政策分析的理论模型
博弈论模型的最大特点是, 我们无法事先 判断一个决定是否为最佳的选择, 而必须 配合对方的行动才能得知。换句话说, 我 们彼此无法控制对方, 不确定性程度很大, 应采取什么政策深受对方策略所影响, 因 而博弈方法的具体运用是千变万化的, 很
难有固定的模式。当双方处于竞争的对 立状态时, 往往需猜测或估计对方将采取 怎样的行动, 然后决定自己的策略。在考 虑了对方一切可能的动向后, 用理性的方 法, 采取一套能够达到效用最大化(或损 失最小化) 的行动, 以实现制胜的目的。 可谓“知己知彼, 百战不殆”。Thank you !
农民负担：一个基于博弈论的描述
农民负担涉及农民、中央政府、基层政府等诸多主体，从而 形成了农户和基层政府、基层政府和中央政府、中央政府和 农户、以及农户之间的多重博弈。
1.不同基层部门之间的博弈
2.基层上下级部门之间的博弈
3.农户和农户、农户和基层政府之间的博弈
4.中央政府和基层政府、中央政府和农民之间的博弈
博弈模型的基本假定
公共政策竞争情景下的理性选择：
·两个或更多参与者 ·参与者之间相互依赖、相互竞争 ·理性选择
博弈分析的核心理论认为，政策制 定是一个博弈系统的运作过程，政 策分析的中心内容是通过博弈过程 求得最佳决策方案。
所谓政策, 其实就是在多次博弈之后 逐步形成的、使人们在相互交往时 可以较为确定地知道别人行为方式 的社会契约, 它必须是符合纳什均衡 的。
政策分析的理论模型 ——博弈模型
成华 高伟 薛明明
博弈论是研究决策者在某种竞争下, 当 成果无法由一方完全掌握, 而结局须视 局中人的共同决策而定时, 为了取胜应 采取何种策略的数学理论和方法。
博弈论模型是一种抽象的、演绎的政策 模型, 该模型并不在于描述人们实际上 如何制定政策, 而在于说明在一种竞争 的状态中, 如果人们的行动完全合乎理 性, 则他们将如何做出决策。
八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。
它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v·t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。
通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。
政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
——米切尔·怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thomas Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmon Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。
从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。
只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。
精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。
唯有已经接受精英基本共识的人，才被纳入统治团体（精英是流动的，精英政治是永恒的）。
政策模型及其相关理论
索中前进。 • 优点： • 有利于避免因决策严重失误所产生的持久性结果； • 缺点： • 明显的保守主义的偏见，不符合社会变革需要
14
四、小组意识模型：源自凝聚力的群体狂想症
19
➢ 精英理论是政府权力理论中的一项重要内容，它对政策分析领域具有很大的影响。托 马斯·戴伊在《理解公共政策》一书中对精英理论的基本观点做了如下概括：
➢
1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人，少数人掌握社会价值的分配权，
多数人参与不了公共政策的决定。
➢
2、作为统治者的少数人并非是作为被统治者的多数人的代表。精英人物主要来
相似性特征。抽象模型：用语言、符号、图表、数字等抽象形式 反映原型内在联系和特征的模型。经济模型
2
第一节 模型概述
• 二、模型评述
• 模型来源于人类的经验，是人们对客观现象的一种认识 方式，是人们理论知识、价值观念和个人信仰的综合体 现。
• 模型的“真实”——一种主管构建，对复杂现实的一种 人为想象，不能完全等同于客观现实。
18
五、 精英主义：政策是精英们的偏好
• 公共政策视为把握统治权力的政治精英们的价值偏好 • 主要观点：在政策过程中，公众是完全被动的，他们的要求及其
行动对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的政 治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们来决定， 然后由行政官员及其机构加以执行。
，增强小组的开放性：思想库 ➢ 可以把决策小组再分成若干小组，由不同的人主持小组的讨论，然后把意见汇总，结
果可能会有很大变化 ➢ 决策小组的成员可以和信得过的组外人士交换意见，把他们的意见带到组内，避免“
政策评估的理论、模型与方法
政策评估的理论、模型与方法一、本文概述政策评估是政策制定和实施过程中的重要环节，其目的在于通过系统的方法和技术手段，对政策的实际效果、影响以及效益进行全面、客观的分析和评价。
本文旨在深入探讨政策评估的理论基础、评估模型以及实际应用方法，以期提高政策制定和执行的质量和效果。
文章将首先概述政策评估的基本概念、原则及其重要性，然后详细阐述政策评估的理论框架和主要模型，包括定量评估模型、定性评估模型以及混合评估模型等。
文章将介绍政策评估的具体方法和技术，包括数据收集和处理、评估指标的选择与确定、评估结果的分析与解读等。
通过本文的阅读，读者可以对政策评估的理论和实践有更为深入的理解，为实际政策评估工作提供有益的参考和指导。
二、政策评估的理论基础政策评估作为政策过程的重要环节，其理论基础主要源自政治学、经济学、管理学等多学科的理论融合与交叉。
政策评估的理论基础主要包括以下几个方面：政策周期理论：政策周期理论为政策评估提供了时间框架和逻辑顺序。
政策周期通常包括政策制定、政策执行、政策评估和政策调整四个阶段。
政策评估作为周期的一环，不仅是对政策效果的检验，也是为下一轮政策制定和调整提供科学依据。
利益相关者理论：利益相关者理论强调政策评估中需要充分考虑不同利益相关者的需求和利益。
政策评估不仅是对政策本身的评价，也是对政策影响下的各个利益群体的影响评估。
系统理论：系统理论将政策视为一个复杂的系统，政策评估需要综合考虑系统的各个组成部分及其相互关系。
这一理论强调政策评估的全面性和整体性，避免片面和孤立的评估。
实证主义与诠释主义：实证主义强调政策评估的客观性和可量化性，注重收集和分析数据，以事实为依据进行评估。
而诠释主义则更注重政策评估的主观性和意义解释，强调评估过程中的价值判断和解释。
成本效益分析：成本效益分析是经济学在政策评估中的重要应用，通过比较政策的成本和收益，评估政策的经济效率和效果。
政策评估的理论基础是多元化的，涉及多个学科的理论和方法。
政策分析方法和政策理论模型
政策分析方法和政策理论模型一、政策分析方法1.财务分析方法：政策的实施往往需要投入大量的财力，因此财务分析方法是政策分析的基础。
财务分析方法使用财务数据来评估政策的成本和效益，如成本效益分析、成本效果分析等。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策的经济可行性和其对财政预算的影响。
2.政策评估方法：政策评估方法用于评估政策的实施效果和影响。
常用的政策评估方法包括实证分析、影响评估、回归分析等。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策对实际环境的影响程度，从而优化政策的制定和实施。
3.SWOT分析方法：SWOT分析方法是指对政策的优势、劣势、机会和威胁进行分析和评估。
这种方法可以帮助政策制定者了解政策所面临的内外部环境，并发现政策制定中的优势和不足之处。
同时，SWOT分析方法也可以帮助政策制定者更好地抓住机遇和应对挑战。
4.制度分析方法：制度分析方法是指对政策实施所依托的制度进行评估和分析。
这些方法可以帮助政策制定者了解政策的一致性、可行性和可持续性，从而优化政策制定和实施的过程。
5.比较研究方法：比较研究方法是指对不同地区、国家或组织之间的政策进行比较和评估。
这种方法可以帮助政策制定者了解不同政策的优缺点，并借鉴其他地区或国家的成功经验，以制定更加有效的政策。
1.利益集团模型：利益集团模型认为政策制定是各个利益集团之间的博弈和利益追求的结果。
这种模型强调政策制定过程中各利益集团之间的权力和资源的分配问题。
2.制度选择模型：制度选择模型认为政策制定是受到制度结构和规则的制约和影响的。
这种模型强调政策制定过程中制度的作用和政策与制度之间的相互关系。
3.政策实施模型：政策实施模型认为政策实施是政策制定过程的延续，其成功与否受到实施者的行动和环境的影响。
这种模型强调政策制定和实施之间的协调和互动关系。
4.社会学习模型：社会学习模型认为政策制定和实施是一个社会学习和适应的过程。
这种模型强调政策制定者在政策实施中不断学习和调整的重要性。
八种政策模型理论
一、政策制定的理论模型什么是模型模型是现实世界某些方面的简单化呈现。
它可以是：－－一个实体的呈现（如飞机模型）－－一种图示（如流程图）－－一种公式（如S=v〃t）－－一段文字表述的概念（如“桌子是由一个面板及其下面的四条木棍支撑而成的一种家具”）什么是政策分析模型政策分析模型是公共政策的一种的简单化呈现。
通常以概念的方式出现（概念模型）政策分析模型有何作用1.简化我们对公共政策的思维2.指出政策议题的重要方面3.通过将注意力在政治生活的重要特征，有助于我们进行有效的沟通4.提出公共政策中不重要的因素，加深我们的了解5.解释公共政策的要素，预测其影响人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的政策。
政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式。
——米切尔〃怀特主要的政策制定理论模型1.精英模型2.团体模型3.多元模型4.完全理性模型5.有限理性模型6.渐进模型7.混合扫描模型8. 系统模型从完全理性的假设(最优)→有限理性（满意）→非理性的假设（合理）（一）精英模型代表人物及著作：1970年托马斯.戴伊(Thom as Dye)和哈蒙.齐格勒(Harmo n Zeigler)在《民主的嘲讽》中总结了前辈的精英理论基本内容：精英决策模型是将公共政策看成是反映占统治地位的精英（elite）们的价值和偏好的一种决策理论。
从政治精英到社会精英从圣西门到拉斯韦尔基本要点：社会可以划分为拥有权力的少数人，以及不拥有权力的多数人。
只有少数人才有权为社会分配价值，而群众则不能决定公共政策少数管理者并不代表多数被管理者。
精英大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续，以维持社会稳定并避免革命发生。
公共政策分析理论模型
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
精品课件
存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
精品课件
首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
精品课件
再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
第三章 政策分析主要模型
五、小组意识模型
• • • • • • • • 小组意识表现出以下特征： 1、一致性思维。 2、有倾向地选择信息。思考角度单一，看问题片面。 3、极端化的盲目情绪，要么对成功做出过高估计，要么对困难悲 观失望。 4、对群体过分自信。盲目相信群体力量，加强了群体封闭性，忽 视外界影响。 5、很强的凝聚力。内部人际关系良好，有强大的向心力。 6、群体成员的共同性。他们掌握的信息、思维方式、价值观念、 利益范围一致。甚至成长经历、所学专业、家庭背景等也一致。 小组的这些特征对决策构成极大的障碍，造成“群体狂想症”。
二、渐进决策模型
• 推行渐进决策的原因： • 1、渐进决策与渐进政治相适应，民主政治特 点决策。 • 2、渐进决策也是决策技术上的困难造成的。 • 3、渐进决策也是现行政策沉淀资本造成的。 • 4、渐进决策可避免严重的持久的错误。 • 有人批评渐进决策保守，压制创新，符合既得 利益者的追求。
三、综合扫描决策模型
五、小组意识模型
• 美国学者詹尼斯在《小组意识》一书中提出了关于群体不良决策 的理论模型。他经过分析美国政治和军事决策，发现参与决策的 群体成员总是把保持群体一致和创造和谐气氛作为目的，注意力 完全放在达到一致上面，而非方案自身的优劣，不能理智地分析 方案，造成决策失误。 • 根据社会心理学研究，寻求一致是一种人所共有的、极为普遍的 行为心态，在凝聚力强的群体里表现更为突出，批评性意见难有 生存土壤，群体中一个成员如有异议，有人会自觉站出来，充当 心理卫士，如规劝无效，就加以排斥、嘲笑，甚至敌视。 • 现代决策依赖于小组决定，发挥集体智慧，但小组决定比个人决 定差劲很多。尼采说：疯狂对个人而言只是一种例外，但对有些 小组来说，却成为一种规律。
一、描述与评价
• 描述性政策分析：对以往政策的历史分析，对 执行中的政策分析。
公共政策分析的理论模型评述
关键词 ：模型 ；观点 ；批评 中图分类号 ：Ｄ ０ ． 文献标识码 ：Ａ ６ ９９
公共政策 的理论模型是一种政治分析模型 ， 亦 是一种概念模型 ， 是描述性模 型与语 言模 型的综合 形式 。美 国学者盖斯 （ ａｌ． ａｓ 认 为 “ Ｓｕ ＩＧ ｓ ） 政策模 型是对 问题情势 的选定方 面的简化表达 ， 这一问题 情势 是为特定 的 目的而构建 的” 由此可知 ， 。 政策 模 型是政 治学家 和政策科 学研 究者为 了更好地 帮 助人们理解 和解 释政 治生 活 ， 思考公共政策产生的 原 因和社会效果 ， 以及 预测社 会未来发展和改进政 策 系统 的结构 与功 能 ， 而不断总结 出来 的。在方法 论上 ， 其属于定 性分析 的范畴 。 理论模型 的分类标 准较多。 本文主要对一些有代表性 的和有重要影响 的理论分析模型加 以介绍和分析 ， 这些模 型主要包 括理性分析模型 、渐进调适模型 、综合分析模型 、 政治系统分析模 型 、 精英分析模型 、 团分析模型 集 等 ，其他模 型不作 为本文讨论的重点 。 理性分析模型 理性 分析模 型最早应 用 于经 济学和 军事防务
第２卷 ｌ
第８ 期
牡 丹江 大 学学报
Ｍ ｄ ｎ ｎ Ｕ ｉｅ ｓ ｕ ａ ｊ ａ ｇ ｎ ｖ ｔ ｔ Ａ ． ２０ ２ ｕｇ １
２ １ 年 ８月 ０２
文 章编 号 ： １０ ．７ ７ （ ０ ２ ８０ ０ —３ ０ ８８ １ ２ １ ）０ —０ ９０
收 稿 日期 ：２ １。５１ ０ ２０ ．６ 作 者简介：付飞翔 （ ９ ８ ） １ ８一 ，男，河 南驻马店人，南京大学政 府管理学院 １ 级行政管理专 业硕 士研 究 １ 生 ，研 究方 向 ：公 共 组 织 与 公 共政 策 。
政策分析模型及其实际应用
政策分析模型及其实际应用公共政策分析模型作为政策分析的一种理论工具，是能够为决策者提供集假设、定义、描述、解释、对策于一体的概念模型。
公共政策分析模型基本上可以分为两大类：政治分析模型和理性分析模型。
1.政治分析模型的主要观点认为，公共政策是政治系统的产出，政策过程本质上是一个政治过程。
政治分析模型一般包括制度分析模型、精英分析模型、集团分析模型。
制度分析模型主张，公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。
精英分析模型认为，公共政策是政治精英价值偏好的反映，政策过程中公共政策完全由占统治地位的政治精英把握政策制定的主动权。
集团分析模型则认为，公共政策是集团利益平衡和均衡的产物，公共政策是集团斗争中相互妥协的结果。
按照制度分析理论，不同的政府制度导致不同的政策输出，社会主义制度的政策必然和资本主义制度的政策不同。
社会主义制度以公有制为基础，在制订政策时必然以维护公有制为目标;而资本主义以私有制为基础，所制订的政策主要是为维护私有制的存在和发展。
用制度分析理论来分析我国发展社会主义初期所出台的政策，具有一定的适应性。
如建国初期，我国推行公私合营政策，兴办国营企业，都是基于建设社会主义制度的需要而出台的政策。
按照精英分析理论，公众被认为是麻木的、被动和消息闭塞的，公共政策只是由统治阶层的少数人负责制定，反映精英的兴趣和偏好。
精英理论最关心公共政策形成过程中领导人物所发挥的作用，用精英分析理论来分析我国封建社会时期及带有专制色彩的发展中国家所出台的政策，具有较好的适应性。
如在我国明朝中期至清朝初期推行“闭关锁国”政策，实行海禁，导致海运业及港口业发展的停滞，反映了封建统治阶层消极保守的价值取向。
按照集团分析理论，公共政策是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物。
公共政策一般偏向具有较大影响力的利益团体，公共政策随着利益团体影响力的变化而变化。
用集团理论来分析资本主义国家及具有民主政治倾向的国家所出台的政策，具有相当的适应性。
第十章 公共政策分析的理论模型
二、精英决策模型的主要理念
1. 社会事实上分化为执掌权利的人和没有权力的 多数人。
2. 少数的杰出人物并不是多数的被统治者的代 表，他们来自经济地位比较优越的社会阶层。
3. 在基本的社会制度和基本的价值观念方面， 精英集团的看法异常的一致，并会为此而共同奋斗。
4. 群众通常是冷漠的、无知的、自私的、消极 的，因此，杰出的人物不应该事实上亦很少受到群 众的直接影响。
公共政策概论
邵晓光
第十一章 现代公共政策分析的理论模型
本章要点 第一节 渐进主义决策模型 第二节 综合决策模型 第三节 团体决策模型
第一节 渐进主义决策模型
一、渐进主义模型的由来 渐进主义政策分析模型最 初是由美国学者C.E林德布罗姆 于1959年发表的<<“调适”的科 学>>一文中提出来的。
二、渐进主义政策模型的政策观点
二、渐进主义政策模型的政策观点
5.因政策设计的客观性，政策结果基本上是可以预 测的。
6.与政策方案的有限性、政策结果评估的有限性相 联系，政策修正也是有限的，但也是在一个渐进 的过程中不断进行的。
7.渐进公共政策的政策目的不在于急速地解决根本 性的社会问题，而在于有序地缓和和减少社会问 题。
三、关于渐进注意政策分析 模型的批评
三、政治系统决策模式的延伸
5. 公共政策是由杰出人物作出的决定。
三、关于精英决策模型的再争论
第五节 政治系统决策模式
一、政治系统决策模式的构想
政治系统决策模型是美国政治学著 名的学者戴维·伊斯顿于1979年在其《政 治生活的系统分析》中提出
二、政治系统决策模式的几个主要概念
输入表示政治系统与其环境之间的概括性变量 要求表示，构成政治系统环境的个人和团体为了得到 一定的利益或现一定的价值理念而以政治系统为诉求对象 提出的采取行动的政策主张 支持表示，个人和团体遵从约定的政治民主方式—— 选举的结果，遵守法律、交纳税收，接受政治系统为满足 要求而做出的权威性的价值分配，即遵从政策政策决定 输出表示，政治系统制成公共政策，并以此影响环境