04公共政策学 第四章 政策模型及其相关理论
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公共政策学第四章
• 4.政策评估系统：政策评估系统是政策系统 政策评估系统： 政策评估系统 的一个基础子系统，由政策评估主体、 的一个基础子系统，由政策评估主体、评 估对象、评估目的、 估对象、评估目的、评估标准和评估方法 五大要素构成。 五大要素构成。政策评估系统的任务是为 政策的去向以及政策资源的合理配置提供 事实依据和价值依据。 事实依据和价值依据。 • 其基本功能是：①提供政策的持续、修正、 其基本功能是： 提供政策的持续、修正、 调整或终止的依据； 调整或终止的依据； • ②有效地配置政策资源。 有效地配置政策资源。
（一）政策主体系统：
• 1.政策制定系统：它居于整个政策系统的核 政策制定系统： 政策制定系统 心地位，因此又被称为“决策中枢系统” 心地位，因此又被称为“决策中枢系统”。 它由拥有法定决策权的高层组织或个人组成， 它由拥有法定决策权的高层组织或个人组成， 一般包括国家的立法机关、行政机关、 一般包括国家的立法机关、行政机关、司法 机关以及某些政治领袖人物。 机关以及某些政治领袖人物。 • 基本功能是：①确认政策问题； 基本功能是： 确认政策问题； • ②确定政策目标； 确定政策目标； • ③组织政策方案； 组织政策方案； • ④政策方案的最终决定。 政策方案的最终决定。
• 2.政策咨询系统：政策咨询系统也称“思想 政策咨询系统：政策咨询系统也称“ 政策咨询系统 智囊团” 外脑系统” 库”、“智囊团”或“外脑系统”，通常由 各种政策研究机构、 各种政策研究机构、政府与这些机构的关系 以及具体的咨询活动构成。 以及具体的咨询活动构成。 • 其基本功能：①政策问题的发现与诊断； 其基本功能： 政策问题的发现与诊断； • ②政策预测研究； 政策预测研究； • ③政策方案的设计与评估。 政策方案的设计与评估。 • 3.政策监控系统：它是政策系统的一个特殊 政策监控系统： 政策监控系统 子系统， 子系统，由政策主体系统内外从事政策监督 和控制的个人、团体或组织构成。其基本功 和控制的个人、团体或组织构成。 能是： 确立政策监控标准； 能是：①确立政策监控标准； • ②衡量政策绩效； 衡量政策绩效； • ③纠正和消除政策执行偏差。 纠正和消除政策执行偏差。
【学习】第四章公共政策问题
整理课件
3、社会问题的主观认定经常存
在分歧
如对贫困这个社会现象的认定：
一些人认为根本不是社会问题。
如果没有穷人，谁去买那些便宜的食品?谁去 雇用那些收费低廉的医生和律师?社会救济和 福利工作人员到哪儿去找工作?一些以穷人为 主体的政治团体和党派何以在社会中存在?在 他们看来，社会是一个等级的社会，必然存在 贫富之间的差别，贫困是有利于社会均衡发展 的一种自然安排，它起到的是一种积极的作用， 破坏这样一种均衡可能会带来更多、更严重的 社会问题。
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2．主观性和人为性
社会问题基于人们的主观价值判断、切 身感受以及分析研究和其他主动行为才 得以上升到政策问题的高度，因而必然 更具有主观性和人为性
同一状况，不同的人群因不同的标准、 价值、利益和规范，就有不同的认识
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不同国家对问题的认识不同
在讨论核能政策问题时，美国政治家商讨价格 控制、市场机制以及核电厂的所有权问题；而 法国政治家则关心私人收益、工人的健康以及 国家能力的执行；瑞典的政治领袖则讨论应该 建设12个还是13个反应堆的问题。瑞典人很少 提出所有权和国家能力的问题，美国人几乎不 考虑国家能力或反应堆的精确数量问题，法国 人从不置疑市场中的政府干涉问题。
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若对这些新闻的性质加以解释，可以说在1930 年之前，报道的主旨更多的是猎奇和娱乐而不 是提出警告。而评论专栏和“读者来信”这两 部分对这方面的情况则极少或根本没有提及。 1930年之后，这三家报纸对这一问题的评论文 章日渐增多，而读者来信中反映这方面情况的 也变得相当普遍。无论是新闻的连续报道，还 是评论版的评论文章，都反映出对拖车营地问 题的忧心忡忡，而且从多种角度对公众提出了 某种警告。
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3、社会问题的主观认定经常存
在分歧
如对贫困这个社会现象的认定：
一些人认为根本不是社会问题。
如果没有穷人，谁去买那些便宜的食品?谁去 雇用那些收费低廉的医生和律师?社会救济和 福利工作人员到哪儿去找工作?一些以穷人为 主体的政治团体和党派何以在社会中存在?在 他们看来，社会是一个等级的社会，必然存在 贫富之间的差别，贫困是有利于社会均衡发展 的一种自然安排，它起到的是一种积极的作用， 破坏这样一种均衡可能会带来更多、更严重的 社会问题。
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2．主观性和人为性
社会问题基于人们的主观价值判断、切 身感受以及分析研究和其他主动行为才 得以上升到政策问题的高度，因而必然 更具有主观性和人为性
同一状况，不同的人群因不同的标准、 价值、利益和规范，就有不同的认识
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不同国家对问题的认识不同
在讨论核能政策问题时，美国政治家商讨价格 控制、市场机制以及核电厂的所有权问题；而 法国政治家则关心私人收益、工人的健康以及 国家能力的执行；瑞典的政治领袖则讨论应该 建设12个还是13个反应堆的问题。瑞典人很少 提出所有权和国家能力的问题，美国人几乎不 考虑国家能力或反应堆的精确数量问题，法国 人从不置疑市场中的政府干涉问题。
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若对这些新闻的性质加以解释，可以说在1930 年之前，报道的主旨更多的是猎奇和娱乐而不 是提出警告。而评论专栏和“读者来信”这两 部分对这方面的情况则极少或根本没有提及。 1930年之后，这三家报纸对这一问题的评论文 章日渐增多，而读者来信中反映这方面情况的 也变得相当普遍。无论是新闻的连续报道，还 是评论版的评论文章，都反映出对拖车营地问 题的忧心忡忡，而且从多种角度对公众提出了 某种警告。
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公共政策导论(第四版)第4章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.2 模型评述
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.3 如何分辨模型的有效性
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.2 几种重要的政策分析模型
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
道家的“无为”之 治 法 家 的 系 统 理 念
墨家的理性推理 术孙 子 的 “ 知 变 ” 战
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
1.具体模型和抽象模型有何不同？ 2.评价模型有效性的准则是什么？ 3.传统理性模型（纯粹理性）所要求的“最优选择”需要具备哪些条 件？ 4. 传统理性模型有哪些实际障碍？ 5. 什么是有限理性？ 6. 有限理性有哪些行为表现？ 7. 渐进模型具有哪些特征？ 8.小组意识有哪些表现形式？ 9.怎样预防小组意识的出现？ 10.政府制度赋予公共政策哪些特征？ 11.精英主义有哪些基本观点？ 12.根据团体理论，什么是政治体系最基本的使命？ 13.取舍理论对公共政策制定有哪些启示？
关键词 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
掌握各种政策分析模型的基本含义
了解政策分析模型的实际应用
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
博弈的二阶矩阵
参与者甲
方案A 方案A 参与者乙 方案B 方案B
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
宁骚《公共政策学》第四章 第一、二、三节 ppt课件
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35
三 “上下来去”政策过程模型的特征是容纳性和开放性
由若干个亚模型组成：决策认识的真理性模型；群 众—领导性模型；民主—集中性模型；个别—一般性模型；
具有鲜明的中国化，民族化特色的决策模式，它能容 纳从国外引进的以科学决策为根本诉求的任何决策理论， 决策模式和决策手段；西方学者在另外的理论背景和经验 事实的基础上建构的决策模式，经过改造是可以被整合到 我国“上下来去”模型的某一个亚模式中去的。西方现代 社会调查的程序设计和技术手段，统计学方法，计算机辅 助决策系统等都可以在”上下来去”模型的社会操作过程 中大显身手.
A 托马斯·戴伊 B 戴维·伊斯顿
C 詹姆斯·安德森 D 戴维·杜鲁门
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31
（04.4）单选题
美国学者戴伊和齐格勒提出的公共政策分析模型是
（）
A 精英模型
B 集团模型
C 机构-制度模型 D 规范最佳模型
答案：A
（05.4）论述题
试论公共政策分析中精英模型的主要作用及其受到
批判的原因。
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（二）渐进主义模型
渐进主义模型的含义：林德布洛姆主张援用 民主智慧寓于社会互动之中的市场运作的原理， 广泛地参与主体了解彼此德价值偏好，透过妥 协调适，良性的互动进而实现政策的动态均衡；
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由此形成的渐进主义模型包含两组命题：
（1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只 是根据过去的经验而对现行的政策做出局部的、 边际性的调适。
它主要包括两部分内容：
一是政策制定的科学程序。这个程序包括确定 政策目标、拟定政策方案、方案评估预选优、 政策执行；
二是努力运用各种现代调查技术、预测技术、 决策技术、环境分析、可行性分析、可靠性分 析以及计算机等手段和方法，依靠信息、评估、 咨询、监控和反馈等各个政策子系统的决策支 持，进行科学决策。
宁骚《公共政策学》 第一 二 三节
其特点是开放性和包容性；
混合扫描模型的含义：埃齐奥尼试图保留理性 主义模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们 的缺陷。
存在的缺陷：与规范最佳模型一样，是试图 调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和 操作方法上的矛盾，就难免在价值取向上显得有 些模棱两可；
（四）政治系统模型
政治系统模型： 一般系统论的创始人：贝塔朗菲； 政治系统方法的创始人：戴维·伊斯顿； 即决策主体(政治系统)做出对社会具有约束力的权威
它主要包括两部分内容：
一是政策制定的科学程序。这个程序包括确定 政策目标、拟定政策方案、方案评估预选优、 政策执行；
二是努力运用各种现代调查技术、预测技术、 决策技术、环境分析、可行性分析、可靠性分 析以及计算机等手段和方法，依靠信息、评估、 咨询、监控和反馈等各个政策子系统的决策支 持，进行科学决策。
精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念“主 权属于人民”（人民当家作主）与实际的政治过 程和决策过程 中 总 是 由直接掌管政权的少数人来 主导这一难以克服的悖论。
缺陷：忽视了现代民主国家公民参与政治的要求和 能力，以及这种参与政策形成的影响.
揭示社会本质的政策过程理论模型的运用：机构— 制度模型；集团模型；精英模型
第四节 公共决策的科学化与民主化
一 决策过程的理性化 决策过程理性化的含义 公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公
共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和 强制力。
二 决策过程的专业化
决策过程专业化的含义 政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，
一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究 意见； 二是提供政策建议，充当参谋； 三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常 影响到政策实施效果； 四是政策效果需专业人员来评估。他们的判断和 诊断能够对政策的命运产生巨大影响；
混合扫描模型的含义：埃齐奥尼试图保留理性 主义模式和渐进主义模式各自的优势并弥补它们 的缺陷。
存在的缺陷：与规范最佳模型一样，是试图 调和理性主义模型和渐进主义模型在思维方式和 操作方法上的矛盾，就难免在价值取向上显得有 些模棱两可；
（四）政治系统模型
政治系统模型： 一般系统论的创始人：贝塔朗菲； 政治系统方法的创始人：戴维·伊斯顿； 即决策主体(政治系统)做出对社会具有约束力的权威
它主要包括两部分内容：
一是政策制定的科学程序。这个程序包括确定 政策目标、拟定政策方案、方案评估预选优、 政策执行；
二是努力运用各种现代调查技术、预测技术、 决策技术、环境分析、可行性分析、可靠性分 析以及计算机等手段和方法，依靠信息、评估、 咨询、监控和反馈等各个政策子系统的决策支 持，进行科学决策。
精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念“主 权属于人民”（人民当家作主）与实际的政治过 程和决策过程 中 总 是 由直接掌管政权的少数人来 主导这一难以克服的悖论。
缺陷：忽视了现代民主国家公民参与政治的要求和 能力，以及这种参与政策形成的影响.
揭示社会本质的政策过程理论模型的运用：机构— 制度模型；集团模型；精英模型
第四节 公共决策的科学化与民主化
一 决策过程的理性化 决策过程理性化的含义 公共政策的制定必须以科学的精神，经由合法的公
共权力机关，经由合法的程序，获得其合法性和 强制力。
二 决策过程的专业化
决策过程专业化的含义 政策过程专业化也是公共政策科学化的重要内容，
一是政策议程的确立需考虑专业技术人员的研究 意见； 二是提供政策建议，充当参谋； 三是专业人员的价值观、素质和利益等因素经常 影响到政策实施效果； 四是政策效果需专业人员来评估。他们的判断和 诊断能够对政策的命运产生巨大影响；
公共政策过程的理论模型.
第四章 关于公共政策 过程的几个理论模型
4.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
公共政策分析中一般是理论模型。是在 合理假设的基础上，经过删减真实系统 的非本质性因素并凸现其本质性因素， 抽象而成的一种逻辑系统
该模型可以分解为四个小命题：
一是政治过程是各集团争取影响公共政策 的行为过程。
二是政策制定过程是相互竞争着的集团之 间达成力量平衡的过程，意味着每一项公 共政策都是集团间妥协的产物。
三是在现代政治生活中集团间获取公共 政策资源的竞争是不可避免的，重要的 在于公共权力机关制定合理的竞争规则
评价：
具有显而易见的保守性，朝着保守的方 向阐释人的主观能动性和有限理性，只 注重微不足道的政策目标的制定及其实 现
压制政策创新和具有根本意义的变革
渐进决策模型受推崇的原因：
1.渐进决策是与渐进政治相适应的。渐 进政治是西方政治生活的特点。实行一 个新政策，牵涉到的利益通常很大，必 然引起强烈的争议。如果仅对原有政策 修改，争议就会减少
三是对多元主义政治体制以外的那些政 治体制内的决策过程缺乏解释力
5, 精英模型(Elite Model 或 Elitism Model)
精英理论是战后西方国家政治分析的一 个重要途径
代表人物： 意大利的莫斯卡（Gaetano Mosca)和帕
累托（Vifredo Pareto) 美籍奥地利人熊比特（Joseph Alois
2.决策技术上的困难造成的。全面了解 和掌握所有的决策方案及其后果，在技 术上无法达到。应“只专注于政策的逐 步或微小的改变”
4.1 模型的概念
模型是对原型的抽象和模拟（仿真）。 它是认识主体为着一定的认识目的，依 据相似性原则而构造出的一种理念系统， 以代表作为研究对象的真实系统。
公共政策分析中一般是理论模型。是在 合理假设的基础上，经过删减真实系统 的非本质性因素并凸现其本质性因素， 抽象而成的一种逻辑系统
该模型可以分解为四个小命题：
一是政治过程是各集团争取影响公共政策 的行为过程。
二是政策制定过程是相互竞争着的集团之 间达成力量平衡的过程，意味着每一项公 共政策都是集团间妥协的产物。
三是在现代政治生活中集团间获取公共 政策资源的竞争是不可避免的，重要的 在于公共权力机关制定合理的竞争规则
评价：
具有显而易见的保守性，朝着保守的方 向阐释人的主观能动性和有限理性，只 注重微不足道的政策目标的制定及其实 现
压制政策创新和具有根本意义的变革
渐进决策模型受推崇的原因：
1.渐进决策是与渐进政治相适应的。渐 进政治是西方政治生活的特点。实行一 个新政策，牵涉到的利益通常很大，必 然引起强烈的争议。如果仅对原有政策 修改，争议就会减少
三是对多元主义政治体制以外的那些政 治体制内的决策过程缺乏解释力
5, 精英模型(Elite Model 或 Elitism Model)
精英理论是战后西方国家政治分析的一 个重要途径
代表人物： 意大利的莫斯卡（Gaetano Mosca)和帕
累托（Vifredo Pareto) 美籍奥地利人熊比特（Joseph Alois
2.决策技术上的困难造成的。全面了解 和掌握所有的决策方案及其后果，在技 术上无法达到。应“只专注于政策的逐 步或微小的改变”
宁骚《公共政策学》笔记
宁骚《公共政策学》笔记《公共政策学》宁骚（2010最新版）第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策与政策工具第三章政策系统与公共决策体制第四章政策过程及其理论模型第五章政策问题与议程设定第六章政策方案的规划与抉择第七章公共政策执行第八章公共政策的评估与监控第九章公共政策的稳定、变动与终结第十章公共政策学知识的应用第一章公共政策学的学科要素※公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。
※公共政策学的学科要素有：①研究对象②概念体系③研究方法※政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。
※公共政策学的研究对象：（一）公共政策：作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。
可以区分为三个层次：1、具体的个别政策；2、政策群和政策链：（1）政策群：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。
（2）政策链：是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。
3、政策一般：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。
（二）政策系统。
对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：1、直接的政策制定系统中决策者的类别差异；2、公共政策的直接主体系统对对象系统的地位的相对性；3、公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；4、公共政策制定系统内部的结构。
有四种类型：①线性结构②职能结构③线性—参谋结构④矩阵结构（三）政策过程：决策行为是选定目标和选取最优化方案并付诸实施的行为。
04公共政策学 第四章 政策模型及其相关理论
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公共政策导论（修订版）
第二节
几种重要的政策分析模型
七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 选择
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。 这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利 害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终 的结果依赖于所有参与者的选择。在政策制定过程中也会出现 类似的情况，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择 做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。 博弈理论确实大大开阔了我们的视野，为政策分析提供了一 个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发 挥的作用更为明显。就目前情况而言，博弈理论在政策领域的 影响正在逐渐加大。
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思 考 题
1.如何理解模型的作用？ 2.传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？ 3.西蒙提出的“有限理性”概念指的是什么？ 4.林布隆提出的“渐进主义”具有哪些特征？ 5.有哪些措施可以预防“群体狂想症”的出现？ 6.试述“精英主义”的基本观点。 7.从团体理论的角度阐述政府的作用。 8.评述公共政策的“过程理论”。
小组意识表现出这样一些特征：
（1）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性
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第二节
精英理论的特点：
几种重要的政策分析模型
五、精英理论：政策是精英们的偏好
（1）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会 价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。 （2）作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。 （3）从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过 程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发 生。 （4）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面， 精英阶层表现出看法的一致性。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价 值观。 （6）精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。
第四讲政策分析模型与范式思考公共政策的途径课件
❖ 大型官僚体系中，政策制定必须专业化分工，这 造成决策的协调困难
1.2 摸着石头过河: 渐进主义的解释
❖ 行政人假设: ❖ 人的价值取向和目标时往往是多元的，受到多方
面因素的制约，常常处于变动其表现出冲突的特 征。 ❖ 有限理性: ❖ 人的认识和能力水平是有限的，介于理性与非理 性之间。 ❖ 满意决策: ❖ 决策行为受到心理因素的制约，不可能也不奢求
（1）渐进决策的内涵
❖ 由于多元主体的参与制衡, 政府的公共政 策实际上只是过去政府活动的持续, 只是 根据过去的经验而对现行的政策做出的局 部的、边际性的调整和修订。
❖ 政策成功与否则取决于是否能够在渐进演 变的过程中逐步统一既定政策的认识。
❖ 关于政策的社会趋同程度是成败的关键
（2）渐进决策的特点
❖ 忽略问题的决策: 当问题还不是很明朗的情形下， 解决方案已经做出，这与原来的问题没有多大的 关系；既发现问题之前已经做出了决定。
❖ 与问题无关的决策: 有时问题和解决方案互动， 但无法决策。后来问题转移到其他的方案之后， 原来的方案得到采纳，属于问题已经离开了舞台 之后的决策。
❖ 第一种是理想的结果，但不常见，反而是后两种
❖
政府做了什么或没做什么？
❖ 政府为什么要这样做？
❖ 政府行为产生了什么样的结果？
❖ 核心问题是分析社会环境、政治系统特征 和公共政策内容之间的相关性。
（1）内容
❖ 公共政策是政治系统对其环境的要求与支 持的反应。
❖ 公共政策直接影响政治系统的环境；环境 又会对政治系统提出新的要求与支持: 政 治系统又做出新的反应。
➢ 输出: 政治系统制定公共政策（关于价值的 权威性分配），并以此影响环境，改变环 境因素提出的要求，增强或降低环境因素 的支持。
1.2 摸着石头过河: 渐进主义的解释
❖ 行政人假设: ❖ 人的价值取向和目标时往往是多元的，受到多方
面因素的制约，常常处于变动其表现出冲突的特 征。 ❖ 有限理性: ❖ 人的认识和能力水平是有限的，介于理性与非理 性之间。 ❖ 满意决策: ❖ 决策行为受到心理因素的制约，不可能也不奢求
（1）渐进决策的内涵
❖ 由于多元主体的参与制衡, 政府的公共政 策实际上只是过去政府活动的持续, 只是 根据过去的经验而对现行的政策做出的局 部的、边际性的调整和修订。
❖ 政策成功与否则取决于是否能够在渐进演 变的过程中逐步统一既定政策的认识。
❖ 关于政策的社会趋同程度是成败的关键
（2）渐进决策的特点
❖ 忽略问题的决策: 当问题还不是很明朗的情形下， 解决方案已经做出，这与原来的问题没有多大的 关系；既发现问题之前已经做出了决定。
❖ 与问题无关的决策: 有时问题和解决方案互动， 但无法决策。后来问题转移到其他的方案之后， 原来的方案得到采纳，属于问题已经离开了舞台 之后的决策。
❖ 第一种是理想的结果，但不常见，反而是后两种
❖
政府做了什么或没做什么？
❖ 政府为什么要这样做？
❖ 政府行为产生了什么样的结果？
❖ 核心问题是分析社会环境、政治系统特征 和公共政策内容之间的相关性。
（1）内容
❖ 公共政策是政治系统对其环境的要求与支 持的反应。
❖ 公共政策直接影响政治系统的环境；环境 又会对政治系统提出新的要求与支持: 政 治系统又做出新的反应。
➢ 输出: 政治系统制定公共政策（关于价值的 权威性分配），并以此影响环境，改变环 境因素提出的要求，增强或降低环境因素 的支持。
第4章 政策模型及相关理论
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⑥ 团体成员可以和信得过的组外人士交换意见，然后把他们的意见 带到组内，避免“当局者迷”的弊端，发挥“旁观者清”的优势。 ⑦ 一些专家和有关人员可以被邀请到会， 并鼓励他们向核心成员的 意见提出挑战，加强决策小组的开放性。 ⑧ 领导者在每次会议上应暗中委派一个“魔鬼”角色。 ⑨ 如果政策涉及一个敌对国家或组织，就要警惕情绪化的过激行为， 用足够的时间调查和分析敌对势力的迹象与意图。 ⑩ 不要轻易满足简单的“一致”，在成员形成完全一致后，应该再 开一次会，专门提出疑问，并加以认真的研究。
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渐进模型的特点： 渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。 渐进模型注重研究现行政策的缺陷。
渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
评价：渐进的过程实际上就是一个不断学习和试验、不断反馈和 调整的过程。其有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果。 然而，渐进模型多适用于稳定发展的社会形势，有着很大的局限， 带有明显的保守主义偏见，不符合社会变革的需要。
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4.1.3 如何分辨模型的有效性
排列并简化事实
认定重要层面
符合社会现实
提供有意义的沟通
指导调查与研究
提出一定的解释
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4.2 政策模型——公共政策的分析途径
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
理性模型起源于传统经济学的理论，以经纪人假设为前提。
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4.2.2 有限理性模型：决策追求满意解
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第二节
几种重要的政策分析模型
一、传统理性模型：决策追求最优解
第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊 和相对的。 第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人 偏好、性格特征等非理性因素的影响。 第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个 方面：（1）人对信息的感知能力有限；（2）人的记忆能力有 限。 第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。 第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件 的限制。
小组意识表现出这样一些特征：
（1）一致性思维 （2）有倾向性地选择信息 （3）极端化的盲目情绪 （4）对群体的过分自信 （5）很强的群体凝聚力 （6）群体成员的共同性
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第二节
精英理论的特点：
几种重要的政策分析模型
五、精英理论：政策是精英们的偏好
（1）社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会 价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。 （2）作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。 （3）从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过 程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发 生。 （4）在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面， 精英阶层表现出看法的一致性。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价 值观。 （6）精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。
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第二节
几种重要的政策分析模型
五、精英理论：政策是精英们的偏好
精英理论对政策分析的启示： 第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求， 而反映精 英的兴趣和偏好。 第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公 众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值 观的影响微乎其微。 第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英 集团有着一致的认识。
二、模型评述
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公共政策导论（修订版）
第一节
模型概述
三、如何分辨模型的有效性
（一）排列并简化现实 （二）认定重要层面 （三）符合社会现实 （四）提供有意义的沟通 （五）指导调查与研究 （六）提出一定的解释
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第二节
几种重要的政策分析模型
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第二节
几种重要的政策分析模型
七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 选择
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。 这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利 害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终 的结果依赖于所有参与者的选择。在政策制定过程中也会出现 类似的情况，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择 做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。 博弈理论确实大大开阔了我们的视野，为政策分析提供了一 个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发 挥的作用更为明显。就目前情况而言，博弈理论在政策领域的 影响正在逐渐加大。
一、传统理性模型：决策追求最优解
传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件： （1）把决策行为视为整体行为而非群体行为。 （2）决策者具有绝对理性。 （3）决策目标单一、明确和绝对。 （4）决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。 （5）决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。 最优选择的具体步骤是： （1）确定决策目标 （2）提出备选方案 （3）对这些方案及其结果进行比较分析 （4）通过排序选择出最优方案
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第二节
几种重要的政策分析模型
八、团体理论：政策是团体利益的平衡
团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体 系，这种体系的平衡依赖于几种重要力量的支撑。 第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍的、潜在的社 会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行 机制。 第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以 偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的 作用。 第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效 的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成 相互制约的局面，以维护社会的稳定和体系的平衡。
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第二节
几种重要的政策分析模型
九、系统理论：政策是政治系统的输出
系统理论对政策分析的启发性作用表现在下列问题的提出： （1）什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？ （2）什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策 并维持系统的长久生存？ （3）环境的压力怎样影响政治系统的特征？ （4）政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？ （5）环境的压力怎样影响公共政策的内容？ （6）公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治）
第二节
几种重要的政策分析模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
（一）有限理性的行为表现
（1）在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性 的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不 同的解释。 （2）在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案， 而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。 （3）在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提 出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A又是满意方案，那么 就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A更好。
三、渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修 正
渐进模型有以下一些特点： （1）渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。 （2）渐进模型注重研究现行政策的缺陷。 （3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
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第二节
几种重要的政策分析模型
四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
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第二节 几种重要的政策分析模型 六、制度理论：政策是组织的产物
政府制度赋予了公共政策三个明显的特征： 一是公共政策的合法性。 二是公共政策的普遍性。 三是公共政策的强迫性。 对公共政策内容的影响主要表 现在这样几个方面： （1）它可能有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政 策的形成与实施。 （2）它可能对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利 益需求起抑制作用。 （3）它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为 另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。
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第二节
几种重要的政策分析模型
十、过程模型：政策是一个动态过程
公共政策的过程大致如下： （1）社会问题的出现 （2）社会问题的确认 （3）政策议程的建立 （4）政策规划 （5）政策方案的执行 （6）执行效果的评估 （7）政策调整与改变 （8）政策的终结
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第二节
几种重要的政策分析模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
（二）次优决策涉及的基本问题
1.有限目标 2.期望水平 3.搜索方法 （1）试探方法 （3）折中方法
（2）随机方法 （4）效益方法
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几种重要的政策分析模型
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思 考 题
1.如何理解模型的作用？ 2.传统理性模型在政策实践中会遇到哪些障碍？ 3.西蒙提出的“有限理性”概念指的是什么？ 4.林布隆提出的“渐进主义”具有哪些特征？ 5.有哪些措施可以预防“群体狂想症”的出现？ 6.试述“精英主义”的基本观点。 7.从团体理论的角度阐述政府的作用。 8.评述公共政策的“过程理论”。
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谢明 编著
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第四章
政策模型及其相关理论
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第一节 一、什么是模型
模型概述
在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。这些概 念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政 策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未 来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。这些模型 体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进 行政策分析提供了多种途径。
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第三节
政策分析的相关理论
一、混合扫描理论 二、批判性理论 三、实验性理论 四、取舍理论 五、中国古代的政策观
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本章小结
本章主要讲述几种重要的政策模型及其相关知识。 通过本章的学习，应理解模型的基本含义及其在社会、 政治生活领域所具有的作用，认识评估模型有效性的 基本准则，并掌握几种重要政策模型的理论观点以及 相关评价。