制度经济学考试重点

制度：社会制度博弈的参与人之间策略互动而形成的自我实施的结果，可称为“博弈的均衡”。从短期看，制度是对人们行为进行制约的人类自身设计的规则；从长期看，制度是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略互动从而最终自我实施的均衡结果。

正式规则：是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，可以自发起源也可以人为设计，具有强制性的特征，如宪法、法律和产权制度等。

非正式规则：指人们在长期交往中无意识形成的非正式制度，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分，如道德、规范、习俗和意识形态等。

路径依赖：指人类社会中的技术演进或制度变迁均有类似于物理学中的惯性，即人们一旦选择了某个体制,由于规模经济、学习效应、协调效应、适应性预期以及既得利益约束等因素的存在,会导致该体制沿着既定的方向不断得以自我强化。

为什么要研究制度？制度为什么对于经济增长是重要的？根本原因是制度决定经济绩效。且对于制度的研究有利于我们更清醒的认识社会福利的增长过程。①好的制度通过鼓励储蓄、人力资本和物质资本投资以及有用知识的开发、吸收等方式来促进生产。②可以维持一个可持续的人口增长率和有利于社会福利增进的和平环境，③有利于创造出可以联合动员社会资源和提供公共品供给的良好政策。④有效率的经济制度可以促进经济增长，因为它可以使得从事社会增长所需要活动的社会收益与私人收益近乎相等。从而激励人们去从事那些有利于经济增长的活动，诸如技术创新、积累资本、积累人力资本等。”

交易：康芒斯“交易是人与人之间的相互作用”；奥利弗·E·威廉姆森“交易是指某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段的结束，另一个行为阶段分开始。”专业化与分工下不同的个体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同的主体之间的让渡。

交易费用（成本）：科斯“把企业利用价格机制的成本称交易成本。”肯尼斯·阿罗“经济系统运行的成本。”威廉姆森“将交易费用分为合同签订之前的交易费用和合同签订之后的交易费用，并强调签订后的交易费用。具体是指企业在市场交易中用于寻找交易对象、讨价还价与签订合约、执行交易、洽谈交易、监督执行合约等方面的费用与支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。交易费用还可以分为市场组织方式中的交易费用和行政组织方式中的交易费用。

资产专用性：威廉姆森“当某些投资一旦形成某种资产就很难再做重新配置使用，除非它们在转移配置中遭受重大的经济损失。”即专用性资产。资产专用性被定义为“不在牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同途径和由不同使用者利用的程度。”艾尔弗雷德·马歇尔“在双边或者多边交易关系中，资产专用性涉及到各方投资所形成的沉没成本。但并不完全导致资产专用性，关键看沉没成本是否可以无损失的在不同用途上进行转换。可转换性越强，资产专业性越弱。”

有限理性：是指介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。西蒙认为，现实状况中人们所获得的资讯是有限的，计算能力与认识能力也是有限的，人们只能在已知的条件下做出最优的决策。

交易费用理论关于人的基本假设是什么？有限理性和机会主义（投机）。由于现实状况中人们所获得的资讯是有限的，计算能力与认识能力也是有限的，人们只能在已知的条件下做出最优的决策。投机是指只要自己不被处罚或者自己的行为不易被发现，人们在交易过程中就会不择手段的（甚至在损害他人利益的情况下）牟取私利。

威廉姆森是如何区分交易的？交易区分主要标志是资产专用性、不确定性及交易发生的频率。其中以资产专用性最为重要。①资产专用性：威廉姆森认为，“当某些投资一旦形成某种资产就很难再作重新配置使用，除非它们在转移配置中遭受重大的经济价值损失。”他将这些投资形成的资产称为专用性资产。专用性资产一旦形成，一方的违约活动将会导致另一方的损失，因此就需要针对资产专用性进行某种机制设计，以降低交易双方的机会主义行为，从而减少交易成本。对于资产专用性按投资特点分为：非专用、混合和专用投资；②不确定性：有限理性决定了交易双方无法签订完全的协议，源于投机行为的不确定性使得交易关系变得复杂。当交易不涉及专用性，即使出现不确定性，交易出现中断，交易也可以通过建立新的贸易关系重新延续。因此，不确定性不会单独对交易性质产生影响，但是一旦交易涉及到专用性问题，不确定性的增大就要求交易双方设计各种机制以解决可能带来的问题。③交易发生的频率：只有在交易经常发生，而且涉及到资产专用性的时候，专门制定一个治理结构并维持其运转才是值得的。劳动分工受限于市场范围，大规模的重复交易才能促使一个专门的劳动分工形式——解决不确定性和资产专用性问题的特殊治理结构——产生并维持其运转。对于交易频率分为偶然的交易和经常的交易。

产权：是人们对财产的所有权以及基于所有权而引发的对财产的各种使用处置权利的总称。产权的核心是所有权。狭义上讲，产权等同于所有权；广义上讲，产权不仅包括所有权，还包括由所有权延伸出来的其他财产权利。理解产权有几点：（1）产权是一组权利或者说完备的产权总是以复数形式出现。（2）产权具有排他性和可让渡性。（3）产权的核心概念是所有权。（4）产权反映了人与人之间的关系。（5）产权具有可分性。

外部性：指经济活动的参与者不对称地承担某一项经济活动的成本或者收益。即某个人的行为对他人福利造成的影响。给他人带来收益的情况，称为“正的外部性”；给他人带来成本的情况，称为“负的外部性”

科斯定理：定理一，“只要交易成本为零，财产的法定权利的配置不影响经济运行的效率。”如果交易费用为零，无论初始的权利如何分配，交易双方可以通过市场交易达到最优的资源配置状态。定理二，如果交易成本不为零，产权的初始配置状况将会影响到资源的配置效率。该定理启发我们产权制度应寻求有利于增加社会总福利水平的权力分配。定理三，当存在交易成本时，通过明确分配已界定权利所实现的福利改善可能优于通过交易实现的福利改善。前提即政府拥有充分信息，能够无成本地界定产权而且认识到不同产权配置对社会总福利的影响，这样政府行为就取代私人行为从而节约了交易成本。

产权与经济结果的关系：⑴企业产权制度与企业经营绩效：产权制度主要表现在宏观层次上政府对产权进行界定、保护和执行。企业的产权制度安排主要是企业的所有制问题，具体为公有制和私有制（我国还有集体制）。清晰的产权对于经济主体具有激励促进作用。由于计划经济是一种短缺经济，国有企业产权模糊并不会导致大面积的亏损，但是一旦短缺经济时代结束，国有和集体企业的效率劣势就会暴露，与私营企业竞争中处于下风。虽然私营企业在政策法律等方面（如税收优惠和政府补贴）没有任何优势，但是它的竞争力以及经营绩效远远超过国有和集体企业。私营企业的好处就在于简单的委托代理关系和清洗的产权产生的巨大的激励作用。⑵经济管制的实际效果：政府的经济管制通常不会达到预期目的。原因：①财产权利复杂性，政府无法事先把所有权利详细用法律写出，合约是不完全的；②是不可执行性。总之，一项不利于产权完的备产权制度，往往会导致坏的经济后果，原因在于产权往往以复数的形式出现，并且随着合约条件的变化而变化，只要政府不能做到全知全能，限制产权的合约就是不完全的，被管制者就可以通过反应性调整来减少管制带来的收益耗散。⑶产权制度与国家竞争力：产权制度的经济效果取决于该项产权制度是否有利于界定保护人们的产权从而使交易者可以从产权交易中获得十足的收益。有效的产权保护制度是一国经济增长从而竞争力的重要源泉之一。诺思和托马斯认为有效率的经济组织是西方世界兴起的原因，经济绩效的关键在于能否创立一套提高经济效率的所有权。

产业性质：企业的性质问题就是关于企业为何物的问题，或者说企业存在的原因的问题。

①新古典世界的企业：企业是要素组合，按照一定的技术进行生产，但是对于企业内部的具体结构却一无所知。也就是说，在零交易费用的情况下，无需探讨企业的内部结构问题。科斯那里，企业是市场的代替，即交易成本为正时，价格机制和企业管理活动之间的替代。②交易成本视角中的企业：将交易成本一般化，企业内外的交易关系统称为契约关系，企业则是契约关系的集合。③新兴古典理论中的企业：研究决定企业契约结构特性的原因，从而产生了从劳动分工视角的新型古典企业理论，企业就是一种特殊的组织分工交易形式。④风险理论中的企业：企业是一种在不同的风险偏好的要素所有者之间配置风险和收益的组织形式，简而言之，企业就是一种分散风险的机制。委托代理关系：指市场交易中，由于信息不对称，处于信息劣势的委托方与处于信息优势的代理方相互博弈达成的合同法律关系。根据这个契约，一个或多个行为主体指定雇用另一些行为主体为其提供服务，并根据其提供的数量和质量支付相应的报酬。

道德风险：从事经济活动的人最大限度增进自身的效用时作出不利于他人的行动。由于不确定性和合约不完全使负有责任的经济行为者不能完全承担他的行为带来的损失或者收益，其结果是导致不能达到有效率的均衡状态。合约不完全由于（1）信息不对称条件下的风险规避或联合生产（2）签订和实施合同有成本。从事经济活动当事人信息优势有两种：“隐藏行动”和“隐藏信息”。道德风险发生在当事双方产生交易关系之后。

声誉机制：企业管理者或者雇员为以后更好地在某行业生存，或者为了实现终身职业收入最大化，必须在这一行业建立自己良好声誉。良好声誉有两层机制：重复博弈和竞争性的劳动力市场。重复博弈导致代理人追求长期利益最大化，不会做出损害委托方的短视行为。竞争性的劳动力市场，可以约束劳动者，一旦经理人出现劣迹，信息可在劳动力市场迅速传开。

什么是企业的性质？不同理论是如何解释企业的性质的？新制度经济学关于企业一个核心观点是契约，即企业是一组契约关系集合。①新古典理论：企业是要素组合，按照一定技术生产，但对企业内部具体结构不知。零交易费用下，无需探讨企业内部结构问题；②交易成本视角中的企业：科斯认为企业只是市场的代替，交易成本为正时，价格机制和企业管理活动之间的替代；巴泽尔认为企业是通过各种契约联系在一起；张五常认为企业小到可以被看作两个投入品所有者之间契约关系，但通过把一系列契约延伸组合，它就大到可以被看作整个经济。③新兴古典企业理论：杨小凯认为企业内部分工好处在于可以获得专业化收益，这种收益来自于一定技术和知识特征；④风险理论中的企业：奈特认为企业就是缓解风险的制度安排；Langlois认为从企业家职能去认识企业，企业是为解决协调问题而存在，企业由于企业家智能而存在。阿尔钦和徳姆塞茨的“队生产”理论，企业实际上就是一种“队生产”。什么是委托代理关系？信息不对称下的委托代理关系会产生哪些问题？定义：市场交易中，由于信息不对称，处于信息劣势的委托方与处于信息优势的代理方，相互博奔达成均衡合同反映的关系。问题：①委托代理问题：由于委

托方和代理方的信息不对称，产生了委托代理问题，即代理方比委托方拥有更多的信息。这种信息不对称导致一种风险，即代理人利用自己的信息优势做出有利于自己而侵害委托人利益的行为。②逆向选择：在一个质量参差不齐的产品交换市场，卖主知道产品的质量而买主只有等到消费该产品之后才知道产品的质量状况，但是买主知道市场上的产品质量分布情况，在这样的情况下就会发生逆向选择问题。值得注意的是，逆向选择是先于交易的行为，即当事人的逆向选择发生在缔结一桩交易关系之前，当事人根据自身掌握的信息优势通过是否参与交易来影响交易活动。③道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身的效用时做出不利于他人的行动。由于不确定性和合约的不完全使负有责任经济行为者不能完全承担他的行为带来的损失或收益，其结果是导致不能达到一个有效率的均衡状态。道德风险和逆向选择不同，无论是隐藏行动还是隐藏信息，都是一种事后行为。缓解企业的委托代理问题1、声誉机制；2、权利的安排，捆绑员工和企业的利益，来培养归属感3、变革企业，可缓解组织低效4、技术引进，降低委托代理关系产生的交易成本5、企业文化，改变人的投机心理和行为，从而缓解问题。

国家契约论：就其实质而言，契约论只是关于国家产生前社会状态和国家产生过程的一种假设性的描述。有两个最基本的假设：第一，国家产生前的社会状态是一种“一切人反对一切人”的自然状态。人的自私和利己造成了人与人之间的相互斗争，即“霍布斯丛林假说”；第二：国家是人们为了摆脱“自然状态”，订立契约的产物。为了保护自己的生命的权利，人们共同约定，订立契约，通过契约把自己的部分权利交给一个人或一些人组成的会议，使其担当起他们的人格，为订立契约者提供必要的保护。

暴力潜能：是指国家是一种在使用暴力方面具有潜在比较优势的组织，或者说同人类社会其他任何组织，如社区、市场、企业等相比，国家所具有的的比较优势就在于它能够合法地使用暴力；并且在使用暴力的时候比其他任何社会组织都更有效率。

国家匪帮论：关于国家的起源，奥尔森提出了“匪帮论”，将最初创建国家的功劳归于“匪帮”。他认为，在以狩猎、采集为主要生产方式的原始社会里，由于人数不多，部落内的和平与秩序可以通过自发、自愿的协商来实现；而到了农业社会，生产力提高，人口增长，这时社会无法自动实现和平与秩序，在这个无政府的社会里，“暴力企业家”很快地发现，组织强大的暴力机器进行掠夺是谋生的一种手段，于是流寇四起、土匪丛生。能组织最大暴力机器的“暴力企业家”最终胜出，垄断掠夺权，于是国家诞生。

何为“诺斯悖论”？试述“诺斯悖论”产生的原因及存在的条件。

答：（1）“诺斯悖论”描述了国家与社会经济相互联系和相互矛盾的关系，即“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是经济衰退的根源”。

（2）原因：根源在于国家的目的是双重的。

国家的第一个目的是通过界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则——即在要素和产品市场上界定所有权结构——而使统治者的租金最大化；国家的第二个目的是在第一个目的的框架中降低交易费用以是社会产出最大，从而使国家税收增加。

这两个目的并不完全一致，第二个目的包含一套能使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目的是企图确立一套基本规则以保证统治者自己收入的最大化。从历史上来看，使统治者（和他的集团）的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的效率体制之间，存在着持久的冲突。

（3）条件：a.国家税收好像是统治者的私有财产；b.国家似乎没有什么制度措施或其他措施来制约统治者对租金的贪婪追求。总之，这个国家似乎是统治者的私有物，以致统治者可以在租金最大化和税收最大化之间进行选择，并且常常选择了租金最大化。而能够满足上述条件的国家只能是专制国家，所以越是专制，“诺斯悖论”也就越严重。