视的细节
对财务资料的关注程度： 不需要把大部分注意力集中于反映过去的财务信 息，真正为并购者创造价值的是目标企业的经营与 管理。财务信息中需关注营业额、销售毛利和经营 利润，区分不同地区、不同产品、不同季节。 分析现金流 关注企业经营中创造现金的能力和其短期流动性 资金的使用效率 税收筹划 了解相关的税务问题，并且制定可行的节税方案 存货管理
或有事项
或有事项，是指过去的交易或者事项形成的，其结 果须由某些未来事件的发生或不发生才能决定的不 确定事项。 特征为： （1）或有事项是因过去的交易或者事项形成的； （2）或有事项的结果具有不确定性； （3）或有事项的结果须由未来事项决定。 主要包括：未决诉讼或仲裁、债务担保、产品质量 保证(含产品安全保证)、承诺、亏损合同、重组义务、 环境污染整治等。
清单主要应该包括法律部分、财务部分和业务部分。 3.1 法律部分 目标企业的主体资格； 目标企业成立的合同，章程； 目标企业的董事会决议，股东会纪要、决议； 目标企业的资产； 知识产权； 目标企业的租赁情况； 关键合同与合同承诺； 目标企业的职工安排； 目标企业的债权债务； 重大诉讼或仲裁； 必要的批准文件。 资料 律师尽职调查的范围是被调查对象的组织结构、资产和业务的法 律状况以及诉讼纠纷等法律风险。
保证条款：目的在于交易双方保证所披露的情况真 实、准确和完整，如果存在违反陈述和保证的事项，则 构成违约并相应的进行赔偿。通常卖方需要作出的保证 有： 组织架构和正常运营：合法设立、存续和经营； 资本结构：除普通股、优先股、可转债或期权外不存在 其他债券和合同安排； 集团架构：除已列出的附属公司外，无其他附属企业或 合伙企业； 授权：有合法权利签署并购文件； 合规：运用合法，不违反有关章程； 信息披露：以披露的信息不存在重大遗漏和虚假信息； 没有重大不利变化：在财务报表披露日后没有发生重大 不利变化； 税务事项：不存在针对目标公司的税务调查或审计；
EHS专业尽职调查核查清单英文版
EHS专业尽职调查核查清单英文版Document Title: EHS Professional Due Diligence Checklist1. Introduction- Purpose of the Checklist- Scope of the Due Diligence Investigation- Key Stakeholders Involved2. Legal Compliance- Review of Environmental Laws and Regulations- Assessment of Health and Safety Standards- Analysis of Compliance Documentation3. Risk Assessment- Identification of Potential EHS Risks- Evaluation of Risk Management Practices- Mitigation Strategies for High-Risk Areas4. Site Inspection- Physical Inspection of Facilities- Review of Emergency Response Plans- Assessment of Waste Management Practices5. Employee Training and Awareness- Review of Training Programs- Evaluation of Employee Engagement- Recommendations for Improvement6. Record Keeping- Examination of EHS Incident Reports- Review of Inspection Logs- Assessment of Documentation Organization7. Communication and Reporting- Coordination with Key Departments- Reporting Structure for EHS Issues- Recommendations for Transparent Communication8. Continuous Improvement- Implementation of EHS Action Plans- Monitoring and Evaluation of Progress- Strategies for Ongoing Improvement9. Conclusion- Summary of Findings- Recommendations for Future EHS Initiatives- Next Steps for Implementation10. Appendix- Supporting Documents- Additional Resources- Glossary of TermsThis checklist is designed to assist in conducting a thorough due diligence investigation in the field of Environmental, Health, and Safety (EHS). It provides a structured approach to assessing compliance, identifying risks, and implementing improvement strategies. Byfollowing this checklist, organizations can ensure that their EHS practices are in line with legal requirements and industry best practices.。
培训专题-超级经典-人力资源尽职调查清单Due-Diligence-HR-中英文
Human Resources劳动人事1Please provide the following documents and the statements regarding the following status.请提供下列文件并就下列情况提供说明。
2Where the request is not applicable, please fill in with "N/A".如有关要求确实不适用，请填入“不适用”。
3Agreements, licenses etc referred to below cover rights granted either to or by the Company 下述协议和许可等，其中包含由公司授予的或授予公司的权力。
1.1. orgnization.请提供本企业的愿景（长期发展目标）、使命和企业价值观1.2. Please list the HR management and organization development actions in 2007 and plans for 2008-1010请列举企业在2007年已经实施和计划在2008-2010年实施的人力资源或组织发展方面的举措2. Organization Structure 组织机构状况2.1. Operating history. Please specify any M&A activities happened before including acquisition, business spin-off, asset purchase etc. Please specify how you handle employment issues in such cases.运营历史：请说明公司历史上发生的如兼并收购，业务剥离，所有权变化等事件；请说明在这些事件过程中，公司员工的劳动关系进行了如何的处理；2.2. Employee category, the description for every category including: competancy requirement,working experience, management range and etc. Please also clarify the principle and standard to divide those category and the headcount in every grade.公司内员工的级别划分，每一级别的描述，包含能力要求、工作年限、管理范围等,请说明岗位级别的评估原则和标准，并请提供目前在每一级别上的具体员工数量;2.3. Organization structure(detail as every in-direct employee especially those who have people management responsibility);the headcount for every department and if there is any headcount change plan, as increase or retrench in 2008-2009, please provide the reason and planed headcount.公司组织架构图（请细到每一位有人员管理职能的管理人员和办公室人员）；各部门人数，各部门2008.2009和2010年计划的人员变动情况；如果未来一到三年计划人数有变动，请说明原因；Human Resources劳动人事1Please provide the following documents and the statements regarding the following status.请提供下列文件并就下列情况提供说明。
尽职调查清单(中英文)---文顾律所鲁宏
Documentation Request List for Legal Due Diligence尽职调查文件清单Instructions指引This Documents Request List (the “Request”) has been prepared for the purpose of conducting legal due diligence on [X] (the “Company”).Subsidiaries of the Company with an independent legal person status are not included in the Request. If necessary, a separate request for the subsidiary may be provided. Branches, departments, offices and other entities of the Company without an independent legal person status are included in the Request.Documents asked for implies copies of such documents, unless otherwise specified. For each item below, it should be assumed that all documents that satisfy the criteria stated are requested, even though “all” may not be explicitly stated.For each item below, if all relevant documents have been provided, please check the box to the right to indicate that the item of request has been satisfied.If information or materials asked for is: (i) not applicable to the Company, (ii) applicable, but not expected to be available, or (iii) will be provided at a later date, please provide a separate response or explanation as appropriate.If, prior to the closing of the transaction, any event occurs or you obtain any additional facts that have a material effect on the information provided in 本尽职调查文件清单（“清单”）是为对【X】（“公司”）进行法律尽职调查而准备。
财务尽职调查资料(英文版)
矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。
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并购尽职调查清单
1.企业基本情况、发展历史及结构（the basic information, evolvement
and organizational structure of the company）
（1）法定注册登记情况（registration）
（2）股权结构（ownership structure）
（3）下属公司（subsidiaries and branches）
（4）重大的收购及出售资产事件（key events of purchasing and selling
assets）
（5）经营范围（business scope）
2.企业人力资源（human resources）
（1）管理架构（部门及人员）［management structure（departments and
staffing）］
（2）董事及高级管理人员的简历（resume of directors of the board and
members of the upper management team）
3.市场营销及客户资源（marketing, sales and customer resources）
（1）产品及服务（products and services）
（2）重要商业合同（important business contracts）
（3）市场结构（market structure）
（4）客户构成（customer base composition）
4.企业资源及生产流程管理（enterprise resources and production
management）
（1）加工厂（factory and plant）
（2）生产设备及使用效率（equipments and production capacity）
（3）研究及开发（research and development）
（4）采购渠道（purchasing channels）
（5）供应商（suppliers）
5.公司主营业务的行业分析（industry analysis）
（1）行业现状及发展前景（current situation and anticipation ofindustry
development trend） （2）公司在该行业中的地位及影响（the
subject companys position and influence in the industry）
6.公司财务情况（financial status）
（1）最近三年的资产负债表分析（three years balance sheet if
available）
（2）外币资产及负债（capital and debts in foreign currency）
（3）历年财务报表的审计师及审计意见（auditors opinion on the
financial reports of the past years）
（4）最近三年的财务预算及执行情况（financial budgets and
performing status of the last three years if available）
（5）固定资产（fixed assets）
（6）无形资产（专利、商标、其他知识产权）（intangible assets, e.g.
patent, logo and other intellectual property rights）
7.利润预测（profitability forecast）
（1）未来两年的利润预测（profit forecast of the next two years）
8.公司债权和债务（creditors rights and liability）
1）债权（creditor s rights）
（1）债权基本情况明细（details of rights）
（2）债权有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the
rights）
（3）债权期限（duration of the creditor s rights）
（4）债权是否提起诉讼（legal actions pursued）
2）债务（debts and liabilities）
（1）债务基本情况明细（details of the liability）
（2）债务有无担保及担保情况（collateral/guarantee status on the
liabilities）
（3）债务抵押、质押情况（mortgage and pledge）
（4）债务期限（duration of the liabilities）
（5）债务是否提起诉讼（legal actions pursued）
9.公司的不动产、重要动产及无形资产（properties, valuable assets and
intangible assets） （1）土地权属（land property）
（2）房产权属（house property）
（3）车辆清单（automobiles）
（4）专利权及专有技术（patents and self-developed technologies）
（5）以上资产抵押担保情况（mortgage and collateral status on the
above listed assets）
10.公司涉诉事件（lawsuits）
（1）作为原告诉讼事件（lawsuit put out by the subject company, as
plaintiff）
（2）作为被告诉讼事件（lawsuit against the subject company, as
defendant）
11.股东出资情况
（1）各股东出资情况
（2）各股东与股份公司的关系及关联交易
12.其他有关附注（other issues and comments）
（1）公司股东、董事及主要管理者是否有违规情况（violations by any
of the shareholders, directors and executives if there s any）
（2）公司有无重大违法经营情况（significant business operational
violations by the company） （3）上级部门对公司重大影响事宜
（impact and influence from government administrative departments
on the subject company）
13.企业经营面临的主要问题（business obstacles and operational
difficulties）
（1）困难或积极因素（obstacles & difficulties and the negative impacts
or positive if there s any） （2）应对措施（solutions）