第5章 现代国际贸易理论43
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第五讲现代国际贸易理论
不完全竞争市场 VS
规模经济
VS
动态分析
VS
需求角度
VS
完全竞争市场 规模报酬不变 静态分析 供给角度
同类异质产品 VS
同质产品
2
第一节 产品生命周期论
引例
世界钢铁工业领先地位的变化 (主要指产量的位次变化)
2009年（2010）世界钢产量12.24（14.1）亿吨； 中国大陆钢产量5.68 （6.3）亿吨，占世界的 46.41%（44.3%）
保罗·克鲁格曼，曾在美国麻 省20理08工年大10学月、13斯日坦，福保大罗学·执克教鲁，格目 前曼为荣普获林瑞斯典顿皇大家学科担学任院教设授置。的
诺贝尔经济学奖，因为他在分
“2析0世国纪际8贸0年易代模最式具和有经创济新活精动神的、最 富有影地响域力等的方国面际所贸作易的理贡论献家”。
Paul Krugman
13
一、产业内贸易理论产生的背景 二、产业内贸易的内涵
一个国家在一定时期既出口又进口同一产品（按 SITC标准分类时，至少前三位数均相同），如:
日本出口丰田汽车到德国，同时又进口德国的奔驰 汽车；瑞士出口劳力士手表到日本，而又从日本进口精 工手表；美国出口汽车零部件到英国，又从英国进口汽 车零部件；韩国出口计算机中的各种零部件到日本，同 时又从日本进口半导体芯片及计算机的其他零部件等。
20
既重视传统的理论，同时又包含了许多国际经 济学研究的最新成果和各国在国际经济领域的实践。
1953－
19
深入地探讨了美国 主张自由放任资本 主义的“保守主义 运动”对美国经济、 社会和政治的不良 影响……
了解和洞察通货 膨胀和经济衰退、 生产率、浮动汇 率以及波动起伏 的股票市场中的 种种谜团……
第五章_国际贸易新理论共201页PPT
41、学问是异常珍贵的东西，从任何源泉吸 收都不可耻。——阿卜·日·法拉兹
42、只有在人群中间，才能认识自 己。——德国
43、重复别人所说的话，只需要教育； 而要挑战别人所说的话，则需要头脑。—— 玛丽·佩蒂博恩·普尔
44、卓越的人一大优点是：在不利与艰 难的遭遇里百折不饶。——贝多芬
45、自己的饭量个，而且只有两个……公平和实用。——伯克 7、有两种和平的暴力，那就是法律和礼节。——歌德
8、法律就是秩序，有好的法律才有好的秩序。——亚里士多德 9、上帝把法律和公平凑合在一起，可是人类却把它拆开。——查·科尔顿 10、一切法律都是无用的，因为好人用不着它们，而坏人又不会因为它们而变得规矩起来。——德谟耶克斯
第五章 国际贸易的当代理论
第二节
2012年10月21日星期日
产业内贸易理论
（三）异质产品或差异产品的产业内贸易 水平差异：商品相同属性的不同组合而产生的差 异性 技术差异：用新技术制造的新产品带来的差异， 处于不同产品生命周期阶段的同类产品往往在不 同类型的国家进行生产，继而在彼此间进行进出 口贸易，便会产生产业内贸易。 垂直差异：产品质量方面的差异 从供给方面分析存在着的规模经济，从需求方面 看存在着的需求偏好方面的重叠，从经济环境上 存在着不完全竞争的条件。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第二节
2012年10月21日星期日
产业内贸易理论
三、新H－O模型
主要代表模型—法尔维（Falvey E.R）模型。 （一）新H－O模型的假设条件 在新H—O模型中，在一些模型分析的假设条件方 面，仍然与传统的H－O模型相同：两国的要素相 对丰饶程度的差异，因而资本报酬率和劳动报酬 率上也存在着差异。
第五章 国际贸易的现代与当代理论（II）
第一节
2012年10月21日星期日ห้องสมุดไป่ตู้
国际贸易新要素理论与产品生命周期理论
第一阶段，即产品创新阶段。供给方面，美国技术先进， 人才多，并且转化过程快;需求方面：美国市场具有兼容 性，极为广大的特点。另外就是美国厂商的垄断地位。 第二阶段，外国开始模仿生产该产品的阶段。这是技术已 基本成熟，生产过程已标准化，其他国家模仿已没有绝对 障碍。而且模仿国还具有低成本的优势，因而具有较强竞 争力。 第三阶段，外国模仿国以低成本为基础开始向第三国出口 的阶段。由于模仿国大规模生产，并开始向第三国出口， 创新过的垄断地位已消失，模仿国的产品在第三国市场上 逐渐取代了创新国的销售地位。 第四阶段，外国产品进入创新国的阶段。创新国有出口国 变为进口国，生产该产品的比较优势转移到了模仿国。
第5章--当代国际贸易理论2011.3
二、产品生命周期理论
产品生命周期理论（The Product Life Cycle Theory）
假设韩国在技术上领先瑞士，能以更低的 成本生产钟表，但是由于历史的原因，瑞 士先生产并发展到一定规模，规模经济效 应使得瑞士钟表业的成本迅速下降到C*, 此 时若韩国想进入该市场，其成本是CK, 可见 虽然韩国相对瑞士有生产钟表的比较优势， 但由于外部规模经济会锁定在现有的贸易 模式上，使得韩国无法进入钟表市场。但 是，如果韩国能够进入国际钟表市场，均 衡点会在C**，C**要低于C*，对整个市场 来说是一种福利损失。
每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费 品的种类则大大增加。消费者通过产品种类的增加提 高了福利。
强调产品多样性所带来的消费者福利，为衡量贸易所 得提供了更多的工具。同时说明扩大市场获得规模经 济也是企业愿意出口的重要原因之一。
该理论令人信服的解释了发达工业国家之间的贸易和 行业内贸易的重要原因，补充和发展了国际贸易的理 论。
Q
参与国际贸易的长期影响
P, C
短期的垄断利润会引起更多企
($)
业进入。使得原有企业的需求
下降，利润消失。
P0 = AC0 P2 = AC2
AC
Q0 Q2MR0
MR2
MC Dtotal Dhome
Q
对于垄断企业来说，开放贸易的短期结果是企业产 量增加，平均成本下降，出现短期利润。产品价格 可能下降，使得本国消费者收益，消费者剩余增加。 但是短期内价格也可能上升，造成国内消费量下降， 消费者受损。
图5-6 动态的外部规模经济
动态规模经济理论的:“干中学”
劳动者在不断重复的生产过程中,进一步提高技术 和熟练程度,能够提高生产效率,即使投入不增加,生 产能力也会不断增强。“干中学”的学习效应是产 业累计产量每翻一番,其平均成本会下降20~30%.
05当代国际贸易理论.pptx
右图中，MC1和AC1分别是一个玩具生产企业在没有 贸易时或行业扩大前的边际成本和平均成本曲线。在均 衡时，竞争企业没有经济利润，平均成本（AC1）等于 （p1），企业最优生产量是q1。
图5-2 外部规模经济与贸易
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具 价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产 量的函数pi(xi) • 利润最大化条件：MC=MR • MR=pi(1-1/e),e是需求价格弹性的绝对值， e>0，且e是需求量c的函数，de/dc<0（需求 量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为W，企业成本w*li=w*(a+b*xi) 则，MC=b*w
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。 行业的供给曲线移到S1`。但是，由于存在行业的规模经 济，供给曲线移动至S2，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到 MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往 下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有 竞争力，从而产生国际贸易。
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下 的国际贸易 Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全 竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设 • 企业内部规模经济 假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数 包含一个固定投入成本。 • 垄断竞争结构 同行业各个企业产品异质性。 • 基于上两个假设，建立PP-ZZ模型
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求， 需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均 衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。
图5-2 外部规模经济与贸易
假设在最初的市场均衡点（S1=D1）上，中国的玩具 价格（P1）在国际上没有竞争优势，从而没有玩具贸易。
2.垄断竞争企业的利润最大化均衡
注：垄断企业不是给定不变的，而是企业产 量的函数pi(xi) • 利润最大化条件：MC=MR • MR=pi(1-1/e),e是需求价格弹性的绝对值， e>0，且e是需求量c的函数，de/dc<0（需求 量的增加，价格弹性下降）
• 设工资为W，企业成本w*li=w*(a+b*xi) 则，MC=b*w
现在该行业的规模扩大，有更多的企业进入这一行业。 行业的供给曲线移到S1`。但是，由于存在行业的规模经 济，供给曲线移动至S2，而且使得行业内每个企业的边 际成本和平均成本下降（右图中MC1和AC1分别移到 MC2和AC2），从而使得整个行业的供给曲线进一步往 下移动，价格随之下跌，使得中国玩具在国际市场上拥有 竞争力，从而产生国际贸易。
（六）克鲁格曼模型：规模经济与不完全竞争下 的国际贸易 Paul krugman：第一个同时用规模经济和不完全 竞争分析国际贸易并建立理论模型的经济学家。
1.基本假设 • 企业内部规模经济 假设劳动为唯一投入，但与古典不同，成本函数 包含一个固定投入成本。 • 垄断竞争结构 同行业各个企业产品异质性。 • 基于上两个假设，建立PP-ZZ模型
由于开放贸易，玩具市场上包括了来自国外的需求， 需求曲线移至D2，玩具市场的最终价格为P2，在长期均 衡点上（AC2=P2），每个企业的生产量q2仍然等于q1。
第五章当代国际贸易理论
第五章当代国际贸易理 论
2020/12/11
第五章当代国际贸易理论
国际贸易的新发展及其对传统国际贸易 理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家 之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。
n 3．同质产品同产业贸易的原因
n 出现同质产品贸易主要有以下几种原因 （包括前述所提及的原因）：
n （1）运输成本和地理位置的原因。
n （2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是 相互倾销，使得一国在进口的同时，为 了占领其他国家的市场而出口同种产品。 此外，在存在出口退税、进口优惠时， 国内企业为了与进口商品竞争，就不得 不出口以获得退税，再进口以享受进口 优惠，这就造成了同质产品贸易。
产品生命周期理论
n 理论前提 1、国家之间的信息传递是有限制的 2、生产函数是变化的，有规模经济 3、产品在其生命周期各阶段的要素密集度
不同 4、不同收入水平的国家需求和消费结构是
不同的
n 产品生命周期阶段论 1、新产品导入期：
一般是最发达的工业国；新产品初入市场，其需求价 格弹性较低，收入弹性高，所以只有少数工业国进 口。此时产品表现为知识技术密集型产品
表5-2 工业化国家之间的
贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美国
0.56
0.51
英国
0.81
0.76
加拿大
0.95
0.82
日本
2020/12/11
第五章当代国际贸易理论
国际贸易的新发展及其对传统国际贸易 理论的挑战
20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现 象：(1)同类产品之间的贸易量大大增加；(2)发达国家 之间的贸易量大大增加；(3)产业领先地位不断转移。
以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框 架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理 论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代 国际贸易理论的形成。
n 3．同质产品同产业贸易的原因
n 出现同质产品贸易主要有以下几种原因 （包括前述所提及的原因）：
n （1）运输成本和地理位置的原因。
n （2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是 相互倾销，使得一国在进口的同时，为 了占领其他国家的市场而出口同种产品。 此外，在存在出口退税、进口优惠时， 国内企业为了与进口商品竞争，就不得 不出口以获得退税，再进口以享受进口 优惠，这就造成了同质产品贸易。
产品生命周期理论
n 理论前提 1、国家之间的信息传递是有限制的 2、生产函数是变化的，有规模经济 3、产品在其生命周期各阶段的要素密集度
不同 4、不同收入水平的国家需求和消费结构是
不同的
n 产品生命周期阶段论 1、新产品导入期：
一般是最发达的工业国；新产品初入市场，其需求价 格弹性较低，收入弹性高，所以只有少数工业国进 口。此时产品表现为知识技术密集型产品
表5-2 工业化国家之间的
贸易量占其总贸易的份额(2000年)
出口到工业化国家的比例 从工业化国家进口的比例
美国
0.56
0.51
英国
0.81
0.76
加拿大
0.95
0.82
日本
05当代国际贸易理论.pptx
类章 组 8
表4-1 国际贸易商品标准分类示例
目 杂项制品
商品名称
85
鞋类
851
鞋
851.01 鞋底外层与鞋帮是橡胶或者人造 塑料材料的鞋
851.02 鞋底外层和鞋帮是皮革或者复合皮革的 鞋，鞋底外层和鞋帮是橡胶或者人造塑 料材料的鞋（这些并未包括在851.01中）
二、产业内贸易的测度
1.产业内贸易指数（index of Intra-Industry Trade，教 材112）
•规模收益递增（increasing return to scale） 指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比 例。
• 内部规模经济
来源于企业自身规模的扩大。由于生产规模 扩大和产量增加，分摊到每个产品上的固定 成本会越来越少，从而使产品的平均成本下 降。
• 外部规模经济
源于行业内企业数量的增加所引起的产业规 模的扩大。由于同行业企业的增加和相对集 中，在信息收集、产品销售等方面的成本下 降。
第五章 当代国际贸易理论 第一节 理论背景：当代国际贸易的发展 一、同类产品之间的贸易量大大增加 行业间贸易 •依据比较优势、要素禀赋分工 •不同产品间
行业内贸易 •同一产品即进口又出口 •美日的汽车贸易 •行业内贸易指数（产业内贸易）
二、发达的工业国家之间的贸易量大大增加 • 50年代，以南北贸易为主 • 60年代后，北北贸易为主
P
P
Pd Pf
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O
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MC
Df Q MRf
二、规模经济和国际贸易 （讲内部和外部规模经济，其他略） （一）规模经济的基本原理 •规模经济是指，在产出的某一范围内，平均成本随着 产量的增加而递减。