合规义务—法律法规清单
法律法规合规义务清单
序号 法律法规名称 1 中华人民共和国宪法 2 中华人民共和国环境保护法 3 中华人民共和国大气污染防治法 4 中华人民共和国水污染防治法 5 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 6 中华人民共和国环境噪声污染防治法 7 中华人民共和国环境保护税法 8 水污染防治行动计划 9 中华人民共和国环境影响评价法（2018年修订）
2016/9/29 2018/11/29
2017/1/1 2009/5/1 2003/10/1 2004/5/1 2018/11/29
1994/9/1
2018/3/30
2012/1/18 1994/4/12 2014/6/1 2018/7/1 2016/5/11
43 广州市大气污染防治规定
2005/1/1
31 广东省排污许可证管理办法
2014/4/1
32 广东省水土保持条例 33 广东省严控废物处理行政许可实施办法 34 广东省节约能源条例 35 广东省固体废物污染环境防治条例 36 广东省机动车排气污染防治条例（2018）
37 广东省建设项目环境保护管理条例
38 广州市餐厨垃圾管理试行办法 39 广州市防治污染设施监督管理规定 40 广州市流溪河流域保护条例 41 广州市生活垃圾分类管理条例 42 广州市水污染防治行动计划实施方案的通知
做成日期:
修改日期 颁布/批准日期 2018/3/11 2014/4/24 2018/10/2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 2017/6/27 2016/11/7 2018/12/29 2016/12/25 2015/4/2 2018/12/29
2016-11-16 2002/6/29 2016/12/31 2018/1/10 2019/12/20 2019/3/2
环境与职业健康安全法律法规及其他要求清单2020年
条
安全生产
第3、18、19、24、32条
安全生产
72 安全色(GB2893-2008)
2009/10/1 全文
安全生产
73 企业安全生产标准化基本规范（GB/T 33000-2016）
2017/4/1 全文
74
国务院办公厅关于进一步加强安全生产工作的决定（国办发明电 〔2008〕23号）
2008/4/30
Байду номын сангаас
29639- 2013/10/1
全文
安全生产
80 中华人民共和国产品质量法
2018/12/29 全文
安全生产
81 中华人民共和国产品计量法
2018/10/26 第二、三、五章
安全生产
82 安全评价通则(国家局安监管技装字[2003]37号
2003/3/31 全文
安全生产
83 安全现状评价导则(安监管规划字[2004]36号)
2017/4/27 全文
5 深圳市环境空气质量功能区划
2008/5/25 全文
6 饮食业油烟排放控制规范（SZDB/Z 254-2017）
2017/8/1 全文
7 深圳市大气环境质量提升计划
2017/2/13 全文
8 深圳市固体废物污染防治行动计划
2016/8/19 全文
9 深圳经济特区污染物排放许可证管理办法
全文
安全生产 安全生产
全
环境/职业健康安全合规义务、法律法规及其他要求清单
版本/版次：A/1
区域 序号
法律法规和其它要求名称
实施日期
适用条款
备注
75
安全生产违法行为行政处罚办法（国家安全生产监管局第15号 令）
合规的相关法律规定包括(3篇)
第1篇一、引言合规，是指企业在经营活动中，遵循国家法律法规、行业规范、国际规则和公司内部规章制度的行为准则。
合规管理是企业风险管理的重要组成部分，对于维护企业稳定发展、保障国家利益和社会公共利益具有重要意义。
本文将详细介绍合规的相关法律规定，旨在帮助企业了解合规的法律法规体系，提高合规管理水平。
二、合规的法律依据1. 宪法《中华人民共和国宪法》是国家的根本法，规定了国家的基本制度和公民的基本权利义务。
宪法明确了国家机构和国家工作人员的职责，为合规提供了根本遵循。
2. 法律（1）《中华人民共和国公司法》：规定了公司的设立、组织机构、经营管理、解散和清算等事项，明确了公司应当遵循的法律规范。
（2）《中华人民共和国合同法》：规定了合同的订立、履行、变更、解除和终止等事项，明确了合同当事人的权利义务。
（3）《中华人民共和国反垄断法》：规定了反垄断的原则、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等事项，旨在预防和制止垄断行为。
（4）《中华人民共和国反不正当竞争法》：规定了不正当竞争行为、监督检查、法律责任等事项，旨在维护公平竞争的市场秩序。
3. 行政法规（1）《中华人民共和国企业信息公示暂行条例》：规定了企业信息公示的范围、内容、程序和责任等事项，旨在规范企业信息公示行为。
（2）《中华人民共和国行政处罚法》：规定了行政处罚的种类、程序、执行和监督等事项，明确了行政处罚的法律依据。
4. 部门规章（1）中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》：规定了金融机构反洗钱工作的原则、任务、责任等事项。
（2）中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》：规定了上市公司信息披露的范围、内容、程序和责任等事项。
5. 行业规范（1）中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行合规风险管理指引》：规定了商业银行合规风险管理的基本原则、方法、措施等。
（2）中国证券监督管理委员会发布的《证券公司合规管理办法》：规定了证券公司合规管理的基本原则、制度、措施等。
制定合规义务清单的方法
制定合规义务清单的方法
制定合规义务清单是组织严格执行法律法规、政策规定和社会责任的重要手段。
它不仅可以帮助组织依据法律法规履行其义务，还可以帮助组织预防合规风险，提高组织的执法合规能力。
首先，在制定合规义务清单时，应该结合组织的实际情况和行业环境，着重掌握合规义务的主要内容，把握好细节，把握好实施的程序和责任人员。
同时，应该严格审查内容，明确准则、程序、责任，确保每一项义务都有清晰的指导性文件。
其次，在制定合规义务清单时，应该注意合规管理的多层次性，根据管理范围和管理对象的不同，划分出不同的管理层次，以便更好地确保组织的执法合规。
此外，应该注意把握好管理层次的变化，根据组织的发展和行业环境的变化，及时更新合规义务清单，确保合规义务的有效实施。
最后，在制定合规义务清单时，应该严格控制实施的过程，强化管理，确保组织按照规定执行合规义务，提高组织的合规管理水平。
此外，应该定期对合规义务清单进行审核，及时发现存在的问题，并及时采取有效措施。
总之，制定合规义务清单不仅可以帮助组织依据法律法规履行其义务，还可以帮助组织预防合规风险，提高组织的执法合规能力，有助于组织积极实施社会责任，促进企业可持续发展。
因此，制定合
规义务清单是一项重要的工作，组织应该认真对待，积极实施，并做好相关管理。
公司 法规、法律清单
公司法规、法律清单在当今复杂多变的商业环境中，公司的运营和管理离不开各种法规和法律的规范与约束。
了解和掌握相关的法规、法律，对于公司的合规经营、风险防范以及可持续发展具有至关重要的意义。
下面将为您详细列举一份常见的公司法规、法律清单。
一、公司法公司法是规范公司组织和行为的基本法律。
它涵盖了公司的设立、组织机构、股权结构、合并分立、解散清算等方面的规定。
公司的董事、监事和高级管理人员应当熟悉公司法的相关要求，以确保公司的运营合法合规。
二、合同法合同是公司业务活动中不可或缺的一部分，合同法对合同的订立、效力、履行、变更、转让、违约责任等方面进行了明确规定。
公司在签订各类合同，如采购合同、销售合同、服务合同等时，必须遵循合同法的原则和条款，保障自身的合法权益。
三、劳动法劳动法关系到公司员工的权益保护和公司的用工管理。
包括劳动合同的签订、解除、工资福利、工作时间和休息休假、劳动保护、社会保险等方面的内容。
公司需要严格遵守劳动法的规定，避免劳动纠纷的发生。
四、税法税收是公司的一项重要成本，税法规定了公司应缴纳的各种税款，如企业所得税、增值税、个人所得税、印花税等。
公司必须按时、足额申报和缴纳税款，进行合理的税务筹划，但绝不能违反税法规定进行逃税、漏税。
五、知识产权法在知识经济时代，知识产权的保护对于公司的发展至关重要。
知识产权法包括专利法、商标法、著作权法等，保护公司的发明创造、商标品牌、著作等无形资产，防止他人侵权。
六、反垄断法反垄断法旨在维护市场竞争秩序，禁止公司达成垄断协议、滥用市场支配地位、实施经营者集中等排除、限制竞争的行为。
公司在市场竞争中要遵循反垄断法的要求，保持公平竞争。
七、消费者权益保护法如果公司从事面向消费者的业务，就需要遵守消费者权益保护法。
该法保障消费者的知情权、选择权、公平交易权等合法权益，公司应当提供合格的产品和服务，诚信经营。
八、环境保护法随着环保意识的增强，环境保护法对公司的生产经营活动提出了更高的要求。
法律清单(合规性)
序号法律法规章节/内容摘要检测结果好中差缺1 中华人民共和国环境保护法第一章第六条一切单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境单位和蔼个人进行检举和控告。
严格执行√2 中华人民共和国环境保护法第四章第二十四条产生环境污染和其他公害的单位，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度严格执行,有目标指标方案√3 中华人民共和国环境保护法第四章因发生事故或者其他突然性事件，造成或者可能造成污染事故的单位，必须立即采取措施处理严格执行,有应急预案√4 中华人民共和国环境保护法第四章第三十三条生产、储存、运输、销售、使用有毒化学物品和含有放射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染环境。
严格执行,有运行程序√5 中华人民共和国节约能源法第十五条禁止生产、进口、销售国家明令淘汰或者不符合强制性能源效率标准的用能产品、设备；禁止使用国家明令淘汰的用能设备、生产工艺。
严格执行,有目标指标√6 中华人民共和国节约能源法第二十条本市建立和完善节能服务体系。
支持节能服务机构开展节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等活动，开展节能知识宣传和节能技术培训，提供节能信息、节能示范和其他公益性节能服务。
严格执行√7 中华人民共和国节约能源法第二十五条用能单位应当加强能源计量管理，按照规定配备和使用经依法检定合格的能源计量器具，记录和汇总能源计量原始数据，确保数据真实、完整。
严格执行,有目标指标方案√8 中华人民共和国消防法第一章第五条任何单位、个人都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警的义务。
任何单位、成年公民都有参加有组织的灭火工作的义务。
严格执行,有组织、预案、演练√9 中华人民共和国消防法第二章第九条建设工程的消防设计、施工必须符合国家工程建设消防技术标准。
建设、设计、施工、工程监理等单位依法对建设工程的消防设计、施工质量负责。
严格执行√10 中华人民共和国消防法第二章第十九条生产、储存、经营易燃易爆危险品的场所不得与居住场所设置在同一建筑物内，并应当与居住场所保持安全距离。
质量环境合规义务要求清单
同日
1993/6/11 1994/7/5 2005-10-27修正 1999/3/15
1993/7/6 1995/1/1
2006/1/1
1999/10/1 JHM-EMS-R-004
51 《中华人民共和国安全生产法》
52 《特种设备安全监察条例》
53 《计数抽样检验程序》
质量相关 法规
54
《中华人民共和国产品质量法》
质量、环境法律法规和其他要求清单
名称 序号
法律、法规、标准
基本法 1 《中华人民共和国环境保护法》
2 《污水综合排放标准》GB8978-1996
废水
3 《中华人民共和国水污染防治法》 4 《中华人民共和国水污染防治法实施细则》
5 《城市排水许可管理办法》
6 《环境空气质量标准》GB3095-1996
实施时间 同日
1996/10/4
1998/1/1
2008/2/28 2000/3/20 1995/5/20
2008/6/1 同日 同日
1996/1/18
1996/10/1
1996/4/12ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1997/1/1
2008/4/29
2008/9/1
1991/5/24 1990/8/15
1991/7/1 同日
1993/9/7
网络下载
网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载 网络下载
法规类型 国家环保法律 国家环保标准 国家环保法律 国家环保法规 国家环保法规 国家环保法律 国家环保标准 国家环保法律 国家环保法规
相关法规 国家环保标准 国家环保标准 国家环保法律 国家环保法律 国家相关法规 国家相关法规 国家环保标准 国家相关法律 国家相关法律 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法律 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规 国家相关法规
合规义务—法律法规清单
建筑施工企业安全生产许可证管理规定
建设部令第128号
2014.6.25
有效
建筑起重机械安全监督管理规定
建设部第166号令
2014.6.25
有效
绿色施工导则
建质[2007]223号
2014.3.27
有效
《建筑施工企业负责人及项目负责人施工现场带班暂行办法》
建质[2011]111号
2014.3.12
《建设工程质量管理条例》
国务院第 279 号令
2000年1月30日
2000年1月30日
《建设工程安全生产管理条例》
国务院第 393 号
2003年11月24日
2004年2月1日
《安全生产许可证条例》
国务院令第 397 号
2014年7月29日
2014年7月29日
《生产安全事故报告和调查处理条例》
国务院令第 493 号
《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定》
建(1998)164号
1998年9 月4 日
《职业病诊断与鉴定管理办法》
卫生部 91 号
2013年3月28日
2013年4月10日
《建设项目职业病危害分类管理办法》
卫政法发[2007]97 号
2006年7月27日
2006年7月27日
《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》
《建筑施工特种作业人员管理规定》
建设部建质[2008]75号
2008年4月18日
2008年6月1日
《市政公用设施抗灾设防管理规定》
建设部令 1 号
2008年9月18日
2008年12月1日
《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》
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国务院第 279 号令
2000年1月30日
2000年1月30日
《建设工程安全生产管理条例》
国务院第 393 号
2003年11月24日
2004年2月1日
《安全生产许可证条例》
国务院令第 397 号
2014年7月29日
2014年7月29日
《生产安全事故报告和调查处理条例》
国务院令第 493 号
建设工程质量及安全法律法规序号名称编号颁布修订日期实行日期时效性备注中华人民共和国建筑法2011年4月22日2011年7月1日有效中华人民共和国消防法主席令第6号2008年10月28日2009年5月1日中华人民共和国安全生产法主席令第13号2014年8月31日2014年12月1日建设工程质量管理条例国务院第279号令2000年1月30日2000年1月30日建设工程安全生产管理条例国务院第393号2003年11月24日2004年2月1日安全生产许可证条例国务院令第397号2014年7月29日2014年7月29日生产安全事故报告和调查处理条例国务院令第493号2007年4月9日2007年6月1日中华人民共和国特种设备安全法国务院令第4号2013年6月29日2014年1月1日生产安全事故报告和调查处理条例罚款处罚暂行规定国家安全生产监督管理总局令第13号2007年4月9日2007年6月1日特种设备安全监察条例国务院令549号2009年1月24日2009年5月1日国务院关于特别重大事故调查程序暂行规定国务院34号令1989年3月29日1989年3月29日实施工程建设强制性标准监督规定建设部令81号2000年8月25日生产安全事故应急条例国务院令第708号2019年2月17日2019年4月1日建筑工程预防高处坠落事故若干规定和建筑工程预防坍塌事故若干规定建质200382号2003年4月17日建筑施工企业安全生产许可证管理规定建设部令128号2004年7月5日2004年7月5日工程监理企业资质管理规定建设部令158号2007年8月1日2007年8月1日建筑起重机械安全监督管理规定建设部令第166号2008年1月8日2008年6月1日建筑施工特种作业人员管理规定建设部建质200875号2008年4月18日2008年6月1日市政公用设施抗灾设防管理规定建设部令1号2008年9月18日2008年12月1日特种作业人员安全技术培训考核管理规定国家安全生产监督管理总局令第30号令2010年4月26日2010年7月1日房屋建筑和市政基础设施工程质量监督管理规定建设部令第5号2010年9月1日建设工程消防监督管理规定公安部令第119号2012年7月6日2012年11月1日房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定建质2013171号2013年12月2日建筑施工企业主要负责人项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定住房和城乡建设部令第1
国办发〔2007〕64号
2016年7月1日
《建设工程消防监督管理规定》
公安部令第119号
2016年3月23日
《关于建立建设工程消防质量终身负责制的指导意见》
公消[2013]94号
2015年5月29日
环境行政处罚办法
环境保护部8号令
2015年5月29日
国家安全生产监督管理总局第1号令
劳动防护用品监督管理规定
有效
建设部(住建部)文件
序号
名称
编号
颁布/修订日期
实行日期
时效性
备注
住房和城乡建设部办公厅关于组织开展全国建筑市场和工程质量安全监督执法检查通知
建办质（2019）282号
2019.4.29
2019年4月29日起施行
住房城乡建设部办公厅关于实施《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》有关问题的通知
建办质（2018）31号
《建筑施工特种作业人员管理规定》
建设部建质[2008]75号
2008年4月18日
2008年6月1日
《市政公用设施抗灾设防管理规定》
建设部令 1 号
2008年9月18日
2008年12月1日
《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》
国家安全生产监督管理总局令第 30 号令
2010年4月26日
2010年7月1日
安全生产监督管理总局令第 51 号
2012年3月6日
2012年6月1日
《建筑施工场界环境噪声排放标准》
GB 12523－2011
2012年7月1日
部委文件
序号
名称
编号
颁布/修订日期
实行日期
时效性
备注
建筑安全玻璃管理规定
发改运行（2003）2116号
2017年2月21日
国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知
防暑降温措施管理办法(修订)
2007年11月17日
有效
财税(2016)36号
关于全面推开营业税改征增值税试点的通知
2005年7月22日
有效
发改委第30号令（2013年4月修订）
工程建设项目施工招标投标办法
2003年3月8日
有效
国办发[2017]19号
国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见
2003年12月4日
2015年1月16日
无效废止时间：2015.7.1
国家安全生产监督管理总局第59号令
有限空间作业管理规定
2013年7月1日
国家安全生产监督管理总局第80号令
生产经营单位安全培训规定
2015年1月16日
有效
国家安全生产监督管理总局第77号令
（生产安全事故报告和调查处理条例）罚款处罚暂行规定
2013年4月9日
2014年10月25日
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》
建设部令第 19 号
2014年8月27日
2014年8月27日
《建设工程质量检测管理办法》
建设部令第 141 号
2005年9月28日
2005年11月1日
《生产安全事故信息报告和处置办法》
国家安全生产监督管理总局令第 21 号
2009年5月27日
主席令第九号
2014年4月24日
2015年1月1日
《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
1996年10月29日
1997年3月1日
《中华人民共和国大气污染防治法》
中华人民共和国主席令 31 号
2016年1月1日
《中华人民共和国清洁生产促进法》
中华人民共和国主席令 54 号
2012年2月29日
2012年7月1日
2007年9月10日
《建筑施工场界环境噪声排放标准》
GB 12523－2011
2012年7月1日
职业健康安全法律法规和其它要求
序号
名称
编号
颁布/修订日期
实行日期
时效性
备注
《中华人民共和国劳动法》
主席令第 28 号
1995年1月1日
1995年1月1日
《中华人民共和国劳动合同法》
主席令第 73 号
2012年12月28日
2014.10.25实施
建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定
建设部令第17号
2014.8.27
2014.9.1实施
房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法
建设部令第13号
2014.8.25
2013.8.1实施
城市建筑垃圾管理规定
建设部第139号令
2014.8.25
特种作业人员安全技术培训考核管理规定
2011年5月3日
有效
国家质量监督检验检疫总局令第140号
特种设备作业人员监督管理办法
2010年1月19日
有效
国家安全生产监督管理总局令第88号
生产安全事故应急预案管理办法
2009年6月16日
有效
公安部第121号令
火灾事故调查规定
2007年12月28日
有效
安监总安健(2012)89号
主席令第 77 号
2016年7月2日
2016年7月2日
《建设项目环境保护管理条例》
国务院令第 253 号
2017年7月1 6日
2017年10月1日
《建设项目环境影响评价文件分级审批规定》
环境保护部令 第 5 号
2009年1月16日
2009年3月1日
《建设项目竣工环境保护验收管理办法》
国家环境保护总局令第13号
国务院令第 284 号
2000年３月20日
《民用建筑节能工程质量监督工作导则》
建设部建质[2008]19 号
2008年1月29日
《环境标志产品技术要求—建筑装饰装修工程》（HJ440-2008）
2008年9月1日
《绿色建筑技术导则》
建科[2005]199 号
2005年10月
《绿色施工导则》
建质[2007]223 号
2016.8.15
有效
建筑工程施工许可管理办法
建设部第18号令
2015.3.9
有效
房屋建筑和市政基础设施施工工程施工招投标管理办法
建设部第43号修正
2015.3.6
有效
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》
建设部第19号令
2015.12.10
有效
建筑工程施工许可管理办法
建设部令第18号
2015.1.22
2009年5月1日
《国务院关于特别重大事故调查程序暂行规定》
国务院 34 号令
1989年3月29日
1989年3月29日
《实施工程建设强制性标准监督规定》
建设部令 81 号
2000年8月25日
《生产安全事故应急条例》
国务院令第708号
2019年2月17日