政策模型及其相关理论
八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。
它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v·t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。
通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。
政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
——米切尔·怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thomas Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmon Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。
从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。
只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。
精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。
唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的，精英政治是永恒的）。
第四章 政策模型
（3）最优选择应具备的条件 把决策行为视为整体行为而非群体行为 决策者具有绝对理性， 决策者具有绝对理性，具有完备的知识和信 息，能穷尽备选方案并预测所有结果 决策目标单一、 决策目标单一、明确和绝对 决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏 好 决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消 耗
4.对理性主义模型的批判 4.对理性主义模型的批判
第四章
政策模型
第一节 模型概述 第二节 几种重要的政策模型
第一节 模型概述
一、什么是模型 模型就是对原型的抽象与模拟。 模型就是对原型的抽象与模拟。 包括具体模型和抽象模型。 包括具体模型和抽象模型。 具体模型： 具体模型：指与原型在形态上几何相似的模 型。 抽象模型：指用语言、符号、图表、 抽象模型：指用语言、符号、图表、数字等 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。 抽象形式反映原型内在联系和特征的模型。
七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 七、博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性 选择 1.内容 1.内容 两个或两个以上的参与者， 两个或两个以上的参与者，他们彼此存 在利害关系， 在利害关系，其中每个人的选择都会对他人 的决定产生影响， 的决定产生影响，最终的结果领带于所有参 与者的选择。在政策制定过程中， 与者的选择。在政策制定过程中，当孤立的 最优选择不存在时， 最优选择不存在时，只能根据他人的选择做 出自己最佳的决定。 出自己最佳的决定。
2.“囚犯二难选择” 2.“囚犯二难选择”
囚 徒 困 境 的 博 弈 矩 阵
不坦白 不坦白
坦白
甲：5年 年 乙：5年 年 甲：20年 年 乙：1年 年
甲：1年 年 乙：20年 年 甲：10年 年 乙：10年 年
坦白
八、团体理论：政策是团体利益的平 政策是团体利益的平 衡
政策模型及其相关理论
索中前进。 • 优点： • 有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果； • 缺点： • 明显的保守主义的偏见，不符合社会变革需要
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四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
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➢ 精英理论是政府权力理论中的一项重要内容，它对政策分析领域具有很大的影响。托 马斯·戴伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基本观点做了如下概括：
➢
1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，
多数人参与不了公共政策的决定。
➢
2、作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人物主要来
相似性特征。抽象模型：用语言、符号、图表、数字等抽象形式 反映原型内在联系和特征的模型。经济模型
2
第一节 模型概述
• 二、模型评述
• 模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一种认识 方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体 现。
• 模型的“真实”——一种主管构建，对复杂现实的一种 人为想象，不能完全等同于客观现实。
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五、 精英主义：政策是精英们的偏好
• 公共政策视为把握统治权力的政治精英们的价值偏好 • 主要观点：在政策过程中，公众是完全被动的，他们的要求及其
行动对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的政 治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 然后由行政官员及其机构加以执行。
，增强小组的开放性：思想库 ➢ 可以把决策小组再分成若干小组，由不同的人主持小组的讨论，然后把意见汇总，结
果可能会有很大变化 ➢ 决策小组的成员可以和信得过的组外人士交换意见，把他们的意见带到组内，避免“
政策评估的理论、模型与方法
政策评估的理论、模型与方法政策评估是公共政策领域中至关重要的一环，它有助于了解政策的制定、实施和效果，进而为政策制定者提供有价值的信息和建议。
本文将简要介绍政策评估的基本概念和理论，阐述如何建立政策评估的模型，并介绍政策评估的方法论，最后结合具体案例进行分析，并对未来发展趋势和应用前景进行探讨。
政策评估是对政策制定、实施和效果进行全面、系统地评价和评估的过程。
它旨在了解政策的可行性、效果和影响，从而为政策的调整和优化提供依据。
政策评估包括政策制定方面的评估，如政策目标是否合理、政策措施是否完善等；政策实施方面的评估，如实施过程中存在的问题、政策执行力度等；以及政策效果方面的评估，如政策是否达到预期目标、政策产出等。
建立政策评估模型是进行政策评估的关键环节，包括以下三个步骤：数据采集：收集与政策相关的数据是进行政策评估的基础。
数据来源可以包括政府部门、学术研究、媒体报道等。
数据处理：对采集到的数据进行清洗、整理和分析。
这包括对数据的筛选、标准化和量化等。
模型构建：根据采集和处理后的数据，构建适合的政策评估模型。
这可以包括定性和定量模型的建立，如回归分析、因子分析、结构方程模型等。
统计学方法：运用统计学原理，对收集到的数据进行描述性统计和推断性统计。
如通过均值、方差、相关系数等描述性统计指标，对数据进行初步分析；通过回归分析、因子分析等推断性统计方法，探究数据之间的因果关系和内在。
主观性的客观性评价方法：在评价政策的实施效果时，可以采用客观指标为主、主观指标为辅的方法。
例如，通过政府公报、新闻报道等途径收集客观数据，运用数学模型或算法对数据进行处理和分析；同时，也可以通过调查问卷、个案访谈等方式收集群众的主观感受和意见，了解群众对政策的满意度和认可度。
结合专家意见的综合性评价方法：在评价政策的制定和实施效果时，可以邀请相关领域的专家学者进行评估。
专家们可以根据自己的专业知识和经验，对政策的制定和实施提出独立的意见和建议。
公共政策导论(第四版)第4章
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.2 模型评述
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.1.3 如何分辨模型的有效性
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
4.2 几种重要的政策分析模型
4.2.1 传统理性模型：决策追求最优解
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道家的“无为”之 治 法 家 的 系 统 理 念
墨家的理性推理 术孙 子 的 “ 知 变 ” 战
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
1.具体模型和抽象模型有何不同？ 2.评价模型有效性的准则是什么？ 3.传统理性模型（纯粹理性）所要求的“最优选择”需要具备哪些条 件？ 4. 传统理性模型有哪些实际障碍？ 5. 什么是有限理性？ 6. 有限理性有哪些行为表现？ 7. 渐进模型具有哪些特征？ 8.小组意识有哪些表现形式？ 9.怎样预防小组意识的出现？ 10.政府制度赋予公共政策哪些特征？ 11.精英主义有哪些基本观点？ 12.根据团体理论，什么是政治体系最基本的使命？ 13.取舍理论对公共政策制定有哪些启示？
关键词 具体模型 抽象模型 理性主义 有限理性 渐进主义 小组意识 “群体狂想症” 精英理论 制度理论 博弈理论 零和博弈 囚徒困境 智猪博弈 团体理论 系统理论 过程模型 混合扫描理论 取舍理论
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
掌握各种政策分析模型的基本含义
了解政策分析模型的实际应用
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
博弈的二阶矩阵
参与者甲
方案A 方案A 参与者乙 方案B 方案B
公共政策导论（第四版） 新编21世纪公共管理系列教材
政策执行模型
3 米德和霍恩的系统模型
这是米德 D.S.Van Meter 和霍恩 C.E.Van Horn 于1975年在其 论文《政策执行过程：概念性框架》1文中提出来的 他们在 构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几 个相关因素： 1 政策标准与目标； 2 政策资源； 3 组织间的 沟通与强化行动； 4 执行机构的特性； 5 经济与政治环境； 6 执行人员的意向 其系统模型如下：
萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型,也叫公共政策执行的变 数模型 该模型是美国政策学家萨巴蒂尔 P.Sabatier 和马兹曼尼 安 D.Mazmanian 1979年在其论文《公共政策的执行：1个分析 框架》中提出来的,他们是较早对政策执行过程的变量进行研究 的学者 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的综合执行模型的1个特点是联 系政策执行的不同阶段来考察变量对政策执行的影响 他们把政 策执行的阶段划分为执行机关的政策产出、标的团体对政策产 出的顺从、政策产出的实际影响、对政策产出知觉到的影响、 政策的主要修正等4个阶段
3 霍恩和米特系统模型
目标与标准 政策
政策资源
组织间的沟通与 强制行为
执行机构的特性
经济与政治环境
执行人员的意向
政策与执行之间的6项变量及其相互关系 1、政策标准与目标；2、政策资源；3、组织间的沟通与有效执行；4、执 行机构的特质；5、经济、社会与政治条件；6、执行者的意向
4 萨巴蒂尔和马兹曼尼安的执行综合模型
史密斯的政策执行过程模型由4个部分组成： 1 理想化的政策 它是政策制定者试图导致的理想化的相互作用形式；包括
政策评估的理论、模型与方法
政策评估的理论、模型与方法一、本文概述政策评估是政策制定和实施过程中的重要环节，其目的在于通过系统的方法和技术手段，对政策的实际效果、影响以及效益进行全面、客观的分析和评价。
本文旨在深入探讨政策评估的理论基础、评估模型以及实际应用方法，以期提高政策制定和执行的质量和效果。
文章将首先概述政策评估的基本概念、原则及其重要性，然后详细阐述政策评估的理论框架和主要模型，包括定量评估模型、定性评估模型以及混合评估模型等。
文章将介绍政策评估的具体方法和技术，包括数据收集和处理、评估指标的选择与确定、评估结果的分析与解读等。
通过本文的阅读，读者可以对政策评估的理论和实践有更为深入的理解，为实际政策评估工作提供有益的参考和指导。
二、政策评估的理论基础政策评估作为政策过程的重要环节，其理论基础主要源自政治学、经济学、管理学等多学科的理论融合与交叉。
政策评估的理论基础主要包括以下几个方面：政策周期理论：政策周期理论为政策评估提供了时间框架和逻辑顺序。
政策周期通常包括政策制定、政策执行、政策评估和政策调整四个阶段。
政策评估作为周期的一环，不仅是对政策效果的检验，也是为下一轮政策制定和调整提供科学依据。
利益相关者理论：利益相关者理论强调政策评估中需要充分考虑不同利益相关者的需求和利益。
政策评估不仅是对政策本身的评价，也是对政策影响下的各个利益群体的影响评估。
系统理论：系统理论将政策视为一个复杂的系统，政策评估需要综合考虑系统的各个组成部分及其相互关系。
这一理论强调政策评估的全面性和整体性，避免片面和孤立的评估。
实证主义与诠释主义：实证主义强调政策评估的客观性和可量化性，注重收集和分析数据，以事实为依据进行评估。
而诠释主义则更注重政策评估的主观性和意义解释，强调评估过程中的价值判断和解释。
成本效益分析：成本效益分析是经济学在政策评估中的重要应用，通过比较政策的成本和收益，评估政策的经济效率和效果。
政策评估的理论基础是多元化的，涉及多个学科的理论和方法。
十大行政管理理论模型
十大行政管理理论模型1. 传统公共行政理论：传统公共行政理论强调政府管理的重要性，认为政府机构应该对社会和经济事务负责。
这一理论认为，政府的目标是提供公共服务，保障公共利益，并维护社会秩序。
传统公共行政理论强调官僚组织的规范性、效率性和可预测性，强调行政人员按照规章制度来管理公共事务。
传统公共行政理论的代表性人物包括维伦（Wilensky）、辛格特（Gulick）等。
2. 新公共管理（New Public Management，NPM）：新公共管理理论强调公共部门的效率和绩效，提倡市场化的管理方式，强调市场机制、竞争机制和企业管理方法在公共部门中的应用。
该理论主张通过引入市场机制和私营部门的管理方式来提高公共部门的效率，强调市场机制和竞争机制能够激励公共部门工作者，并提高管理的质量。
新公共管理理论的代表性人物包括奥斯特（Osborne）、盖布拉（Gaebler）等。
3. 公共选择理论：公共选择理论强调政治决策过程中的个人利益与集体利益之间的平衡。
该理论主张政治决策是由个人利益的交互作用而产生的，政府机构的决策是由不同利益群体的博弈所决定的。
公共选择理论认为政府存在着制度性缺陷，政府官员和政治家可能会追求私人利益而忽视公共利益。
公共选择理论的代表性人物包括奈特（Knight）、范德布鲁克（Vanderbroucke）等。
4. 政策网络理论：政策网络理论认为政策形成和执行是由各种利益集团和组织之间的相互作用所决定的。
政策网络理论认为政府并非是决策的唯一来源，各种利益集团和组织通过组成政策网络来参与政策的制定和执行。
政策网络理论强调政府和社会各界之间的互动、协商和合作，并将政策制定视为多元参与者之间的博弈。
政策网络理论的代表性人物包括锡蒂（Siti）、罗兴（Rohxing）等。
5. 新制度主义公共行政：新制度主义公共行政理论强调制度在公共部门中的重要性，认为公共部门的绩效和效率取决于制度的设计和运作。
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政策模型及其相关理论
1、什么是模型
在政策科学中，概念模型得到了广泛的应用。
这些概念模型是政策科学工作者为了帮助人们理解和解释公共政策产生的原因，认识和分析其社会的效果，思考和预测未来的发展，在公共政策研究中不断总结出来的。
这些模型体现了对公共政策思考的不同角度，为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。
2、如何分辨模型的有效性
排列并简化现实认定重要层面符合社会现实提供有意义的沟通
指导调查与研究提出一定的解释
3、几种重要的政策分析模型
⑴传统理性模型：决策追求最优解
传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：
①把决策行为视为整体行为而非群体行为。
②决策者具有绝对理性。
③决策目标单一、明确和绝对。
④决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏好。
⑤决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。
最优选择的具体步骤是：
①确定决策目标②提出备选方案
③对这些方案及其结果进行比较分析④通过排序选择出最优方案
传统理性模型：决策追求最优解
第一，决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。
第二，人是感情动物，存在理性缺陷，其行为往往受到个人偏好、性格特征等非理性因素的影响。
第三，人处理信息的能力是有限的，这主要表现在以下几个方面：①人对信息的感知能力有限；②人的记忆能力有限。
第四，决策所面临的情况往往是价值冲突而非价值一致。
第五，决策总要受制于时间、人力、物力、财力等资源条件的限制。
⑵有限理性模型：决策追求满意解
①有限理性的行为表现
A:在情报活动阶段，人的决策行为往往受到知觉选择性的支配，不同经验和背景的决策者，对决策环境的认识会有不同的解释。
B:在设计活动阶段，人们并不试图找出所有可行性方案，而是通过力所能及的求解活动，寻找能够满意的决策方案。
C:在抉择活动阶段，决策者的选择往往与备选方案的提出顺序有关，如果A是先于B提出来的，A又是满意方案，那么就不会再花时间去考虑B，哪怕B比A更好。
②次优决策涉及的基本问题
A:有限目标
B:期望水平
C:搜索方法：试探方法随机方法折中方法效益方法
⑶渐进主义：新政策是对旧政策的补充和修正
渐进模型有以下一些特点：
①渐进模型要求决策者必须保留对以往政策的承诺。
②渐进模型注重研究现行政策的缺陷。
③渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。
⑷小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
小组意识表现出这样一些特征：
①一致性思维②有倾向性地选择信息③极端化的盲目情绪
④对群体的过分自信⑤很强的群体凝聚力⑥群体成员的共同性
⑸精英理论：政策是精英们的偏好
精英理论的特点：
①社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，多数人参与不了公共政策的决定。
②作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。
③从被统治的非精英阶层进入统治人的精英阶层，这个变化过程一定是缓慢且持续的，从而才能保持社会的稳定并避免革命的发生。
④在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面，精英阶层表现出看法的一致性。
⑤公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价值观。
⑥精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称
精英理论对政策分析的启示：
第一，它告诉我们公共政策不反映公众的要求，而反映精英的兴趣和偏好。
第二，精英理论认为公众是被动、麻木和信息闭塞的，公众的情感往往被操纵在精英们的股掌之中，公众对精英价值观的影响微乎其微。
第三，精英理论认为，对支撑社会制度的基础准则，精英集团有着一致的认识。
⑹制度理论：政策是组织的产物
政府制度赋予了公共政策三个明显的特征：
一是公共政策的合法性, 二是公共政策的普遍性, 三是公共政策的强迫性。
对公共政策内容的影响主要表现在这样几个方面：
①它可能有利于某些政策的形成与实施，不利于另一些政策的形成与实施。
②它可能对社会上的某些利益需求提供便利，对另一些利益需求起抑制作用。
③它可能为某些个人和团体提供接近政府权力的便利，为另一些个人和团体设置接近政府权力的障碍。
⑺博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选择
博弈理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。
这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的选择。
在政策制定过程中也会出现类似的情况，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自己最佳的决定时，博弈理论就能派上用场了。
博弈理论确实大大开阔了我们的视野，为政策分析提供了一个有趣的思路，特别是在冲突情境下进行政策选择时，它所发挥的作用更为明显。
就目前情况而言，博弈理论在政策领域的影响正在逐渐加大。
⑻团体理论：政策是团体利益的平衡
团体理论认为，政治体系本身实质上是所有社会团体的互动体系，这种体系的平衡依赖于几种重要力量的支撑。
第一，社会上存在一个非常庞大的、极为普遍的、潜在的社会团体，它拥护和支持国家的宪法体系和维护社会稳定的运行机制。
第二，团体间成员资格的相互重叠会使任何孤立的团体难以偏离社会的基础价值观，从而对平衡的维系发挥了至关重要的作用。
第三，团体之间的竞争能够使任何单个团体的势力得到有效的控制，并使所有团体能够在相对基础上做到势均力敌，形成相互制约的局面，以维护社会的稳定和体系的平衡。
⑼系统理论：政策是政治系统的输出
系统理论对政策分析的启发性作用表现在下列问题的提出：
①什么样的环境条件促成其对政治系统的压力？
②什么样的系统特征能使政治系统得以将要求转化为政策并维持系统的长久生存？
③环境的压力怎样影响政治系统的特征？
④政治系统的特征怎样影响公共政策的内容？
⑤环境的压力怎样影响公共政策的内容？
⑥公共政策怎样通过反馈作用于环境并影响政治系统的特征？
⑽过程模型：政策是一个动态过程
公共政策的过程大致如下：
①社会问题的出现②社会问题的确认③政策议程的建立④政策规划
⑤政策方案的执行⑥执行效果的评估⑦政策调整与改变⑧政策的终结
4、政策分析的相关理论
⑴混合扫描理论⑵批判性理论
⑶实验性理论⑷取舍理论
⑸中国古代的政策观。