财务部权力清单登记表
财务部岗位责任表
孙
振
成
本
会
计
星
期
六
1、负责各个部门成本的核算，根据各部门领料单核算出各部门营业费用；
2、负责审核供应商及其各类报销单据；
3、负责成本费用的制单及各明细帐的登记与核对；
4、负责个人办公桌椅、电脑桌2张、电脑2部的清洁工作。
蒋
翠
华
收入会ຫໍສະໝຸດ 计星期六
1、负责各个部门收入原始单据、报表的审核及收入单据的制单；
2、负责收入的各项明细帐登记，及时提供各项收入的明细报表；
3、负责个人办公桌椅、办公柜4个的清洁工作。
王
平
材
料
会
计
星
期
日
1、负责各部门固定资产、低值易耗品、物料用品的管理及分类核算工作；
2、负责各个吧台商品、仓库所有物品的月底盘点及
数量控制工作；
3、负责个人办公桌椅、财务室整个地面、电脑1台及饮水机的清洁工作。
照
片
姓
名
职
务
休
班
岗位职责
冯
士
锋
财
务
经
理
星
期
日
1、主持财务部的全面工作及协调与其它部门和外部之间的关系；
2、协助董事长对一些重大事项进行决策；
3、负责个人办公桌椅及个人电脑卫生。
韩
利
现
金
会
计
星
期
六
1、负责现金和银行存款的收付、支票保管工作及各种转帐业务；
2、负责现金和银行存款日记帐的登记，做到日清月结，保证帐实相符；
财务部岗位职责
岗位工作职责、权力清单登记表
岗位工作职责、权力清单登记表
填表时间：年月日
所在单位（部门）
姓名
岗位名称
工
作
职
责
权力清ຫໍສະໝຸດ 单本人签字上级领导确认
说明：1、要先确定岗位工作职责，依据工作职责梳理出岗位权力清单。
2、岗位工作职责、权力清单的确认方法为：一般管理岗位和重点岗位由公司部室负责人确认；部室负责人管理岗位（含副部级）由分管公司领导确认；公司领导副职由党委书记确认；公司正职经党委会确认。
(人力资源套表)某公司财务部职位权限表
需要决策的工作
提议
审核
决策
拟订或完善财务部内部管理制度
财务部经理
财务部经理
企管部经理
总经理
拟订或完善预算管理制度
财务部经理
财务部经理
企管部经理
总经理
拟订年、季、月财务预算
财务部经理
总经理
总经理
拟订财务人员培训计划
财务部经理
企管部培训专员
企管部经理
企管部经理
万元以上（含万）的预算范围内财务支出
财务成果核算主管
财务部经理
企管部经理
总经理
拟订或完善营业费用管理制度
财务成果核算主管
财务部经理
销售部经理
企管部经理
总经理
拟订年、季、月固定资产报表
财务成果核算主管
财务部经理
企管部经理
总经理
拟订管理费用、营业费用各类报告
财务成果核算主管
财务部经理
销售部经理
企管部经理
总经理
拟订或完善存货管理制度
成本主管
总经理
拟订半年、季、月会计报告
财务综合主管
财务部经理
总经理
总经理
拟订年度会计报告
财务综合主管
财务部经理
总经理
董事长
股东会
拟订各类预算管理报告
财务综合主管
财务部经理
企管部经理
总经理
说明：
1、各类报告包括年、半年、季、月度报告等正式报告，也包括临时报告等非正式报告。
资金主管
财务部经理
销售部经理
企管部经理
总经理
拟订各类资金报告
资金主管
财务部经理
企管部经理
总经理
财务会计职务权限表
区分
业务内容
经办单位
权限
备注
承办人
组长
科长
副理
经理
协理
总经理
董事长
财务类
1.流淌资金治理
财
√
√
√
√
○
2.应收票据治理
财
√
√
√
○
3.财务分析报表
财
√
○
4.财务治理制度设定
财
√
√
√
√
○
5.财务方案编制
财
√
√
√
√
○
6.股票事务处理
财
√
√
√
√
○
7.资金调度
财
√
√
√
○
8.银行往来账核对
财
√
○
会计类
1.会计制度建立
√
√
√
√
○
会有关单位
2.会计作业规章建立
会
√
√
√
○
会有关单位
3.会计凭证编制
会
√
○
4.簿记登记
会
○
5.会计报表编制
会
√
○
6.会计账目核对
会
√
○
7.年度决算办理
会
√
√
√
√
√
○
8.会计师查核资料提供
会
√
○
预算类
1.预算制度设立
预
√
√
√
√
√
○
会有关单位
2.年度预算编制
预
√
√
√
√
√
各部门工作职掌表
财务部工作职掌表一、公司财务、会计、出纳、税务之帐务处理。
二、各种财务报表及会计帐项之审核、登记、归档、保管与提报。
三、有关政府报表之定期编制、提报与公告。
四、财务签证、税务签证等会计师查核作业之协调办理。
五、营利事业所得税及营业税之结算与申报。
六、各类所得扣缴之申报。
七、预算之编列、汇整、差异分析与审议事项之主办。
八、各项费用之审核处理。
九、各项金融商品操作。
十、各项有价证券之保管、盘点与管理。
十一、公司各项收支款项之办理与管理。
十二、销货发票开立作业。
（不含随货附发票者）十三、客户征信作业之办理。
十四、资金流量之规划、调度与银行往来业务。
十五、各项融资额度与信用额度之管制。
十六、股票之印制、发行、保管与注销业务。
十七、股息之分配发放，扣缴凭单之填报寄送。
十八、股东资料之保存、登记与变更。
十九、有关增资之办理事项。
二十、股东会及董事会之主办。
二十一、公开说明书及股东会年报与议事手册之编印与报备有关机关。
二十二、与股务代理公司联系有关股票过户、变更、申报等业务。
二十三、内部人持股变动之办理。
二十四、股票市场有关信息之收集、统计、分析与提报。
二十五、年度盘点作业之主办及盘点数据之汇总与帐务处理。
二十六、固定资产投资抵减事务之办理。
二十七、有关上柜作业之执行。
二十八、内部控制评估报告相关数据之提供。
二十九、会计制度之设计及解释事项。
三十、重要会计报告的审查事项。
三十一、子公司财会运作。
三十二、配合并协助内部控制制度自行评估作业。
品保部工作职掌表一、质量保证政策、方案的规划、推动与执行。
二、质量管理活动的规划、推动与执行。
三、质量提升教育训练计划与执行。
四、质量系统的维持、改善与更新。
五、协助处理安规工厂检查事务。
六、ISO质量系统审查事务之处理。
七、质量异常案件协调处理。
八、客诉案件调查处理作业。
九、销退品管制处理作业。
十、内部质量稽核计划之规划、执行及改善成效追踪。
十一、质量系统文件之制修订。
十二、量测仪器及校验设备之采购、验收、维护与管理。
财务部部门职能表
主要内容一级职能 二级源自能会计监控 支出监督 目的 范围
主要内容
二级职能
收款监督 目的 范围 主要内容
二级职能
监督财产物质的申购、收、发及使用情况。 目的 范围
主要内容
二级职能
部门与财务相关的管理制度的执行监督 目的 范围 主要内容
一级职能 二级职能
财务风险控制及管理 资金管理 目的 范围 主要内容
务风险预警 监督关键财务数据的预警，及时纠正风险行为，避免财务危机。 关键财务指标的预警。 现金流预警（应收账款周转率、现金总资产比）、债务风险预警（资产负债率、 速度比率）、盈利能力风险预警（净资产收益率、主营业务利润率）
计监控
出监督 审核及监控各类费用、支出的合规性、合理性、正确性，控制成本支出，预防舞 弊。 所有涉及货币资金支出的付款业务。
1、员工报销支付审核及监督。 2、合同订单相关费用的支付审核及监督。 3、工资、提成、绩效考核数据审核及监督。 4、物资或服务采购付款审核及监督。 5、其他款项支付的审核及监督。 6、制定财务部费用报销、应付账款管理制度和要求。
行财务预算，建立财务预算数据 对公司的财务资源进行分配、考核、控制，以便有效地组织和协调公司生产经营 活动，完成公司经营目标。 销售部订单预算，收款预算，各部门各类费用预算。
销售收入预算、资金支出预算、资金缺口预算等。
制财务分析报告，对公司经营成果、经营风险进行分析并提出建议。 用财务数据反映公司经营状况，资产状况，现金流状况。 公司重要财务数据变化趋势分析、三大报表数据分析。 重要财务指标比较分析，三大报表数据上期、同期数据、发展趋势、风险分析。
二级职能
执行财务预算，建立财务预算数据 目的 范围
主要内容 二级职能 编制财务分析报告，对公司经营成果、经营风险进行分析并提出建议。 目的 范围 主要内容 二级职能 财务风险预警 目的 范围
财务处岗位权力项目登记表
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：财务处
填报人：刘淑丽审核领导：周春玲日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：
填报人：杨艳梨审核领导：刘淑丽日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：
填报人：魏金霞审核领导：刘淑丽日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：
填报人：杨艳梨审核领导：刘淑丽日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：
填报人：张艳杰审核领导：刘淑丽日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：
填报人：盛阳审核领导：刘淑丽日期：2012-6-25
岗位权力项目登记表（个人）
填表单位：。
财务廉政风险防控管理权力清单登记表
制度机制
1、制度执行力不够，不能充分发挥出应有的作用。
2、对制度存在的问题不能及时提出合理建议，可能造成工作中出现偏差。
1．加强制度学习，提高执行力；
2、建立工作联动机制，公开办事流程，接受监督。
岗位职责
1、预算误差超出可控范围；
2、费用审核把关不严；
3、大额资金管理不严；
4、负责县局资产管理的监督管理；
5、负责按时申报各项税费；
6、负责公司财务审计和会计稽核工作。
思想道德
1、政治理论学习不够，呈现政治素质不高；
2、思想道德教育不够，出现职业道德失范；
3、放松组织纪律教育，出现有令不行、有禁不止等问题。
1、加强学习，不断提高自身的政治素养和理论水平；
2、加强会计职业道德教育，严守会计人员职业道德规范，自觉接受监督；
附件四：
岗位廉政风险点查找登记表
单位（部门）：财务岗位类别：会计岗位名称：委派会计
岗位职责
风险类型
岗位潜在廉政风险点
产生原因
风险等级
防控措施
1、贯彻执行国家及行业有关各项法规和规章制度。认真履行其工作职责
2、编制并上报县局年度财务预算，指导县局的财务活动。
3、负责县局的财务资金管理，并负责财务核算管理工作。
廉政风险防控管理权力清单登记表
单位（部门）：财务岗位名称：委派会计
序号
权力名称（主要内容）
行使权力依据
1
预算管理
岗位职责
2
费用审核
岗位职责
3
资金管理
岗位职责
4
税费申报与缴纳
岗位职责
5
6
7
8
财务部门职责权限表
批准 总经理
总经理 --
总经理 总经理 总经理
-总经理
总经理
----总经理 总经理 部长 --------总经理 --总经理 总经理 --
需制定的文件或表单 发票/发票登记本
序号 部门职责
工作事项
2.5 资金管理
2
财务管理
2.6 费用管理
2.7 资产管理
2.8 供应商 往来管理 （含代理商）
2.9 财务 基础工作
出纳
会计 部长 部长 会计 会计
部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 部长 会计 会计
会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 会计 部长 部长 部长
√ √ √ √ √ √ √ √ √ 外包 √ √ √ √ √
2.3.4 组织召开年度预算审核会议
不定期
部长
2.3.5 下发经批准的年度预算
年度
部长
2.5.1 协调、汇总、编制部门月度资金预算
月度
2.7.1 登记固定资产明细账； 2.7.2 登记固定资产折旧明细账； 2.7.3 监督固定资产盘点； 2.7.4 对需处置和报废固定资产进行审批； 2.7.5 对固定资产的处置、盘盈盘亏进行账务处理； 2.7.6 建立应收账款台账，管理应收账款； 2.7.7 定期与客户核对往来账； 2.7.8 建立其他应收款台账，管理其他应收款； 2.7.9 盘点、复核在产品及产成品； 2.8.1 与供应商核对往来账； 2.8.2 与采购核对供应商开票情况； 2.8.3 对财务软件的供应商和客户档案进行维护； 2.8.4 建立其他应付款台账，管理其他应付款； 2.9.1 编制财务凭证； 2.9.2 编制财务报表； 2.9.3 整理凭证，装订凭证； 2.9.4 打印财务报表，装订财务报表； 2.9.5 编制合同台账，合同装订归档； 2.9.6 编制财务分析报告
财务负责人权力清单和责任清单
财务负责人权力清单和责任清单一、权力清单。
1. 财务决策权力。
咱财务负责人在公司的财务决策方面那可是有着不小的权力呢。
比如说，在预算编制的时候，我可以根据公司的战略目标、过往的财务数据以及对市场的预估，来决定各个部门的预算分配。
像销售部门想要扩大市场份额，申请一笔大额的推广费用，我就得权衡这对公司整体财务状况的影响。
如果我觉得这个投入能带来可观的收益，我就有权力批准这笔预算，让销售部门能够放手去干。
这就像是我拿着一把财务资源的分配钥匙，哪里需要就往哪里开。
2. 财务制度制定与执行监督权力。
公司的财务制度就像是一场游戏的规则，而我就是这个规则的制定者和监督者之一。
我可以制定关于报销流程、资金使用规范、财务审批权限等一系列制度。
比如说，规定员工的差旅费报销标准，什么样的酒店能住，每餐饭能报销多少钱。
在执行过程中，如果有员工不按照这个制度来，我就有权力指出并要求改正。
这就好比是交通警察，谁要是违反了交通规则（财务制度），我就得管管。
3. 财务信息掌控权力。
4. 资金调配权力。
公司的资金就像是一个大水池里的水，而我就像是掌管水闸的人。
我有权决定什么时候把钱投到哪个项目里，什么时候该收紧资金。
如果市场上有个很好的投资机会，我可以调配资金去参与投资，让公司的钱生钱。
或者当某个部门资金周转困难的时候，我可以从其他闲置资金的地方调配过来，帮助这个部门度过难关。
这就像是在玩一个资金的拼图游戏，我要把每一块资金都放在最合适的地方。
二、责任清单。
1. 财务安全责任。
我可是公司财务安全的守护者呢。
要防止公司的资金被挪用、诈骗或者因为财务管理不善而遭受损失。
就像守护一座城堡，不能让任何一个小偷（财务风险）溜进来。
我得建立完善的财务内部控制制度，比如设置不同的审批权限，让财务流程像一个迷宫一样，只有合法合规的操作才能顺利通过。
如果公司因为财务安全问题遭受损失，我就像一个失职的卫士，心里会非常愧疚的。
2. 财务报告准确性责任。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
配合、执行、处理集团公司下发文件及各种报表。
13
公司领导交办的其他事项。
部门负责人签字
主管领
导签字
注：列出部门层面全部权力事项。
省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制
部门图表二
工程部门工程权力运行流程图
5
负责施工过程中进度、技术、质量、安全、现场监督检查管理。
6
分部分项工程验收、结算及工程款拨付。
7
对工程安全内业、技术内业及竣工图纸进行监督审查。
8
参与分包队伍招标审查、分包合同拟定。
9
工程管理过程文件电子化存档备案。
10
负责工程竣工验收及移交工作监督审查。
11
配合经营部等相关职能部门进行结算，参与公司经营规划审议。
部门图表一
部门权力清单登记表
单位：农垦四分公司填表时间：2012年10月15日
部门
名称
工程部
负责人
姓名
彭辉
权
力
事
项
1
工程招投标工作，技术标拟定，施工合同装订。
2
全面负责开工前的准备及审查工作（材料、机械设备、图纸审查等）。
3
组建项目部及确定项目部人员配置，进行施工组织设计制定。
4
协调建设、监理、设计部门工作，保证工程顺利进行。