供应商审核流程

境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。

二、范围:

适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核。

三、特殊定义:

3.1供应商审核：一种对供应商整体质量保证能力以及其它各方面管理能力进行综合评估的方式，目的是为新品导

入物料采购、质量控制等供应商控制工作提供相关信息依据，协助供应商发现制程中的问题点或质量隐患,

以便进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。

3.2认证审核、专项审核与年度审核：认证审核是新供应商导入时，对其进行的全面的审核；专项审核是针对专项

事物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。

四、流程图

N/A

五、职责:

5.1 . 体系管理主管：主导对供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议, 并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处，体系管理主管对体系、文件模块应具备一定的专业知识技

能水

平。

5.2 . SQE工程师：主导对供应商设备、制程能力、制程品质进行重点评估。传达准确的制作、品质要求给供应商,

并根据审核报告，与料件认证工程师一起对供商制程能力、品质各项是否合格做岀判断,并将供应商不合格项及需改进项汇整至采购专员处。SQE工程师需具备一定的PCB阻容件、包材等产品制程专业知识水平。

5.3 . 料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。

54 供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面

的评估；并将供应商不合格项及需改进项进行汇整、通报、组织评审。

5.5

.

风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司《阳光协议》系列条款。

5.6 . 产品质控：参与供应商审核与供应商评估过程，识别客户需求与供应商能力间的差异，提出意见与建议。

六、说明:

SUBJECT WORK INSTRUCTION

供应商审核工作指令

6.1新供应商引入认证审核工作流程

6.1.

1

如果提岀认证申请的供应商是广东省内生产商，必须由审核小组进行管理体系到供应商端进行评审;

如果为代理商，则由采购和SQE工程师核查代理商其仓储、物流及技术支持方面的能力; 广东省外（国外）

知名厂商由供应商按《供应商审核评分表》提供自评分及佐证资料，若为PCB厂商，则需增加《PCB

Checklist »，PCB供应商填写《PCB Checklist》并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、

料件认证工程师、SQE工程师、风险控制部主管根据采购提供的《供应商基本资质调查表》及自评表,

以及《供应商贸易风险评估表》等资料对其管理体系、贸易风险进行评定，后续采购量增大时，可考虑

安排专项或例行稽核。

6.1.

2

由供应商管理专员、料件认证工程师、SQE工程师、体系主管、风险控制部专员、产品质控组成供应商评

审小

组。

6.1.

3

针对广东省内的供应商，审核小组依据《供应商审核评分表》、《PCB Check List》在5个工作日内完成评

审，料件认证工程师主要负责设计开发控制、供应商管理与来料控制、产品标识和可追溯性、生产设备

与仪器校验、统计技术五部分的评分；SQE工程师负责质量管理与策划、制程控制及检验、最终产品控

制、持续改进、不合格品的控制五部分评分，体系主管负责社会环境责任、有害物质及其它、文件及记

录控制、人员资格与培训三部份评分；风险控制部负责合同评审评分；采购员负责客户支持与服务两部

分评

分。

6.1.4对于审核中发现的问题评审小组填写《供应商评审报告》，供应商对此表进行确认并依据此表填写原因分

析及改善措施，由SQE工程师跟踪供应商的整改效果。

6.1.5认证的《供应商审核评分表》与《供应商评审报告》存放于采购处，由供应商主数据维护岗管理。

6.1.6 资材、风险控制部根据审核报告对供应商质量体系是否合格做岀判断，并在《供应商认证申请表》中签

字确认。评审合格有效期为一年，如在一年内该供应商仍未入纳入AVL，需重新进行评审。

6.1.7评审不合格的供应商处理原则参照《供应商开发与认证流程》规定组织评审是否需要二次审核；对于一次

评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的1周内回复稽核缺失改善报告，一次审核

未通过的供应商，二次评审需在初次审核后的三个月内进行，审核重点侧重于初次审核未通过的项目;

6.1.8新供应商引入认证审核的使用表单及责任单位如下表所示:

工作指令FILE No. WIS04GX010101 PAGE 4 OF 9

WORK INSTRUCTION REVISION B1 SUBJECT 供应商审核工作指令ISSUE DATE Jul,06,2011

新供应商引入认证资料

广东省内

部处

责任

人

文件

PCB 阻容

料件

原厂

散

热

件

小

心

片

锡

膏

包

材

阻

PCB

狙容

料件

代理

散

热

件

小

心

片

锡包

膏材

资材部采购处采购专员

供应商基本

资质调查表

••••••••••••

资材部采购处采购专员

供应商认证申

请表

••••••••••••

财务部商务处商务专员

供应商贸易

风险评估表•

•••••••••••审核小组

供应商评审评

分表

••••••••••••

审核小

组

PCB

Checklist

审核小

组

PCB通过认证

的必备资

质清单

资材部

资材部资材部

供应商

采购处管理专

员_

一―采购专

采购处口

员

一- 采购专

采购处口

供应商评审

报告

米购协议

产品质量保

证协议

广东省外（国外）

责任

人

文件

PCB

阻容

料件

原厂

小—

H-R

心

片

PCB

阻容

料件

代理

散小

热

件

资材部资材部财务部一 J 采购专

采购处口

员

一 J 采购专采购处

口

员_

... 商务专

员_

审核小

组_

审核小

组

供应商基本

资质调查表商务处

审核小

组

资材部

资材部资材部

供应商认证

申请表供应

商贸易风险

评估表

供应商评审

评分表

PCB

Checklist

PCB S过认

证的必备资

质清单•o o o o o•o o o o o

••••••••••••

••••••••••••

••••••••••••供应商

采购处管理专报告商评审口报告

员

一采购专一、、

采购处口采购协议

员

一- 采购专产品质量保

采购处

员证协议