2015年版(余劲松主编著)自考本科00246国际经济法概论(学习笔记)

第一章国际经济法概述

第一节国际经济法的概念与特征

前言

1、国际经济法是随着国际经济法交往的发展而形成的一个新兴的法律部门

2、不同的观点：

①认为国际经济法是国际公法的分支：所调整的仅是国家之间、国际组织间及国家与国际组之间的关系

②认为国际经济法是一个独立的综合性的法律部门：是调整从事跨国经济交往的自然人与法人、国家及国际组织间经济关系的法律规范

3、我们认为：国际经济法是调整国家、国际组织、不同国家的法人与自然人间经济关系的国际法规范和国内法规范的总称。简言之：是调整国际（或跨国）经济关系的法律规范的总称。它是一个独立的、综合的、新兴的法律部门。

一、国际经济法的对象

1、法的对象：指其调整的特定的社会关系，是划分法的部门的重要依据

2、国际经济法是调整国际经济关系的法

3、国际经济关系分为：狭义的（仅指国家、国际组织间的经济关系）和广义的（包括狭义，也包括不同国家的自然人与法人间、自然人和法人与他国或国际组织的经济关系）

4、国际经济法调整的是广义的国际经济关系的理由：

①从国经际经关系来看，自然人和法人始终是国际经济关系的主体

②从当代的客观实际来看，不同国家的自然人和法人从事的跨国经济交往，愈加占有重要地位

③国际经济关系是个统一体，自然人与法人、国家和国际组织间的国际经济关系具有紧密的内在联系性

二、国际经济法的范围

1、概念：指国际经济法应包括哪些基本法律规范，也即其外延问题

2、调整国际经济关第的法律层次：

①调整私人国际经济交往的民商法规范：合同法

②国家政府管理对外经济交往的法律规范：关税法、进出口管制法、反倾销法、税法

③调整国家间经济关系的国际法规范：多边条约、双边条约、国际惯例

3、国际经济法之所以包含多种法律规范，主要是其主体及法律关系的特殊性决定

4、国际经济关系的统一性及其特殊性也决定了调整它的法律规范的多重性和复杂性

5、意义：将共则调整国际经济关系的国际法规范和国内法规范归为一类，作为一个独立的法律部门，顺应了客观形势发展的需要

三、国际经济法的特征

1、国际经济法的主体：国家、国际组织、不同国家的自然人、法人

2、调整对象：国家与国际组织之间、不同国家私人以及国家与他国国民间的经济关系

与其他国际法规范的不同：

?国际公法：国际公法主要调整国家间政治、外交、军事以及经济诸方面的关系，历来以调整非经济性质的国际关系为主

?国际私法：国际私法调整涉外民事法律关系

?国内经济法：调整国内经济组织、自然人间进行经济活动（包括涉外经济活动）所产生的经济关系

第二节国际经济法的历史发展

一、国际商事法律规范的发展

1、原始社会：商品交换和商业交往，古罗马法：“市民法”、“万民法”

2、11世纪：商品经济日益发展，商业惯例或商人习惯法，最早出现在威尼斯，后扩及西班牙、法国、英国、德国

3、17世纪：资本主义社会，西欧各国在罗马法和习惯法基础上制定民法典和商法典（法国路易十四期《商事条例》《海商条例》 1804年、1807年《法国民法典》《法国商法典》）

4、19世纪初-20世纪末：生产的国际化大大促进了国际贸易的发展，开始编纂和制定统一的国际商事法律和惯例

二、国家经济公法的产生与国际协调

1、国内和国际经济关系发生变化的表现：

①资本输出与跨国公司的产生与发展

②国家干预经济

③国家间经济矛盾的加剧和尖锐化

2、国际经济法律关系的变化表现：

①主体范围的扩大②涉及的领域比以前广泛③其所含的法律规范，已不单限于传统私法和通商条约，还包括涉外经济法，各种经济条约、商品协定

三、普遍性国际组织的产生与国际经济立法的发展

1、普遍性国际经济条约与国际经济组织的产生：《联合国宪章》《关贸总协定》《国际货币基金协定》《国际复兴开发银行协定》

2、新独立国家的兴起与建立国际经济新秩序

3、世界贸易组织的建立

4、区域性和跨区性经济合作的发展

第三节国际经济法的渊源

一、国际法方面的渊源

1、概念：实质渊源指法的效力产生的根据；形式渊源指法的规范的表现形式

（一）国际经济条约（主要是多边国际条约，造法性条约）

1、概念：是国家、国际组织间所缔结的确定其相互经济关系中权利和义务的国际书面协议，对缔约国有拘束力，是国际经济法的重要渊源

2、分类：双边和多边、世界性和地区性、普遍性和特殊性、造法性和契约性等

3、重要的普遍性公约：《关贸总协定》《国际货币基金协定》《国际复兴开发银行协定》《WTO协定》等

（二）国际惯例

1、概念：是在国际交往中逐渐形成的不成文的原则和规则

2、具备因素：物质（有重复的类似行为）、心理（人们认为有法律拘束力）

3、种类：调整国家间关系的习惯国际法；调整私人经济交往的国际贸易惯例

（三）联大规范性协议

1、不具有法律拘束力，属于建议性质；《关于自然资源永久主权宣言》《关于建立新的国际经济秩序宣言》《关于建立新的国际经济行动纲领》《各国经济权利和义务宪章》具有法律确认，应具有法律效力

二、国内法方面的渊源

1、国家为调整涉外经济关系而制定的国内立法，是国际经济法的国内法渊源，这些国内立法包括涉

外经济法以及与调整涉外经济有关的民商法规范

2、国内立法形式：

①统一制：指制定的国内经济立法均统一适用涉内和涉外经济关系，如反托拉斯法、公平交易法、外贸法、关税法等（美、英、德、日）

②分流制：指采取内外有别的做法，分别制定不同的法律来调整涉内和涉外经济关系，主要是经济法，不包括民商法（中国）

第四节国际经济法的基本原则

一、国家经济主权原则

1、国家对其自然资源享有永久主权

2、国家有权对其境内的外国投资以及跨国公司的活动进行管理和监督

3、国家有权将外国资产收归国有或征收

二、公平互利原则（互利是核心和基础）

三、国际合作以谋发展原则（加强国际合作）

第二章国际经济法的主体

第一节自然人、法人与跨国公司

一、自然人与法人

（一）自然人

1、自然人作为国际经济法主体的资格

①须具有一般的法律能力（权利能力和行为能力）

?权利能力：指其享有权利和承担义务的资格（同其自身不可分离地，始于出生、终于死亡）

?行为能力：指通过自己的行为实际取得权利和承担义务的资格

②作为国际经济法主体，还应具有能力从事国际经济交往的权利能力或资格

③自然人的权利能力和行为能力一般是依其属人法确定

2、自然人的身份与地位：

①要确定其能力与地位就必须确定其国籍（指一个人作为某国成员而隶属于该国的一种法律上的身份）

②外国人在内国的法律地位，由内国法律及有关条约决定

（二）法人

1、法人作为国际经济法主体的资格

①概念：指依法定程序设立，有一定的组织机构、独立财产、能以自己名义享有权利和承担义务的社会组织

②法人能否成为特定国际法律关系主体，取决于其权利能力的范围

③法人权利能力中的权利和义务是统一的

④法人的权利能力和行为能力一般依其属人法确定

2、法人的国籍与地位

①法人的属人法是指法人国籍所属国的法律

②要确定法人的能力和地位就必须确定法人的国籍

③确立标准：

?成立地说；法人具有登记地或批准地国籍

?住所地说：法人的住所在哪一国家就具有哪国国籍

?控制说：或称成员国国籍、资本控制说，法人的资本控制在哪即具有哪一国国籍

?复合标准说：住所地和法人的成立地结合

④承认外国法人的方式：

?一般许可制：办理登记或注册登记手续即可开展经营活动

?特别许可制：须经内国审核批准

?相互承认制：通过国内立法或国际条约，相互承认对方法人在本国的法律地位，不必经过特别认可

或办理有关手续

?我国采取特别许可制

二、跨国公司

（一）跨国公司的概念与特征

1、概念：又称多国公司、多国企业、国际企业、全球公司等，指由两个以上国家的实体组成的企业

2、特征：跨国性、战略全球性和管理集中性、公司内部的相互联系性、

（二）跨国公司的法律地位

1、跨国公司在国内法上的地位：没有特殊地位

①子公司：指由母公司持有全部或多数股份的企业，具有独立的法律人格

②分公司：国外公公司是总公司在国外设立的办事机构、营业机构，无独立法律地位、不具独立

法律人格

③母公司或总公司：母公与与子公司相对应；总公司与分公司相对应

④跨国公司必须服从国家的管辖，基于其产生的重要后果：

?跨国公司没有根据自己的意思独立参加国际关系的能力

?没有直接承担国际权利和义务的能力

第二节国家与单独关税区

一、国家

（一）国家作为国际经济法主体的资格

1、国家作为主权者，具有独立参加国际关系的能力和直接承担国际法权利和义务的能力

2、国家还可以以特殊民事法律关系主体的身份参加国际经济贸易活动，可与另一国家的国民（公民或法人）缔结各种经济合同

3、国家地位的特殊性：作为合同当事人一方，与另一方当事人处于平等地位；国家还具有主权者身份，涉及到国家及其财产豁免权问题

（二）国家及其财产豁免问题

1、概念：国家豁免指一国不受另一国管辖（管辖豁免、执行豁免）

2、国家豁免类型：

①绝对豁免：不论国家从事的是公法行为或私法行为，都给予豁免（放弃豁免除外）

②限制豁免：只对外国公法上行为给予豁免，对私不上的行为则不予豁免

③2004年12月2日，第59届联大，通过《联合国国家及其财产管辖豁免公约》，我国于2005

年9

月14日签署。

(三）国家行为原则

1、概念：指主权国家在其领域内所为的行为，外国法院无权审查其行为的合法性效力

2、国家行为原则与国家豁免原则，构成主权国家应有的权力与尊严

3、管辖豁免的例外：商业交易

二、单独关税区

（一）单独关税区的概念：是依据《关贸总协定》及其《WTO协定》规定，在对外贸易关系和两个协定中其他事项方面具有完全自主权，可成为两协定的缔约方的非国家实体

（二）单独关税区的法律地位：只限于特定的范围

第三节国际经济组织

一、国际经济组织作为国际经济法主体的资格

（一）国际经济组织的法律人格

1、国际组织的法律人格取决于国家的授权，其权利能力和行为能力的范围取决于其特定的宗旨与职能，取决于其基本文件的规定

2、基本法律能力：缔约、取得和处置财产、进行法律诉讼能力

3、在非成员国的法律人格和法律能力须得到非成员国的承认

（二）国际经济组织的特权与豁免

1、国际经济组织享有一定的特权和豁免，来自于成员国的授权

2、法理解释上的两种主张：为职能必要说；为代表性说

3、国际经济组织所享的特权与豁免因其性质与职能而昬

4、通常财产和资产免受搜查、征用、扣押、没收，档案不受侵犯等

二、三大普遍性国际经济组织

1、根据其宗旨、职能、成员构成等因素分类：普遍性国际经济组织、区域性国际经济组织、专业性国际经济组织

2、普遍性国际经济组织分类：国际货币、金融、贸易等重要领域

（一）国际货币基金组织：

1、成立：1944年7月签定，1945年12月27日成立

2、职能：制定规章；金融职能

3、主要机构：

①理事会：最高权力机构，各国派理事和副理事1人组成，任期5年，每年1次会议

②执行董事会：24个执行董事组成，8名董事由基金份额最高的成员国分别委派，其余按地域分成

选举区推选，中国为上检，单独1名；执行总裁1人，任期5年，无投票权，只有表决双方票数相等，

才可投一决定票

③每成员国250个基本投票权，每10万美元增加1票计算总票数

④1980年4月17日，恢复中国席位

（二）世界银行集团

（三）世界贸易组织

1、成立：1994年4月15日摩洛哥马拉喀什签订《WTO协定》成立，是关贸总协定谈判取得的重大成果之一，是其继续和发展。

2、职能：提供多边贸易关系谈判场所，对争端解决谅解规则程序进行管理，执行、管理、运作提供方便和共同机构的框架

3、主要机构：部长会议、总理事会、秘书处（总干事负责日常工作，任期4年，是世贸组织的行政首长，职员均为国际官员，是纯国际性质）

4、决策程序和表决制度：协商一致的决策程序，未能协商一致的，投票方式，一国一票；特定事项，如协定解释、撤销给某成员的义务、决定须经成员的3/4多数票通过

5、世贸组织成员分类：创始成员和纳入成员

6、我国于2001年10月加入WTO

第三章国际货物买卖合同法

第一节国际货物买卖合同及相关规则

一、国际货物买卖合同

（一）国际货物买卖合同的含义及特征

1、含义：是指营业地位于不同国家的当事人之间订立的转移货物所有权的协议

2、特征：

①国际性：合同当事人的营业地位于不同国家

②合同内容的复杂性

③合同标的是货物、或称有形动产

④合同主要特征是货物所有权的转移

⑤合同是确立当事人权利义务的依据

（二）国际货物买卖合同的基本内容

1、主要条款：标的物；价格；运输；保险；支付；商检；免责；不可抗力；索赔；法律适用（当事人可自由选择国际法或国内法）；仲裁

2、格式化、标准化

二、国际货物买卖合同的相关规则

（一）国际商事惯例

1、概念：指从事国际商事交易的商人们在商业实践中所自发形成的为交易当事人所承认并惯常遵守的不成文规则或程序，是具有一定普遍性的通常做法

2、有关贸易术语的惯例：《华沙——牛津规则》《对外贸易定义修订本》《国际贸易术语解释通则》（使用范围最广、影响最大）

（二）国际商事条约

1、概念：是国家向缔结的、规定缔约国私人当事人在国际商事交易关系中权利义务的书面协议

2、效力：对缔约国法院具有拘束力（重要的国际商事法律渊源）

3、划分：双边、区域性、普遍性国际条约（最具影响力的统一私法公约，即多数国参加，旨在统一与国际商事交易有关的私法条约）

4、重要的公约：《联合国国际货物销售（或买卖）合同公约》

①公约的产生和影响:20世纪30年代产生、980年通过，1988年1月1日生效；覆盖了世界上

绝大部分的货物贸易合同

②公约的结构、主要内容和总体评价

?结构：四个部分101条；

?内容：主要部分是合同的订阅及双方权利和义务的统一规则

?评价：是国际贸易法委员会在统一国际商法方面取得的最重要的成果之一；是对近半个世纪以来

的实践的总结，具有可行性；具有广泛的代表性，被广泛采用，在国际商事交易产生了积极的推

动作用

?③公约的适用范围：（提供劳务或其他服务不适用）

（三）国际商事法律重述

1、国际统一私法在对1994首次公布、2004、2010修订《国际商事合同通则》采用了（国际商事法统一法领域第一次）一般原则的重述方式

2、法律重述：为了克服判例法不确定性和过分复杂性，美国法学会全面收集收集有关领域的判例法，从中抽象出一般规则，并编纂成法律条文，即将判例法系统化、条理化和简单化

3、形式：黑体条文、正式评论、实例阐释，对法院和仲裁机构无约束力，与美国法律重述相似

4、作用：《通则》可以作为国际商事合同适用法；作为解释和补充国际统一法律文件的工具；作为国内合同法的示范法

5、适用顺位：《国际贸易术语解释通则《联合国国际货物销售合同公约》《通则》

三、主要国际贸易术语

1、采用最多的：装港交货三种术语（FOB;CIF;CFR）其次（FCA; CPT; CIP）

（一）装运港交货的三种贸易术语

?CIF主要特点之一：是卖方以向买方提供适当的装运单据来履行其交货义务，而不是以向买方交付货物的实物来完成其交货义务，是典型的象征性交货。

?提供的单据：提单、保险单、发票

?CFR要注意装船通知问题

?三种贸易术语，交货地点和风险划分的界限方面完全相同，卖方承担的风险均在货物装上船舶时转移给买方

（二向承运人交货的三种贸易术语

1、FCA：货物承运人，指卖方办理货物出口清关，将货物交至指定的地点，由买方指定的承运人照管，履行其交货义务

?FCA与FOB比较

①价格构成基本相同，都不包括运费、保险费

②区别：FOB只适用于海运、FCA适用于各种运输；FOB货上船时风险转移、FCA是在货交承运人后风险转移

2、CPT:运费至付，指卖方支付货物运至目的地的运费、货物丢失或毁坏的风险以及货物交由承运人后发生事件所产生的任何额外费用（适用于各运输方式包括多式联运）

3、CIP：运费、保险费付至，指卖方支付货物运至目的地并办理货物运输保险

对比：

①CIP与CPT:交货地点、风险划分界限上相同：CIP增加了保险责任和费用

②CIP与CIF：价格构成相同，都包括成本、运费保险费；不同处：运输方式和风险划分上（三）其他贸易术语：

第二节国际货物买卖合同的成立

一、要约

（一）要约的含义及构成要件：

1、是一个订立合同的建议

2、向一个或一个以上特定的人发出

3、应具有“十分确定”：货物、数量、价格（特定情况下，没有价格也可以合同成立）

4、应表时一经对方承诺即受约束的意思 :如果建议中使用了“以最后确认为准”等字眼，则是明确表示建议不受约束，不能构成一项要约

（二）要约的生效时间及撤回：

1、生效时间：即要约到达受要约人时生效

2、撤回：发出后到达受要约人前

（三）要约的撤销

1、概念：指要约送达受要约人后承诺前，要约人将要约取消

2、各国规定：

3、对撤销要约的两种情形：

①是要约自身表明要约是不可撤销的

②是受要约人对要约有理由依赖并已按该依赖行事

（四）要约的终止

1、原因：有限期满、可撤销的要约于要约人撤销的通知送达受要约人时终止，但该通知的送达时间须早于受要约人的承诺通知发出时间；要约于受要约人的拒绝通知送达要约人时终止

二、承诺

（一）承诺的含义及构成要件

1、承诺必须要由受约要人作出

2、承诺必须在要约的有效期内作出（迟延承诺如下情形，仍有效）

①接到迟延承诺，即通知受要约人表示接受

②载有迟延承诺文件在传递正常及时送达要约人的（要约人通知其承诺已失效的除外）

3、承诺是对要约内容的同意

①有关货物价格、付款、质量、数量、交货地点时间、赔偿责任范围或争端解决等的，均视为实质上变更要约的条件

②对于非实质性更改要约内容的承诺，要约人对是否确认其为承诺具有决定权

③承诺的方式除口头、书面，还可以用行动表示

（二）承诺生效的时间

1、英美法采用投邮生效原则

2、《公约》了德法的到达生原则

（三）承诺的撤回（发出承诺通知后，到达前或同时）

第三节国际货物买卖合同的履行

一、卖方的义务

（一）交付货物

1、交货地点：买卖合同没有涉及货物运输，卖方应把货物移交给第一承运人以完成交货；或已知地点；或营业地点

2、交货时间：规定日期、确定日期、选定日期人、根据具体交易情况确定合理时间

（二）提交有关货物的单据

（三）品质担保义务

1、大陆法把卖方对货物的品质担保义务称为对货物的瑕疵担保义务

2、卖方交付的货物必须与合同所规定的数量、质量和规格相符，并须按照合同所规定的方式装箱或包装，除另有协议外，非符合以下规定，否则即为与合同不符：通常使用目的；适用于明示或默示地通知；样品与实物相同；通用方式的包装或装箱

3、卖方对货物不符负有责任的期限，一般是以货物风险的转移时间为界限，即卖方负风险转移以前货物的质量符合合同（包括货物不符在风险转移前已存在但是在风险转移后才显现出来的情况，但买方应负举证责任）

4、公物质量的检验：买方必须在按情况实际可行的最短时间内检验货物或由他人检验货物；如买方不在实际收到货物之日起2年内将货物不符合同情形通知卖方，他就丧失称货物不符合同的权利，除非这一时限与合同规定的保证期限不符。

（四）卖方对货物的权利担保义务

1、概念：权利担保指卖方应保证其对所出售的货物享有合法的权利，没有侵犯任何第三人的权利，并任何第三人不会就该项货物向买方主张权利。

2、第41规定：卖方所交付的货物必须是第三方不能提出作保权利或要求的货物，除非买方同意此条件下收受货物

3、第42条规定：卖方担保第三人不得基于工业产权或知识产权对货物主张任何权利或要求

4、第43条规定：买方必须在已知道或理应知道第三方的权利或要求后一段合理的时间内，将此一权利或要求的性质通知卖方，否则就丧失援引第41条或42条规定的权利，卖方已知除外。

二、买方的义务

（一）支付价款

1、履行必要的付款手续：如开立信用证、银行保函、申请为付款所必须的外汇等

2、支付价款的地点：卖方营业地、移交货物或单据地点

3、付款时间：

①没有规定付款时间的，将货物控制权的单据交给买方处置时支付价款为移交条件

②涉及运输的可以付款后将处置权的单据移交给买作为条件

③未检验货物前，无义务支付价款

（二）收取货物

1、采取一切理应采取的行动，以期卖方能交付货物

2、接收货物

三、货物风险的转移

（一）概述

1、风险：是一个法律术语，指货物可能遭受的各种意外损失（盗窃、火灾、沉船、破碎等）

2、风险的转移：指货物风险于何时由卖方转移到买方

3、风险转移时间：各国不同，德、日、美以交货时间为划分标准

（二）《公约》关于风险转移的规定

1、风险转移所产生的后果：

①一旦风险转移于买方后，买方要对货物的灭失或损坏承担责任，即使货物灭失或损坏，买方必须付款。

②例外：如果货物的灭失或损坏归因于卖方时，买方则免除付款的义务

2、涉及货物运输时风险转移的时间：

①货物按合同交付给第一承运人以转交给买方时，风险就转移到买方承担；货物交付承运人前，风险不转移买方

②在对货物加标记、以装运单据，或向买方发出通知或其他方式清楚地确定在合同项下前，风险不转移到买方承担

3、路货的风险转移时间：

①在运输途中销售的货物，从订立合同起，风险转到买方

②卖方在订立合同时已知或就知货物已灭失，又未如实告知买方的，由卖方负责

4、其他情况下的风险转移时间：

①买方到卖方营业地接收货物，从买方接收货物时起，风险转移到买方

②货物未特定化前，不得视为已交给买方处置

5、卖方根本违反合同对风险转移的影响

①买方可以宣告解除合同

②要求交付替代物

③请滶损害赔偿

④如未根本违约，买方不能解除合同，承担风险转移后所发生的灭失损害

第四节国际货物买卖中的违约与救济

一、违约及其救济方法

（一）违约

1、概念：一方不履行义务或不适当地履行义务，即是违反合同的行为，或称违约行为。

2、重要特点：根本违反合同的行为和非根本违反合同行为（采用不同的救济方法）

3、根本违反合同的条件：根本违约不是以对合同条款的违反，而是看违约在客观上对对方造成的后果

①一方当事人违反合同的行为对另一方当事人的利益造成了重大损害

②违约的后果是违约方可以预知或一个同等资格，通情达理的第三人处于相同情况下可以预知