基金公司年度工作计划

基金公司年度工作计划

篇一：基金公司规划方案

私募股权投资基金设立规划书

一、私募股权投资基金的现状和发展趋势

私募股权投资基金起源于美国，迄今已有50多年的历史。而它在中国的发展只有十几年的时间。1995年我国通过了《设立境外中国产业投资基金管理办法》，从而吸引了一批著名的外资机构进入我国，例如凯雷、KKR、红杉资本等。受其影响，一些本土的创投机构也在这一时期设立，包括深圳市创新投资集团有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司以及上海创业投资有限公司等。但是由于经济环境的影响以及相关制度的缺失，尤其是退出渠道不通畅，行业发展较为缓慢。

直到XX年新修订的《合伙企业法》开始实施以及XX年创业板正式开板等一系列关键性的事件发生之后，人们才认识到股权投资的魅力。彼时创业板企业估值高企，带给股权投资机构极大的获利空间。例如纪源资本通过投资冠昊生物获得51.18倍的回报。达晨创投投资和而泰获得43倍的回报，联想投资入股联信永益获得25倍的回报等等。于是一时间各类投资机构如雨后春笋般冒出，私募股权投资行业在国内达到了一个发展的高潮。但是大部分投资机构只是把关

注点放在上市前阶段的企业，希望利用一、二级市场巨大的估值差异短期内获取暴利。这就导致各个投资基金陷入同质化竞争的局面，哄抢Pre-IPO项目资源，抬高了投资价格，增加了投资风险。

自从XX年12月20日创业板指达到1239.6点的高位开始回落后，企业的估值也逐步下滑，私募股权投资机构退出获利的空间大大收窄，而XX年10月26日浙江世宝上市之后IPO暂停发行，更是使得许多投资项目退出无门。热闹了几年的私募股权投资也开始重归寂静。

通过分析私募股权投资基金在国内的发展历程可以看出，退出通道畅通与否是行业能否繁荣发展的关键。面对着目前近800家的IPO在审企业，再走上市退出的通道似乎困难重重。因此，建立多层次的资本市场，发展多元化的退出方式，减少对IPO退出通道的依赖是解决问题的可行之道。而做到这些都离不开健全的法制环境和优秀的专业人才。

让人欣慰的是，政府已经意识到这些问题并尝试提出解决之道。XX年7月5日发布的《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》就进一步明确要将新三板试点扩大至全国。并且还要规范发展各类机构投资者，探索发展并购投资基金，鼓励私募股权投资基金、风险投资基金产品创新等，从法律法规和制度层面为股权投资行业的

发展提供了保障。而这些年创业投资的热潮也已经培养了一批有经验的专业投资人。我们有理由相信在中国经济仍然快速发展的大背景下。会出现更多的投资机会，私募股权投资行业仍有良好的发展前景。

二、成立私募股权投资基金的目标及可行性分析

我们所要成立的私募股权投资基金主要是投资于银行业。因为我们在这一领域有着专业的技能以及多年的运营管理经验、丰富的人脉资源。通过充分利用掌握的行业资源，参股那些盈利能力稳定，市场份额不断提高，风险控制措施得当的未上市银行，我们可以获取可观的投资回报。

由于银行业是传统行业，发展已经比较成熟，且受到房地产和基建投资等可能带来的不良资产影响，其二级市场的估值一直不高。根据巨潮资讯网的数据，目前银行业的静态市盈率加权平均数为5.51倍。因此，通过IPO上市获取估值利差并不是我们的目标。、

实际上，银行业是一个盈利能力非常强的行业。据统计，XX年一季度，16家上市银行获得的净利润占全部2469家上市公司净利润的55.8%，其盈利能力可见一斑。从成长性的角度来看，我们将要投资的那些城商行、村镇银行，由于机构精简，决策灵活，往往能够实现比大银行更快的成长速度。通过长期持有这些银行的股权，仅仅依靠股息红利就可以获

得令人满意的回报，更何况还有随着规模扩张而带来的股本增值。即便需要退出，采用股权转让也能以合理的价格找到接盘方。因此投资获利退出的方式可以多种多样。

从国家政策的角度来讲，政府也是鼓励民营企业或者个人参股商业银行。《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》中就明确提出，鼓励民间资本投资入股金融机构和参与金融机构重组改造。允许发展成熟、经营稳健的村镇银行在最低股比要求内，调整主发起行与其他股东持股比例。尝试由

民间资本发起设立自担风险的民营银行、金融租赁公司和消费金融公司等金融机构。探索优化银行业分类监管机制，对不同类型银行业金融机构在经营地域和业务范围上实行差异化准入管理，建立相应的考核和评估体系，为实体经济发展提供广覆盖、差异化、高效率的金融服务。

因此上说，我们投资银行股权的做法是完全可行的。至于能否把这项事业做好，就要看我们是不是能找到专业的投资人才，在投资标的筛选，商务谈判、风险管理等各个方面为企业把好关、护好航。凭借着股东在金融行业多年的从业经验和人脉积累，我们相信这个目标是可以实现的。

三、成立私募股权投资基金的具体实施方案

设立私募股权投资基金最普遍的做法是成立一家基金

管理公司，由该公司和众多投资人一起成立合伙企业，其中基金管理公司作为普通合伙人，负责项目投资和日常管理，其他投资人作为有限合伙人，负责提供资金支持。

1. 基金管理公司的框架结构

要设立一家股权投资基金管理公司，我们首先要明确该公司的股东结构。为了最大限度的避税以及保持商业机密，可以选择在英属维尔京群岛、开曼群岛或者百慕大注册一家离岸公司，以该离岸公司为股东在有优惠政策的地区注册外商独资的基金管理公司，例如北京中关村、天津滨海新区或者深圳前海等地。

设立离岸公司一般可委托代理公司进行，以在开曼群岛注册公司为例，注册费用大约需要2.5万元，耗时25个工作日就可完成。股东需提供：注册开曼公司的名称(英文名)；公司业务性质(经营什么业务)；开曼公司股东的股份分配比例(股东超过一人)；各股东或董事身份证或护照复印件.住址证明或水电通知单或银行业绩单.；各股东的中英文银行资信证明或中英文会计证明或中英文律师证明(必须提供)。整个注册流程为：公司名称查询?填妥委托书及协议书并支付60%的费用?开曼政府申请注册?安排股东签署档案?代理公司收到注册证书并传真给客户?签署后的注册档案送交给注册处存档?客户领取开曼公司全部资料自行保存.。所领取

的资料包括：公司注册证书、会议记录册、公司股票、公司签名章及钢印、公司章程、股东.董事及秘书名册。至此离岸公司的注册手续就

完成了，以后每年只需缴纳1800美元的维护费就可以，不用缴纳其他税费。成立离岸公司以后，对今后开展国际业务以及在海外上市都有极大的便利，不用经过国内复杂耗时的审批手续。开曼群岛注册的公司可以在美国、香港、英国等地的证券市场上市。

凭借取得的离岸公司注册资料就可以在国内设立基金管理公司了。各地对于此类私募股权投资基金的成立都出台了一些规范性文件。例如北京市出台了《在京设立外商投资股权投资基金管理企业暂行办法》，天津市出台了《天津股权投资企业和股权投资管理机构管理办法》，深圳市出台了《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的暂行办法》。依照这些规章制度进行基金管理公司的注册和备案，就可以享受各地的优惠政策，并且公司名称中可以包含“投资基金”字样。各地所需的条件大同小异，主要包括人员和注册资本两个方面：一是必须有2~3名有股权投资管理经验的高管人员；二是股权投资基金的规模在1亿元以上，基金管理公司的注册资本在1千万元以上。从国家层面来看，《股权投资基金管理办法（草案）》也已经上报国务院，正在等

待批复。它的规定与各地方的暂行办法基本相同，只是所需满足的标准更高一些。

在现有的监管政策下，我们也可以不按照上述规章制度的要求进行基金管理公司的注册，只需注册普通的资产管理公司就可以开展股权投资业务，只是无法享受各地的优惠政策以及公司名称中不得出现“基金”字样。

对于设立的股权投资基金管理公司，我们还需要确定其组织架构，以便分工明晰，配合默契，顺利地开展股权投资业务。从业务模式上看，此类业务的重点一是寻找和洽谈合适的投资项目，二是寻找有投资意向的客户。因此设立项目部和市场部负责这两个关键的环节。由于股权投资属于高风险投资，项目部选定的投资项目还要经过董事会下设的投资决策委员会审核。此外，股权投资特别是银行股权投资受到较为严格的监管制约，需要成立法务部对各地的政策进行梳理，寻找在政策许可的范围内实现投资目标的方法并负责具体执行。财务部和行政人事部则负责公司正常运作的基础保障工作。整个基金管理公司的架构如图所示：

各部门具体工作职责如下：

项目部：1.负责寻找合适的投资项目，通过与管理层交流、实地考察走访、财务分析、行业资料分析等方式深入细致地了解被投资企业，判断其投资价值；

2.与被投资企业商谈投资细则，包括投资方式、投资规模，投资价格、业绩保证、退出机制以及其他附加条件；

3.撰写项目可行性报告，向投资决策委员会提交，并辅助委员会决策；

4.协助市场部完成对客户的宣讲；

5.配合法务部完成投资手续的办理；

6.保持对被投资企业的跟踪，了解最新经营情况，及时发现可能的风险并提请法务部出台风险控制措施。

市场部：1.负责与兄弟单位加强联系，善用集团公司内的渠道资源，寻找符合条件的潜在客户；2.建立自身的营销渠道，积累自己的客户资源；3.向客户推介股权投资项目，并组织客户参与项目部的推介活动；4.配合法务部完成客户投资的各项手续；5.与客户保持联系，随时通报最新的投资进展，对客户进行风险提示。

法务部：1.梳理各种相关的法律规章制度，确保公司依法依规开展业务；2.与发改委、银监会、工商、税务等政府部门加强沟通，设计合理的投资方式，规避可能遇到的政策障碍；3.准备各种申请资料、合同文本，快速完成企业设立、资料变更、资质申请等事务；4.为有需要的客户提供帮助，准备各种申请资料，办理投资手续，回复客户的疑问和投诉；

5.对投资项目出现的风险给出解决方案；

6.进行一定的产业研究，为项目部的可行性评估提供支

撑。

篇二：投资(基金)管理公司运营计划书

目录

一、投资管理公司主营业务释义 ................................................ ................................................... .. (3)

二、投资战略和经营目标 ................................................ ................................................... (3)

1、投资战略 ................................................ ................................................... . (3)

2、经营目标 ................................................ ................................................... . (3)

三、组织架构 ................................................

...................................... ................................................... .. 3

1、投资银行部 ................................................ ................................................... (4)

2、财富管理部 ................................................ ................................................... (4)

3、财务运营部 ................................................ ................................................... (5)

4、产品部 ................................................ ................................................... .. (5)

5、综合管理部 ................................................

................................................... (5)

四、业务管理及风险控制 ................................................ ................................................... (6)

1、项目管理 ................................................ ................................................... . (6)

（1）投资项目的分类管理 ................................................ ................................................... . (6)

（2）投资项目的部门与个人负责制 ................................................ (6)

（3）投资项目预算管理制度 ................................................ ................................................... (6)

（4）项目投资后期管理 ................................................ ................................................... .. (7)

2、制度保障 ................................................ ................................................... . (7)

3、风险控制制度建设 ................................................ ................................................... (8)

五、投资流程 ................................................ ................................................... .. (11)

**投资（基金）管理有限公司设立方案................................................. .. (13)

一、投资管理公司主营业务释义

工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。

投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。

二、投资战略和经营目标

1、投资战略

公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司内外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。

2、经营目标

三、组织架构

投资（基金）管理公司实行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大调整负责，总裁负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总裁及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会

实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总裁的任命、增资扩股等重大事项。

公司设立投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。各部门职能分工如下：

1、投资银行部

负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导投资项目的尽职调查、交易结构设计、谈判等；同时，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。

2、财富管理部

财富管理部门旨在对被投企业的基金（有限合伙）进行募集，拓展市场、树立企业在行业的品牌，维护良好的客户关系，管理客户预期，发现并建议适合市场风格的基金产品。

3、财务运营部

负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投融资部门的拟投资项目，结合公司自身财务状况进行风险决策；配合投融资部参与公司负债投资、项目融资、内部融资等投融资活动。

4、产品部

产品部负责与前端项目经理沟通与协作，明确项目方需求，给出产品设计总体方案；细化具体私募基金、私募理财产品的框架内容；负责成型产品的路演、推介工作，组织各类的推广活动；负责已发行产品的跟进工作，包括公告的发布、相关数据的发表等；推动销售工作，包括定期或不定期的培训，以及与银行、信托公司等渠道的联系和互动。

5、综合管理部

（1）人事职能

公司各部门的人员招聘工作在公司总裁、分管副总裁的领导下，由部门总经理组织实施，综合管理部执行，人员的招聘要符合公司发展需要，适合招聘岗位的职责及职能，具体招聘标准由总裁及分管副总裁组织制定详细标准并最终确定合适人选。

（2）行政管理职能

行政部门基本职能包括：日常办公事务管理、办公物品及设备管理、文书资料管理、车辆管理、人事日常事务管理、后勤保障事务管理、接待事务等。

篇三：基金事业部组织架构及XX年工作目标

基金事业部组织架构

一、组织架构图

二、岗位职责与工作内容

1、总经理

（1）岗位职责：

·根据公司的发展规划，制定各个时期的业绩目标、工作重点、人员配置、展业方式；

·根据公司的发展需要指导设计私募股权基金产品；

·根据公司的规章制度制定各岗位的薪酬标准、绩效考核标准、奖罚制度；

·全面考核各岗位人员的工作绩效，确定每个发薪周期的发放标准、签发工资条；

·负责整体培训计划的制定与实施；

·随时调配人力完成公司交办的各项临时工作。

（2）工作内容

·和公司董办协商，制定部门各项工作的推进计划，包括但不限于人员招聘进度、产品设计进度、活动策划进度、内部培训计划；·与公司其他部门积极配合，为各项计划的推进提供可靠保障，包括但不限于：组织活动时与行政人事部、财务部、IT中心等部门的沟通配合；产品设计时与董办的沟通协调等；

·在设计产品时与公司各部门、分公司协调索要相关资料，与各部门负责人分享共同资源；

·设计培训课件，主导部门销售技能、士气激励等的培训；·部门向公司申请各项物品，人员调配时的文件签发2．经理助理

（1）岗位职责

·负责部门内部行政岗位的日常管理工作；

·负责制定非销售类工作管理办法和考勤考核制度；·负责贯彻实施总经理制定的各项考核标准；

·重点负责部门的人员招聘入职、各类人事制度的建立、人员关系维护与管理，并在用人事宜上有权限与公司人事行政部门直接对接；

·负责完成本岗位的销售配额；

·负责协调完成公司对部门下发的各种临时任务。

（2）工作内容

·线上线下发布招聘信息，根据公司的发展战略引入合格人才；·对应聘人员进行面试、评估，对可以入司人选及时协调行政人事部推进入司流程；

·积极主动关心业务副总的工作和生活，建立起团队内部的和谐氛围，深入团队，及时与总经理沟通团队现状、潜在问题及解决方法；

·了解同行业的发展现状、人员薪资构成、绩效考核体系，有比较才会有优越感；

·完成总经理要求的销售任务，接受相应的绩效考核；·完成总经理布置的其它临时任务。

3．业绩督导

（1）岗位职责

·辅助总经理制定不同产品体系下的绩效考核标准；

·每月初了解各个业务副总当月的展业计划、预期绩效、达成时点等情况；

·深入了解各个业务副总的展业进度，适时发送提醒通知，监督业绩达成情况，并定期汇报总经理；

·准备每天的业绩播报早会，安排每天的分享嘉宾，分享内容；·负责完成总经理交办的其它任务。

（2）工作内容

·与产品设计师深入沟通，协商比较合理的客户收益、佣金点位、绩效点位的分配，并将意见提交给总经理；

·月初早会造势，点燃各个副总之间的竞争火焰，设计相应的奖励计划并在报总经理审批后付诸实施；

·每周至少一次业绩跟踪电话，全面掌握业务副总的展业情况和达成进度，给予一定的鼓励或督促；

·每日业绩进度PPT更新，各个副总业绩大排名，表扬成绩好的，刺激成绩差的，挑起小团队之间的业绩PK；

·确定每日早会的主题，邀请近期业绩突出者做分享嘉

宾；·集团层面的信息播报，包括但不限于：分公司其它公司融资放贷进度，集团总部的新闻。

4、产品设计

（1）岗位职责

·与总经理一同参加董办的项目会，收集所有相关资料，进行产品初步设计；

·拥有直接与董办相关负责人沟通的权限，索取相关材料；·与业绩督导共同提出合理的点位分配方案；

·接受来自业务副总的建议与意见，按实际情况调整产品规格；·提交最终方案报总经理审批，并撰写设计报告。

（2）工作内容

·在项目会上直接要求公司准备好各种基金设计所需资料，并告知工商注册的相关事宜；

·一旦还有材料需要补充的，第一时间与董办对接人联系，尽量缩短设计周期。

·与业绩督导深入沟通，并充分采纳业务副总的建议，最终将产品定位在最合理的位置；

·完成总经理交办的其它任务。

5、行政秘书

（1）岗位职责

·负责公司日常的行政事务；

·负责搜集各个岗位的意见、建议，归纳整理后提交总经理，并提出自身观点；

·负责总经理的时间计划。

（2）工作内容

·负责公司全体员工的考勤记录；

·对内对外的邮件收发；

·跟踪行政政策的落实，第一时间将员工的反馈汇报给总经理；·起草总经理的述职报告、发言稿等

·安排总经理的会谈行程，预约等。

6、业务副总

（1）岗位职责

·直接面对客户的销售工作；

·直接与第三方渠道或大资金方沟通，对接公司项目；·将展业过程中的经验进行总结、分享；

·接受总经理布置的其它任务。

（2）工作内容