采购部风险和机遇评估分析表

风险：有些供应商虽然可以生产供货，
但是因为资质不全或者存在某些违规问
题，没能拿到相关机构的审核证书，为
供应商质量
了避免与这种供应商合作，在与没有相 关机构审核证书的供应商合作之前，都 需要进行验厂。 机遇：由于相关机构的审核和审批时间 长，有些工厂在起步阶段没能及时拿到
5
3
高风险
在发现新供应商无法提供相 关机构认证证书时，如 ISO，GMP等，对新供应商进 行正式的验厂。
但是因为资质不全或者存在某些违规问
题，没能拿到相关机构的审核证书，为
4
供应商质量
了避免与这种供应商合作，在与没有相 关机构审核证书的供应商合作之前，都 需要进行验厂。 机遇：由于相关机构的审核和审批时间 长，有些工厂在起步阶段没能及时拿到
5
3
高风险
在发现新供应商无法提供相 关机构认证证书时，如 ISO，GMP等，对新供应商进 行正式的验厂。
编 制：
审核：
批准：
在与新供 应商合作 之前
本年度无新供应商
相关的认证证书，通过验厂了解工厂资
质和实力，在其他贸易公司发现它之前
开始合作，占据先机。
风险：物流商的质量和履约能力直接影
响我们给客户提供服务的质量和我们履
新物流商
约力。不好的物流商，不仅会降低我们
对新物流商，在合作之前加 评价在第 截止管理评审前，现有作成本 和操作时间。 机遇：好的物流商可以提供好的价格和
3
2
一般 风险
强审核，收集资质并提前签 一次合作 合格物流商1个。本年度 订协议。定期对老物流商进 之前；老 没有新物流商，经评价 行评价，及时更新物流商的 物流商再 合格，可继续作为公司
及时全面的操作，可以有效降低我们的
风险和机遇评估分析表
序号 风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇的识别 风险和机遇内容
风险和机遇的评估
严重 发生 风险 程度 概率 级别
风险和机遇的应对措施 评估频次
评估结果
1
供应商质量
风险：供应商的质量直接影响我们给客 户提供服务质量和我们履约力。不好的 供应商，不仅会降低我们客户的客户满 意度，在有些情况下还会造成我们成本 的损失。 机遇：好的供应商可以提供最有竞争力 的价格、最优质的产品以及最及时的交 货，提高客户满意度，增加销售。
5
3
量要求，在无法确认质量是
高风险
否能够满足客户要求时，在 签订合同前按客户要求提供 样品确认指标，并在每一批
每个批次 一次
发货之后根据供应商提供的
体系运行以来共采购了 26 批产品，收集产品 检验报告单，质量均合 格
户的满意度，而且会有更多的客户慕名
分析单确认指标。
而来。
风险：有些供应商虽然可以生产供货，
在与新供 应商合作 之前
目前没有新供应商
相关的认证证书，通过验厂了解工厂资
质和实力，在其他贸易公司发现它之前
开始合作，占据先机。
风险：交付产品的质量好坏直接影响终
端客户的使用和客户满意度，产品质量
不好，会造成客户下游产品质量问题，
造成客户损失，会引起客户的索赔等问
5 不合格品的控制 题。
机
遇：好的产品质量不仅可以让客户生产
5
3
高风险
对新供应商，在合作之前加 强审核，在有必要时，对供 应商做必要的验厂审计。定 期对老供应商进行评价，及 时收集和更新供应商的资质 材料。
新供应商 评价在第 一次合作 之前；老 供应商的 再评价每 年一次。
截止管理评审前，现有 合格供应商5个。本年度 没有新供应商，经评价 合格，可继续作为公司 供应商。
2）风险的发生频率评价： a）经常发生=5分； b)有时发生=4分； c）偶尔发生=3分； d）很少发生=2分； e）极少发生=1分
3）风险系数=风险严重程度*风险发生频率： a）1-4分=低风险，可接受风险； b)5-14分=一般风险，需采取措施降低风险； c）15-25分=高风险，除
采取措施降低风险外，还需要行程程序实时监控。
出高品质的下游产品，还可以提高客户
5
3
对采购部采购的每一批次产 高风险 品，对照客户要求审核，确 每批一次
认产品是否符合客户要求。
体系运行以来共采购了3 批产品，收集产品检验 报告单，质量均合格， 未发生产品不合格
的满意度，而且会有更多的客户慕名而
说明：
来。
1）风险严重程度评分： a）非常严重=5分； b)严重=4分； c）较严重=3分； d）一般=2分； e）轻微=1分
资质材料。
评价每年 物流商。
操作成本和时间，同时也可以提高客户
一次。
满意度。
风险：交付产品的质量好坏直接影响终
端客户的使用和客户满意度，产品质量
在制定采购合同时，明确质
不好，会造成客户下游产品质量问题， 造成客户损失，会引起客户的索赔等问 3 交付产品质量 题。 机遇：好的产品质量不仅可以让客户生 产出高品质的下游产品，还可以提高客