【开题报告】广西教育科学规划立项课题的管理

广西教育科学规划立项课题的管理

教育科学规划课题的管理是教育研究活动的基本单位。其管理内容，站在不同的位置，或考虑问题的不同角度，有不同的理解及不同的内容。

1.广义狭义的理解。

广义理解。按照“全国教育科学规划课题管理办法”，教育科学规划课题管理内容应包含有8 个方面：①组织;②课题类别和选题;③申报;④评审;⑤经费(管理);⑥课题管理;⑦成果鉴定和结题验收;⑧成果的宣传、推广和评奖。

狭义理解。仅指“⑥课题管理”这一部分。

2. 工作性质的理解。从课题管理的分工工作性质看，既包含有行政性的管理，又包含业务性的管理。

3. 课题级别的理解。从立项课题的级别来看，教育科学规划课题可以有5级。

国家级――全国教育科学规划办组织审批的课题;

自治区级――广西教育科学规划办组织的，由广西教育科学规划领导小组、广西教育厅批准立项的课题;

地市级――由地市教科所教研室组织，地市教育科学规划办或教育局批准的课题;

县(市区)级――县教研室组织，县(市区)教育局批准的课题;

校级――学校自己组织并批准立项的课题。

4.管理层次的理解。

宏观管理――课题的规划管理属于宏观层次的管理，意在引导科研方向，形成研究重点，调动、组织和协调研究力量，有助于教育科研工作整体目标的明确与教育研究资源的合理组织。如区教科规划办对全广西、各地市教科所教研室对本地市、各县教研室对本县区范围内课题的规划管理。

宏观管理较偏重于行政性的管理。

微观管理――以课题的研究进程为管理对象，以研究方法与技术为主要领域，以课题个体的成果效益最优化为管理目的，是落实课题规划，完成课题研究任务的关键。指课题自身独立的管理。

微观管理偏重于业务性管理。

中观管理――介于宏观管理与微观管理之间。

5.工作过程的理解。从研究工作发展过程看，可分为规划管理、过程管理与成果推广应用管理三大板块管理。

总之，课题管理内容是相对而言的，站的位置(上、中、下)、角度的不同，所指的管理工作内容和要求也有所不同。有的时候是既有分别，又有互相包含，不是截然分开。

本讲座所讲的管理内容和要求，主要是确定在两个方面：

一是针对广西教育科学规划立项课题――自治区一级课题的管理问题来讲。

二是针对与大家关系比较密切，目前大家比较关注和急需了解的关于“课题的管理”、“课题的成果鉴定和结题验收”两大问题来讲。

一、广西教育科学规划课题实行分级管理。

广西教育科学规划立项课题的管理，主要遵循“上管下”、“自管自”和“委托管理”的办法进行。

1.广西教育科学规划领导小组办公室对全区教育科学规划课题负有管理职责，直接管理广西教育科学规划课题，并指导委托课题管理单位进行课题的日常管理工作。

2.广西教育科学规划课题(含A类、B类的C类)的日常管理，委托地市和高校教育科研机构进行，具体为：

①课题负责人所在单位是地、市、柳铁管辖的，委托地、市教科所(教研室)、柳铁教委普教科进行管理。

②课题负责人所在单位是高等学校的，委托该校分管教育科研规划课题的部门(如：科研处、教务处、高教室、教科所等。)进行管理。

其余(指上述提到的“地市或高校所管辖”以外的其他单位，如区直单位、区直中专、区直幼儿园、教育学会)，由区教科规划办直接管理。

我们把以上①②所提到的地市教科所、教研室和高校教育科学规划课题管理部门称为：委托课题管理单位。

3. 各立项课题负责人及其所在单位负责课题的自我管理、具体管理。

二、广西教育科学规划办对委托课题管理单位进行日常管理的内容和要求。

1.地市教科所教研室及高校教育科学规划课题管理部门，负责对课题的日常管理。协助广西教育科学规划办管理所属范围的重点(A类、B类)课题，代为管理所属范围的一般课题(C类)，做好有关工作。

2.对课题研究过程进行检查、督促和指导。了解、检查立项课题的研究进展情况，督促课题组按计划开展研究;对研究工作尽可能提出改进意见，为课题组开展研究工作提供必要的条件;指导、协调有关部门支持课题的研究，提供

3.对课题更改项目的请示及课题结题申请进行审核盖章。课题研究过程中，需要变更的7种情况(后面“二、2.”在对立项课题的规定和要求中将详细提到)的请示，进行审核和盖章。

4.协助做好课题结题及成果鉴定工作，协助做好成果推广工作。

5.协助做好其他工作。①督促课题组报送《课题实施方案》及开题情况，及每年的《课题研究工作年度总结》;②根据区教科规划办要求代为转发某些通知给所管理的各课题组;③对各课题《申请.评审书》(复印件)、更改项目批复、《课题实施方案》及开题情况汇报、每年的《课题年度研究工作报告》等资料进行保存备案。

三、广西教育科学规划办对各立项课题的一些规定和要求。

1.需要报告和汇报的工作。各立项课题在研究过程中，要按有关规定完成，并向广西教育科学规划办(含委托课题管理单位)报告和汇报的以下工作。

①课题的开题启动。课题负责人接到立项批准通知后，应尽快确定具体的课题实施方案，在3个月内组织开题。并及时将《课题实施方案》及《开题情况报告》。

分别报送：区教育科学规划办、委托管理单位。

②课题的每年总结汇报。立项课题要在每年的12月前(最迟不超过次年2月)，需将《课题年度研究工作报告》。

分别报送：区教科规划办、委托课题管理单位。

2.对课题有关项目进行更改的专题请示。

(1)需要请示批复才能更改的项目。

①变更课题负责人; ②改变课题名称;③改变成果形式;④研究内容作重大调整;⑤变更课题管理单位; ⑥课题完成时间延续一年以上;⑦因故终止或撤销课题。

未经批准，擅自进行上述变更的课题，将不予结题。

不属于上述7种情况的，如要求变更子课题负责人、增加课题组成员等，今后不需报告。

(2)更改手续及具体要求：

①须由课题负责人提出书面请示。要讲明更改原因、理由。原来是什么情况，要求改为什么情况要写明。如果是更换负责人，还要将新更换负责人的业务情况，职称、职务、工作保障研究水平等加以说明，以便区教科规划办审查其能否胜任)。延长时间的，要讲清原定什么时间，现定什么时间等。

②课题负责人签名。

③所在单位同意盖章。如果是更换课题管理单位的，除了接任单位同意盖章外，还要原所在单位盖章。

高等学校的“所在单位，”可以由所在系、处，不必到学校盖章(愿意到学校办也可以)。

④委托课题管理单位审核盖章(指属于地市及高校管理的课题)。

⑤寄交广西教育科学规划办审批。

3.强调有关公文的几个问题。

①凡是给区教科规划办的公文(请示、报告或汇报)，一律要写清写准课题的名称、年度、类别、编号(要立项当年的编号，20xx年课题搞的一次总编号不要了)，一定要记得写上课题联系人及电话，以便查找归档和及时回复联系。

②“请示”与“报告”文种的区别。

“请示”和“报告”是两个不同的文种，它的区别：“请示”一般要求上级单位给予直接的

“报告”则主要下情上达，不要求批复，如《开题情况报告》、《课题年度研究工作报告》等。

③“请示”及“报告”的主送单位只能1个――广西教育科学规划领导小组办公室。

“请示” 和“报告”都属于上行文，上行文只能一个主送单位，不能多头主送，否则造成受文单位之间相互推诿或产生矛盾、抵触，不利于尽快解决问题。一定要写清。

④“请示”要求一事一文。公文处理规范要求是，“请示”一事一文，“批复”也是一事一批复。因此要求一件事情、一个课题的事情(如更改负责人、延期)要单独专题请示或报告。

⑤请示、报告、汇报的落款要写明“……课题组”及日期。在报批的公文中，课题负责人要签名，还要经所在单位盖章。

⑥不要到处联系。广西教育科学规划立项课题的管理及处理有关事情的自治区级联系单位，是广西教育科学规划办，不是别的部门，不要到处联系，以免耽误工作。

⑦公文的收信人不要写个人名字，以便公文登记和及时处理。

4.关于对课题设立实验学校(基地)、开展评奖活动、刻制印章的管理。

①课题设立实验学校(实验基地)和开展该课题子课题评奖活动，事前须经课题所在单位同意(盖章)，并由委托课题管理单位审核(盖章)。报区教科规划办审批。

②课题设立实验学校(实验基地)要严格掌握标准，适当控制数量，确保指导到位，并应得到实验学校(实验基地)所在地教育行政部门的认可。

③课题开展评奖活动要有明确的评奖标准，较规范的评奖办法和程序，防止过多过滥过于随意，评奖结果须报区教科规划办。

④课题组不得自行刻制印章，需要时以所在单位代章即可。

5.凡属下列情况之一的课题，由区教育科学规划办撤销课题。

①有严重政治问题;②剽窃他人成果，弄虚作假;③研究成果学术质量低劣;④与批准的课题设计严重不符;⑤超过批准延期时间仍不能完成;⑥严重违反财务制度。

被撤销的课题负责人3年内不得申报新课题。

四、各个立项课题的自我管理。

(一)加强课题自我管理的意义。

课题研究过程的管理，就是课题自我管理，主要针对课题负责人而言。加强课题的自我管理是提高课题质量的重要保证。教育研究的成效好不好，很大程度取决于过程管理是否严谨和方法选用是否得当。要取得好的成果，必须要在“管理”上下功夫。一定要切实树立研究过程重于研究结果的意识，让研究成果成为研究过程的自然产物，而不是虚假的包装品。

(二)自我过程管理的主要内容。1.把握研究问题和研究方向;2.协调研究力量解决研究难点;3.资料档案的收集和整理;4.研究力量的投入与分配;5.阶段任务的验收;6.研究思路和方法的调整;7.经费的使用;8.研究的进度;9.专家

(三)需要抓好几个重要环节的工作。

各课题负责人及其所在单位要按有关规定做好课题的自我管理，采取措施切实加强对课题研究过程的检查和督促。要抓好几个重要环节的工作。

1.搞好开题会。开题会是教育科研的一个重要环节。开题会在课题设计的基础上进行，是课题设计论证方案的进一步深化和细化。

从管理的角度讲，开题会主要做好3件事：①明确研究的方向与目标。使参与课题研究的人员在重点与难点做到心中有数;②明确分工。使每个参与者对自己在课题中的职责以及各阶段的任务都比较清楚;③明确每个阶段研究的主要任务，尤其是第一阶段的任务。

例1：柳州市教科所唐丽《小学生研究性学习的理论与实践研究》(2019-

B35)课题实施方案：一、课题的提出及名称;二、研究假设;三、研究内容;四、研究对象及范围;五、研究变量及其操作定义;六、研究方法和具体措施;七、经费管理与使用;八、人员分工;九、研究步骤及时间安排。

例2：浦北县中学高德良《农村中学教学方法优化的研究与实验》(2019-

C138)开题报告内容：一课题的提出1.国内外同类课题研究状况;2.研究本课题的理论意义和实践意义。二、课题的界说。三、课题研究的内容。1.研究目标;2.研究的基本内容。3.本课题要求解决的主要问题;四、课题研究的思路、方法和基本步骤。五、研究工作的总体安排和进度。六、研究成果的表达形式。七、课题组成员分工。八，经费预算。

其余都大同小异。

2.课题进展中的检查和督促。按照研究工作计划的阶段任务和人员分工，逐项检查，研讨问题，听取意见和建议，沟通信息，在课题原设计的基础上进一步完善论证，并及时调整。

3. 定期召开研讨会及建立例会制度。主要是加强理论学习和指导。包括理论学习和专题研讨、聘请专家指导、讲学，阶段研讨与交流、研讨课和示范课的展示以及文献的检索与整理等。

课题立项获准后，应该建立例会制度。例会由课题负责人召集，全体成员参加。根据课题研究的内容和参与人员范围不同，确定例会时间。大的课题至少半年一次。

4.重视课题的档案管理。

(1)课题档案管理的意义及要求

①在课题的研究中，数据、资料的收集与整理是一项很重要的工作，是课题研究成果的重要依据，是撰写《研究工作报告》和《研究报告》及论文等重要参考资料，每一项课题都必须自己建档立案，设立专、兼职资料员，确保档案的完整。

②重要档案资料将来结题时作为成果的重要的主件和附件。否则在进行阶段或结题总结时，就会缺乏理论依据，降低说服力。

(2)结题时必不可少的档案材料。①申报课题时的《申请.评审书》;②获得立项课题的通知;③关于更改有关项目的请示及批复。(①和③到结题鉴定时，需将复印件放进每位专家评审的材料中，一定要保存好。)

(3)档案资料内容

包括课题研究成果的文字资料和实物等。不同级别、不同研究内容的课题，要求有所不同。

例1：浙江洞头县教科室，强调县市以上课题立项负责人，要过好课题研究的“材料积累关”，对自己的研究课题，要建立“课题材料档案袋”。必须有：1.课题方案;2.课题相关的背景学习资料;3.研究过程的体会及论文;4.研究过程的典型个案;5.研究过程取得的成效凭证;6.课题活动的大事记。其他还有调查测量表，课题阶段总结报告等等。

例2：柳州市教科所要求课题结题时成果附件要有：

档案资料：①立项申请报告、方案、审批文件;②计划、小结、阶段成果报告等;③研究报告、工作报告、测查报告、论文、专著等;④成果推广应用计划、教育教学效果信息反馈情况;⑤成果获奖文件、奖状、证书。

过程资料：①典型教案、作用、课堂实录、观察记录;②各种调查、检查、测查的数据及评价记录;③典型事例、方案;④研究日记、过程记录(记事本)⑤文献检索等渠道所得的相关课题信息、动态;⑥会议式研究活动记录、纪要;⑦心得体会、随笔;⑧资料性照片、音像资料。

例3：上海市金山区兴塔小学五年来开展"农村小学环境教育实践研究"的课题全过程管理资料：包括开题设计方案，情报资料综述，实施操作中积累的调查问卷，教师教学案例、活动方案设计，学生、家长、教师在环境教育活动中的体验，课题研究成果。

例4：江苏省太仓高级中学要求课题组要建立规范的资料收集工作制度。

课题管理材料(立项书、实施方案、实施过程、阶段验收、结题)

科研工作计划、总结(每学期一份)

科研工作制度(长期使用)

科研工作会议记录簿(会议主持人、会议内容、效果、参加人)

科研活动记录簿(课题运作的各项活动、时间地点)

报告、学习、讲座记实(主讲人、参加人、时间、地点、内

课题研究、经验材料汇总(各种经验总结材料、讲话材料、现场会材料)

信息材料登记(书籍、小报、照片、图片刊物等)

论文登记表(时间、姓名、论文题目、发证时间、单位)

论文集(打印精装或文件简装)

投入经费登记表(时间、名称、单价、合计)

个人科研学习记录(科研活动内容记实、材料剪辑等)

一、申请结题验收及成果鉴定的程序及要求。

1.填写《结题申请表及成果鉴定书》。课题研究工作完成后，需要进入结题及成果鉴定的,课题负责人向广西教育科学规划领导小组办公室索要(或网上下载)并填写《广西教育科学规划课题结题申请及成果鉴定书》(简称《结题申请及成果鉴定书》，接受由区教科规划办组织的成果鉴定及结题验收。

2.申请结题时需向区教科所规划办报送的材料。

①填写好的《结题申请及成果鉴定书》(含所在单位盖章;地市教科所教研室或高校教育科学规划课题管理部门盖章)。

②研究工作报告(报告研究工作概况。一般不超过3000字)。

③研究成果主件(即最终研究成果形式，有：研究报告、论文、专著、译著、工具书、电脑软件等等的其中一种。多数为研究报告。)

④研究成果必要的附件。(能够辅助说明成果，增强成果可信度的的材料。)

⑤(A类课题)资助经费与使用经费情况决算单。

上述一起送交区教科规划办后，等待批复。

3.区教科规划办进行批复。区教科规划办对课题组的申请材料进行审查，同意后发批复文。同时附上给专家的《邀请信》及《鉴定意见表》(空表)。

4.课题组接到批复后，向专家送交鉴定材料。课题组向鉴定组每位专家提供的鉴定材料应有：

①代发给专家的《邀请信》及《鉴定意见表》(空表)。

②申报课题时的《申请.评审书》复印件(含更改项目的批复文);

③研究工作报告;

④研究成果主件;

⑤研究成果必要的附件。

⑥成果简介。包含：成果提要(完成目标情况);创新点;成果学术价值及社会效益;自我评价(含了解到的社会反映，但不一定所有课题都有，有的才写)。

⑦会议鉴定的日程安排(通讯鉴定不用)。

如果是C类及部分B类课题需要委托课题管理部门组织会议鉴定的，还需将材料多备一套给受委托组织鉴定的地市教科所、教研室或高校教育科研规划课题管理部门。

属于会议鉴定的，需将鉴定材料提前至少一周时间送给专家，同时课题组还要做好应对专家现场提问的答辩准备。

5.专家提出鉴定意见。专家在认真通读研究成果的基础上，对照《申请.评审书》预期达到的目标，实事求是地对成果提出客观、公正、全面的鉴定意见。

6.区教科规划办进行最后验收及颁发结题证书。所有鉴定材料经区教科规划办最后验收合格后，由区教科规划办向课题组颁发《结题证书》。

特别说明：过去规定，所有课题结题都必须进行成果鉴定，对“十五”课题，我区参照全国教育科学规划办的办法和外省做法，考虑鉴定需要经费，而一些课题研究内容较小，感到经费较困难的C类课题，允许选择“不进行成果鉴定，直接办理结题验收。”对不进行鉴定的课题，在完成上述1.和2.的要求后，区教育科学规划办对课题研究是否达到《申请.评审书》预期的目标，进行审查

验收。验收合格的，颁发“结题证书”。两者区别：一个有鉴定意见，一个没有专家鉴定意见。

二、选择结题及成果鉴定方式、时间。

1.申请结题方式。①通讯鉴定;②会议鉴定。

2.鉴定时间。会议鉴定一般为1―2天。通讯鉴定可限定在10天左右。

三、成果鉴定专家组的确定及鉴定费标准。

1.成果鉴定专家组人选的确定。

鉴定专家组应该是本领域、本学科威望较高的、副高及相当副高以上职称人员(特殊的情况，如幼儿园研究内容、小学教学等的也可个别中级职称)。每个课题的鉴定专家一般为5人，最多不超过7人。课题组成员及顾问不能担任本课题成果鉴定专家，课题负责人所在单位及其上级主管部门参与鉴定的专家不能超过2人。

目前办法：专家组建议名单先由课题组自己或通过委托管理单位提出，最终由区教科规划办确定。

2.专家鉴定费标准。

根据鉴定成果类别和字数以及鉴定所需时间、鉴定形式等不同，鉴定费标准一般掌握在每位专家200―600元。

四、结题验收的审批及组织鉴定单位。

(一)结题验收的审批单位。所有课题(A类、B类、C类)的结题申请，均由广西教育科学规划办审批。

(二)组织鉴定单位。

1.通讯鉴定。所有课题(A类、B类、C类)，由广西教育科学规划办组织。

2.会议鉴定。将分不同情况安排：

(1)A类课题，由广西教育科学规划办组织。

(2)B类课题，由广西教育科学规划办组织;或者由广西教育科学规划办委托课题管理单位组织。

(3)C类课题，主要委托课题管理单位组织。具体为：

①课题负责人所在单位是地、市、柳铁管辖的，委托地、市教科所(教研室)组织。

②课题负责人所在单位是高等学校的，委托该校分管教育科学规划课题的部门(科研处、教科所、高教室等)组织。

其余(如：课题负责人所在单位为区直中专、技校以及区直单位等等)仍然由区教科规划办组织。

凡委托地市教科所、教研室，或高校教育科学规划课题管理部门组织会议鉴定的，由区教科规划办发给委托书。鉴定结束后，受委托鉴定单位将会议鉴定结果报给区教科规划办。

一、课题研究经费

1.A类课题由区教育科学规划办资助部分经费;B类、C类课题研究经费由课题负责人及其所在单位及自筹。课题负责人及主要参与者所在单位应对课题研究给予人力、财力、物力等方面的支持。

2.课题资助经费使用范围。限于：

①国内调研、差旅费。

②资料收集、复印、翻拍、翻译费等及少量必要图书购置费。

③小型会议费。

④计算机使用费。

⑤成果印刷费。

⑥劳务酬金及

⑦成果鉴定费。

⑧管理费(课题负责人所在单位提取管理费的限额为课题总经费的5%，但最高每项课题提取2019元，不得超额提取或重复提取。所提管理费按科研管理部门与财务部门3:2的比例分配)。

⑨出版补助费。

由于目前我区的资助课题经费较少，所以暂不提倡搞课题负责人所在单位提取课题管理费。其余自筹的经费使用范围也参照上述办理。

资助经费的安排为2次：批准立项当年下达一次，预留一部分，待课题完成，经批准进入结题验收阶段时再拨付一次。

3.在财务制度和规定经费的使用范围内，由课题负责人按计划自主支配课题资助经费。

4.课题负责人所在单位的科研管理部门和财务部门对课题资助经费实施具体管理，并对经费使用情况行使监督、检查职责。

5.收到资助经费后，课题负责人要向所在单位财务部门催寄发票;课题完成，办理结题手续时，课题负责人应将经费使用决算表报区教科规划办。

二、结题鉴定经费。

1.A类课题，成果鉴定经费主要由课题组根据课题经费安排，不足部分由所在单位负责;B类、C类课题由课题组及其负责人所在单位承担。

2.鉴定经费主要有：①给专家的鉴定费;②专家食宿费、会议场租费;③区教科规划办将收取一定的评审验收费用。