新结构经济学的理论框架研究-林毅夫

现代产业经济

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2013年3月25日March 25，2013新结构经济学的理论框架研究 林毅夫

　一、新结构经济学的定义所谓新结构经济学是应用新古典的分析方法，研究一个国家经济结构的决定因素及其变迁的原因，以说明发展过程中经济结构为什么不同，为什么发展过程本身是一个经济结构不断调整、不断变动的过程。众所周知，所有国家以前都是农业经济，80%以上生产活动都在农业，如果要实现现代化，农业在经济中的比重必须大大下降，变成发达国家时，农业占比不到10%，甚至不到5%。原来大量人口生活在农村，而现代化国家人口大都在城市，农民下降，工人增加，服务业增长。其实，经济结构本身不断变迁就是现代经济增长的本质。为什么不同经济发展阶段会有不同的结构？其变迁的因果是什么？新古典的方法可以对此作出解释。从经济学角度看，按照新古典的方法研究农业叫农业经济学，研究金融叫金融经济学，研究劳动力市场叫劳动经济学。如果用这种方法研究经

济结构及其变迁原因，应称之为“结构经济学”。为什么又加个“新”？是为了跟原来的结构主义区分。发展经济学早期就是结构主义，只是其研究方式和改变发展中国家的经济结构的方法和政策不同。这就像上世纪60年代，经济学家诺斯用新古典的方法来研究制度及其演变，本应称为“制度经济学”。但因为十九世纪末、二十世纪初，美国已经有一个制度学派，也是研究社会经济制度及其影响，只是没用新古典的方法。诺斯为区分其研究与之前制度学派的差异，所以将自己的研究称为“新制度经济学”。

二、新结构经济学的主要理论框架

新结构经济学的主要理论框架是研究结构的决定因素是什么，发达国家与发展中国家经济结构为什么不同，以及在发展过程中经济结构为什么要不断变动。这一理论分析有一个基本前提：结构是内

作者简介：林毅夫，男，北京大学国家发展研究院荣誉院长，著名经济学家。

【摘 要】本文明确界定了新结构经济学的定义，在此基础上，以新结构经济学的理论方法阐述了经济发展的本质、结构变迁的四个驱动；并从新结构经济学的视角重新审视了世界银行发展委员会报告、结构主义、华盛顿共识、双轨制、历史上成功的政府。认为：发展中国家应改变发展理念，充分利用其比较优势和后发优势，赶超发达国家，最终与发达国家实现共赢。【关键词】新结构经济学 要素禀赋 比较优势 产业理论与实证

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生的，一个国家的产业结构由其要素禀赋结构决定。在任何一个给定的时间，要素禀赋都是给定的，比如有多少劳动力、资本及自然资源。但这些要素又是可变的，比如劳动力会随人口增减变化，资本可通过积累增加，自然资源相对给定，但随着技术开发，也能有所改变。一个国家的产业结构、经济结构由其要素禀赋结构决定，要素禀赋及要素禀赋结构是结构经济学中最重要的变量。众所周知，所有经济学分析最后都只剩下两个最重要的变量，即总预算与相对价格。要素禀赋就是一个国家的总预算，即总共有多少劳动力、资源、资本，这是一个国家在给定时点上可用的总预算。其次是相对价格。不同国家发展程度不同，要素禀赋及结构也不同。发达国家经过几百年相对快速积累，资本相对多。发展中国家不是劳动力资源相对多，就是自然资源相对多。这种相对丰富程度决定了各种要素的相对价格。要素禀赋及其结构决定了一个国家的总预算及相对价格，但到目前为止，经济学家们仍在忽视这个变量的重要性。在每个给定时点上，要素禀赋及其相对价格决定着一个国家在这一时点上的比较优势。发达国家资本相对多，因此在资本技术密集型产业上有优势。发展中国家必然在要素禀赋相对丰富的资源或劳动力相对密集的产业和技术上有优势，并形成优势产业。如果一个国家的产业按其比较优势发展，则必然最有竞争力。迈克尔·波特提出了国家竞争优势，如果一个国家按比较优势发展就会最有竞争优势，其最有竞争优势的产业一定是这个国家的最优产业，而且其决定要素是内生的。从经济发展角度看，一个发展中国家，要想达到发达国家的高收入，就必须拥有高收入国家的产业结构，比如资本技术相对密集的产业。由于产业结构内生于要素禀赋结构，因此，发展中国家达到高收入的前提条件就是要素禀赋结构赶上发达国家。依此，发展中国家劳动力相对丰富，资本相对稀缺，就应该想方设法来增加资本，提高这一禀赋在其禀赋结构中的相对比例。这个过程中产业结构不断变化，从交通、电力、港口等硬件基础设施到法制、金融等软环境都逐步完善。（一）经济发展的本质就是结构不断变迁任何一个国家最初基本上都是农业经济，生产力水平非常低，主要是自给自足。从农业经济变成现代制造业经济，需要好的交通基础设施满足全国甚至全球经济市场发展需求。投资规模扩大以后，需要购进现代化生产机器设备，还必须有金融、法律支持，必须有交通基础设施改善，这就需要政府发挥因势利导的作用来直接提供或协调不同经济主体来提供。这是现代经济增长的一个特性。发展中国家赶上发达国家，表面上是收入赶上发达经济，深层上是产业结构赶上发达经济，更深一层是要素禀赋及其结构必须赶上发达经济。很多发展中国家长期陷在所谓低收入陷阱，或者像拉美国家一样长期陷入所谓中等收入国家陷阱，其共同特性是经济结构缺乏有效的结构调整和结构升级。（二）结构变迁的四个驱动：要素禀赋、比较 优势、市场、政府１．要素禀赋与比较优势产业结构内生决定于要素禀赋结构。一个国家的收入和劳动生产率要到赶上发达国家，就必须有发达国家的产业结构。要达到发达国家的产业结构，就必须先拥有发达国家的要素禀赋结构。缩短与发达国家要素禀赋结构之间的差距，必须充分利用现有要素禀赋结构所决定的比较优势。按照比较优势发展,可以创造最多的剩余和积累。资本积累越快，要素禀赋结构提升也越快。现代产业经济

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2013年3月25日March 25，2013要素禀赋提升以后，会涌现新的优势产业，产业升级有了动力与可能。在产业升级过程中，为了将比较优势转变成竞争优势，还需要完善各种基础设施，包括软的和硬的基础设施，以降低交易费用。因为如果基础设施不完善，交易成本就降不下来，一个产业即使从要素禀赋所决定的要素生产价格来看符合比较优势，在市场上也会缺乏竞争力。完善各种基础设施，国家的结构升级和收入增长就会最快，与发达国家差距的时间就会缩短。2．市场众所周知，企业最主要关心的是利润，这就迫切需要将经济学家的思想变成企业追求利润的自发选择，其关键是让各种要素的价格在经济中能充分反映相应要素的相对稀缺性。如果资本相对短缺，劳动力相对丰富，资金的价格就会相对高，劳动力价格就会相对低。如果有这种价格机制，企业家为利润最大化，必然会用便宜劳动力去替代昂贵的资本，必然会发展劳动力相对密集的技术。反过来，如果资本相对丰富，资本的价格相对便宜，那么企业家在追求利润最大化时，就会用资本替代劳动力，就会想方设法进入到资本相对密集的产业。这样的价格体系只有通过市场竞争才能形成。按照比较优势发展，其前提是有比较完善的市场制度，各种价格信号可以反映各种要素的相对稀缺性。3．政府市场诚然很重要，但在产业结构转型升级过程中，各种基础设施的完善，包括电力、港口等硬基础设施，以及金融、法制等软基础设置都离不开政府的营造和支持。如果缺乏政府发挥协调作用，比较优势可能难以发挥。当然，有些协调，包括很多基础设施服务，也可以请民营企业参与投资来完善。国际上类似的例子很多。比如，很多发展中国家的劳动力相对丰富，但真正能将比较优

势发挥出来的较少。因为在国际竞争中，除了比较优势带来的要素生产价格低之外，其交易成本也必须很低。而交易成本取决于各种基础设置的改善，这必须由政府来做。同时，产业升级、技术变迁都有一定的风险。比如产业升级过程中，新的比较优势产业难以准确判断。即使判断准确，要素生产价格也低，但交易成本能否降下来，不是产业能决定的，这是产业结构升级先行者面临的巨大风险。企业如果失败，作为先行者，就必须承担产业升级投资的所有成本，这一失败会给社会传递一个信号：政府协调还不够，或者这个产业并不真正具有比较优势。企业如果成功，就代表这个新产业有比较优势。这会导致大量跟风者涌入，先行者并不能获得垄断利润，而发展中国家又不像发达国家，产业、技术与产品在本国是新的，但在全球来看并不新，所以没办法申请20年的知识产权保护。如此一来，理性的企业家就不会做先行者，而会让别人付出先行的成本，自己从中得益。如果这样，就会打击先行者，也就难以推动结构变迁。所以，政府要给先行者一定的补偿，经济学家称之为“外部性补偿”，以鼓励这种倾向，而补偿必须由政府来做。

（三）以新结构经济学审视世界银行的发展委 员会报告

世界银行在2008年发布了由诺贝尔奖获得者麦克斯宾塞领衔的发展委员会，对13个在二战后经济发展取得连续25年年均7%以上增长的经济体的研究报告。但这份报告还停留在对典型性、标准性事实的认知层面，对标准性事实背后的逻辑还没有搞清楚。这份报告中提到了五个要素，即开放型经济、宏观经济稳定、高储蓄率及高投资率、市场为基础、有为且有能力的政府推动经济发展。如果按照新结构经济学，实际上有两个要