国家高级理财规划师认证简章
东方华尔金融教育
Oriental Wealth Financial Education
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融
类
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业
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高级理财规划师国家职业资格一级
郑重声明
高级理财规划师(国家职业资格一级)是国家职业资格认证序列中的最高级别，同时也是中国金融行业的顶级认证；认证试点工作于2009年11月正式展开，由中华人民共和国人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心批准，东方华尔成为国内唯一试点单位；承担国家高级理财规划师(国家职业资格一级)的试点工作(详见内页相关文件复印件)，试点期间的师资由相关金融监管机构领导与相关行业经济学家共同组成，考试将严格执行中华人民共和国人力资源与社会保障部关于国家职业资格考试的相关规定。成绩合格者，由中国人民共和国人力资源和社会保障部颁发国家职业资格证书，同时录入国家职业资格系统，可网上查询。
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高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
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目 录
CONTENTS 背景介绍 (5)
证书介绍 (6)
培训目标 (6)
培训特色 (7)
认证对象 (7)
申报条件 (7)
认证及相关具体事宜 (8)
报名流程及报名须知 (8)
其他事项 (8)
培训课程 (9)
课程介绍 (10)
部分授课专家 (15)
高级理财规划师（国家职业资格一级）--2009-2011年学员数据分析 (19)
高级理财规划师师资介绍 (20)
认证试点培训班纪实回顾——华北地区 (21)
认证试点培训班纪实回顾——华南地区 (22)
认证试点培训班纪实回顾——华东地区 (23)
优秀学员感言 (24)
媒体聚焦 (28)
后续国外金融培训交流介绍 (30)
国家理财规划师俱乐部会员受邀访美 (31)
国家理财师俱乐部香港大学交流活动 (33)
关于东方华尔 (35)
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
背景介绍
随着国内经济与资本市场的繁荣发展，个人财富近年来得以迅速积累，社会对于理财的热情空前高涨，理财需求也日趋旺盛，理财规划师已经成为
国内最新兴的热门职业之一。理财市场的兴起、混业经营的发展趋势对目前
的金融从业人员来说既是机会，更是挑战。尤其作为金融行业管理人员，面
对如何拓展眼界、把控行业发展形势，以及站在更高角度管理理财师群体是
亟需解决的问题。
自理财概念与理财实务进入中国以来获得了迅猛地发展。国家理财规划师职业资格经过中华人民共和国人力资源和社会保障部统一鉴定，历时三
年、涉及范围遍及全国。权威数据显示：目前持有国家理财规划师(ChFP)
二级、三级职业资格证书的金融从业人员已经超过15万人，遍及银行、证
券、保险、投资等各个金融领域，服务于大众理财行业的第一线。
随着理财规划师群体的迅猛发展，金融行业对于高级理财规划师(国家职业资格一级)鉴定的开展翘首期盼，高级理财规划师(国家职业资格一级)鉴
定成为完善理财规划师认证体系建设中的重要环节；完整而健全的分级认证
体系无论对于从业人员持续成长与发展还是完善金融理财行业标准来说都是
必要而且具有建设性意义的。
经过中华人民共和国人力资源和社会保障部、金融监管机构以及其他相关管理部门、众多学者专家的积极努力与促进，高级理财规划师(国家职业
资格一级)认证试点工作于2009年11月正式开展。高级理财规划师认证试点
工作由中华人民共和国人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心批准、北京
市职业技能鉴定中心主办、北京东方华尔金融咨询有限责任公司组织承办，
截止到2011年底，全国参与高级理财规划师(国家职业资格一级)的学员总数
超过2000名，其中1789名学员已经取得国家职业资格证书。
经过2009-2011年间高级理财规划师(国家职业资格一级)试点培训工作经验的总结与整理，自2012年度开始，高级理财规划师(国家职业资格一级)
的培训课程将进一步升级优化，着重解决行业人才的实务性需求，更加符合
当前经济环境下高端金融混业人才的专业需求。
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证书介绍
高级理财规划师(国家职业资格一级)是国家职业资格认证序列中的最高级别，同时
也是中国金融行业的顶级认证。
由中华人民共和国人力资源和社会保障部颁发的职业资格证书，是中国唯一由政府
颁发的理财规划师职业资格证书。
根据《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》(中发〔1999〕
9号)文件，职业资格一级等同于职称认证序列中的副高级职称，纳入人事档案，享受国
家规定的相应待遇。
证书采用全国统一编号，可登陆中华人民共和国人力资源和社
会保障部官方网站——国家职业资格工作网(https://www.360docs.net/doc/be3642065.html,. cn)和
国家理财规划师考试网(https://www.360docs.net/doc/be3642065.html,)查询。
国家理财规划师职业资格证书在世界贸易组织(W T O )
一百五十多个成员国中互认。
培训目标
——高级理财规划师（国家职业资格一级）职业能力
作为国家级职业资格证书中最具含金量和权威性的高级理财规划师认证，经过培训
及通过认证后应该具备以下职业能力：构建金融投资组合。包括国际化金融投资组合、能够运用期货、期权等衍生工具、能够跟踪国内外金融市场的最新发展，并鉴于丰富的理财实践经验对国内产品的研发提出建设性和指导性意见；制定实业投资方案、国内外税收筹划方案、帮助客户处理涉外税收事务、运用信托等工具制定税收筹划方案；财产分配与传承规划能力，包括分析多代际、多婚、多子女、跨国籍等复杂家庭成员关系及相关复杂家庭财产状况，识别客户的分配与传承意愿，制定家族股权管理方案，综合利用各种工具为客户制定财产分配与传承方案，帮助客户安排慈善公益事务。根据国内外金融市场的最新发展，研讨国内理财行业的理论与实务的创新，进一步完善理财业务发展模式。指导与创新。包括指导低级别理财规划师开展工作及相关培训，对理财案例分析总结并提出创新理财模式，对规范理财行业提出建设性意见，树立行业领军形象。
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
培训特色
国内首次理财规划师最高级别培训与认证，试点班将诞生中国第一批高级理财规划师。
国内唯一集金融管理与理财实务于一体的金融高管班，培养符合金融混业经营趋势的高级复合型管理人才。
顶级经济学家与来自于金融监管机构、金融机构高管组成的专家团队，政策、理论与实践教学的完美结合。
通过国家级认证后可获得高级理财规划师(国家职业资格一级)证书。职业资格一级等同于职称认证序列中的副高级职称，纳入人事档案，享受国家规定的相应待遇。
金融管理界精英的高端交流平台，营造学员广泛人脉资源环境。
认证对象
银行、保险、证券、基金、信托、投资等金融领域企业中高层管理者。
集团、上市公司、企事业单位财务总监或投融资高管、政府财经部门主管官员。
会计师事务所、税务师事务所、律师事务所、房地产投资等企业的高层管理者。
申报条件（具备以下条件之一者）
1. 连续从事本职业工作19年以上。
2. 具有本科学历或者中级职称，连续从事本职业工作13年以上。
3. 具有硕士研究生及以上学历或者高级职称，连续从事本职业工作10年以上。
4. 取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。
5. 取得本职业理财规划师职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经
本职业高级理财规划师培训达到规定标准学时，并取得结业证书。
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认证及相关具体事宜
1. 认证时间与培训时间
具体时间安排另行通知
2. 培训教材
中国就业培训技术指导中心组织、北京东方华尔金融咨询有限责任公司负责
编撰的理财规划师国家职业资格一级培训教程
3. 考试科目
(1) 理论知识
(2) 技能操作
(3) 综合评审
4. 培训费用
35800RMB/人，包含教材费及考试费。
报名流程及报名须知
1. 完整填写高级理财规划师（国家职业资格一级）认证报名申请表。
2. 提交报名资料。报名资料包括：身份证复印件2份，学历证复印件2份，工作
证明（书写格式及要求见附件）原件2份，2寸蓝底免冠正装照5张。
3. 收到报名申请表及报名资料后10个工作日内审核申请资质。
4. 申请资质审核通过后5个工作日内交纳培训费。
5. 确认缴费后，由北京东方华尔金融咨询有限责任公司统一下发录取通知书。
6. 凭录取通知书在开班当日领取听课证、教材等培训资料。
* 备注：试点班名额有限，以符合申报条件学员交款为准，报满为止。
其他事项：
汇款缴费
1. 汇款开户名：北京市西城区东方华尔理财规划师职业技能培训学校
开户行：招商银行北京首体支行
行号：991
账号：866280712110001
2. 汇款开户名：北京市西城区东方华尔理财规划师职业技能培训学校
工行开户行: 工行首都体育馆支行
开户银行代码: 102100005374
账号: 0200053719200077824
上课地点
北京教学点、广州教学点、上海教学点、郑州教学点、西安教学点、
成都教学点、济南教学点、长春教学点
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
培训课程
2012年度高级理财规划师（国家职业资格一级）认证课程目录
注：课程以正式课表为准。
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金融教育 金融服务
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公共课：宏观经济
宏观经济热点分析：
洞察当前宏观经济领域热点问题，分析宏观经济未来走势，研究经济总量的决定以及相关的经济指标的相互关系，从而把握当前个人理财的方向与策略技巧，在特定经济环境下深入分析不同的理财策略。
中国金融市场形势：
分析目前我国金融市场形势，探讨金融市场的发展方向，了解国家各项宏观政策的指向，从而在国家宏观调控的背景下，适时的调整投资策略并根据不同的情况制定不同的理财策略。
当前外汇形势与政策：
了解当前的国际金融形势以及国际金融波动对我国的影响，解读国际压力对我国外汇走向的影响，分析中国未来几年可能的外汇政策，以完善理财方案的同时加强制定理财策略的技巧。
金融行业征信体系建设：
了解我国金融行业征信体系的基本状况，掌握对理财客户的信用等级评定以及客户资产分析的方法，从而优化理财策略使之能够规避风险、权衡收益。
公共课：教材课程
风险管理概论：
系统讲解风险管理的基本概念及理念，运用案例灵活地讲解风险的识别与度量、风险的控制等；指导理财规划师对客户的资产进行风险评定，并根据风险评定确定相应的理财策略。
资产管理原则与方法：
详细的介绍资产管理原则与方法，理论联系实际用一定的案例讲解资金管理的方法与技巧，通过学习投资组合的资金管理，收益分配管理与费用管理来合理安排客户资金配置，实现客户资产的保值与增值。
课程介绍
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
私募基金：
私募基金是近些年新兴的高端投资方式，本课以案例与课堂讨论的方式，深入探讨私募基金各种组织形式的优劣，学习私募基金风险分析方法，掌握私募产业基金与私募证券基金的特点，具备帮助高端客户选择私募基金的能力与技巧。
各国资本市场概述：
讲述国际前沿资本与金融市场运行机制，介绍高端投资工具，讲解最新投资理论与复杂的金融投资技巧。把握国际金融市场发展方向，用前沿视角观察中国资本市场，发掘最新的投资领域与工具。
实业投资理论与务实：
深入学习风险投资与PE投资的投资运作流程，通过掌握风投与PE基金的设立，项目选择，项目决策、风险管理与退出渠道几大风投与PE投资的核心内容，具备帮助客户的企业引入风投与PE基金；及客户家庭资产进行风投与PE基金配置的能力。
资本运作与企业兼并收购：
运用一定的案例对并购的基本概念及原理进行介绍，同时着重介绍如何对目标企业的确定、并购融资决策的选择以及企业并购案策略的实施等。
价值评估：
价值评估是进行证券、股权价值投资的基础。通过学习价值评估的原则、标准与方法，掌握折现现金流法、相对比较法、或有要求权法等主流的价值评估方法，以及红利贴现一般估价模型、股权自由现金流贴现模型、期权估价模型等主要模型，从而能为客户进行价值分析与投资。
企业纳税筹划：
系统而生动介绍企业所得税、营业税、消费税、增值税等与个人和国家经济息息相关的税收筹划案例，系统讲解如何制定税收筹划方案，结合国际先进节税原理，介绍与国内环境相适应的合理避税方法。
涉外婚姻财产分配与遗产传承：
介绍涉外婚姻的法律适用、涉外结婚、离婚的具体程序，主要国家的夫妻财产制度以及共同财产范围及份额；介绍涉外继承的法律适用、主要国家涉外继承的办理程序以及赠与税、遗产税的法律规定；综合分析涉外婚姻与遗产传承中各种法律关系，把握制定涉外婚姻财产分配与传承规划的要点。
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金融教育 金融服务
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专业课：银行方向
我国商业银行的发展与创新：
针对我国商业银行的改革历程与模式选择、公司治理方法；结合综合化经营趋势、
国际化趋势、风险管理趋势；进而对金融危机后银行业的发展趋势、银行业监管与商业银行发展提出前瞻性看法。
银行中间业务的发展与创新：
在金融国际化和银行也全面开放的背景下，中间业务逐渐成为商业银行新的效益增
长点和竞争焦点。比较中外商业银行中间业务经营范围及发展现状，针对其中存在的问题提出商业银行中间业务发展与创新的对策。
银行监管新趋势及《巴塞尔协议》解读：
针对合规性监管与风险监管并重、分业监管向统一监管转变、从一国监管向跨境监
管转变等金融监管的新趋势，对我国金融监管体系目前面临的问题进行深入的探讨，并拟定应对策略。
专业课：证券方向
宏观经济与行业分析
本课程主要介绍证券投资中有关宏观经济指标的分析与研究、行业与公司的分析与
研究等基本分析的要素。是证券投资研究中的基础性专业知识。通过本课程的学习，使得学员充分了解证券投资基本分析的逻辑与过程，为理财规划中的证券投资增加更为专业的理论知识.
证券投资中的理财规划
课程涉及证券投资中各类金融理财产品的专业知识，如基金、套利交易、融资融
券、固定收益、信托产品等。另外，还包含了如何在证券投资中实现行业配置与股票池的建立。通过本课程的学习，可以掌握证券投资中如何实现理财规划的目的。
证券投资技术分析与实战运用
本课程主要介绍证券投资中最为实用的技术分析理论知识，但仅有理论知识是不够
的，本课程还包含了技术分析在实战中的运用方法。通过本课程的学习，可以使得学员在未来证券投资中对投资品种投资的时机、盈利预期及交易方式等有一个充分的了解。其中的课程是走向成功投资人的必要学习内容。
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
专业课：保险方向
中国保险业发展现状及问题：
在后金融危机的背景下，探讨我国保险业转型面临的问题，并根据《中国保险业发展“十二五”规划纲要》，对我国保险业发展进行战略探寻，并针对保险业未来的发展方向及规划提出切实可行的对策。
新形势下的保险产品开发背景及趋势：
探讨保险业面临的新形势，分析当前保险行业发展面临的外部环境及保险产品供求变化,预测保险产品未来发展趋势，进而优化现有产品以及开发新产品，满足不同客户的个性化需求。
保险资金运用与风险管理：
通过对保险资金运用中存在的信用风险、利率风险、市场风险、流动性风险以及管理风险的分析，探讨风险产生的机制，进而对防范和管理保险资金运用中的风险提出建议，使之在一定的风险承受能力下，达到收益最大化。
专业课：专题课程
信托功能定位和发展方向：
正确地为信托机构定位，确定其经营范围，事关信托机构的生存和发展。该课程简述中国信托业的发展历程，分析当前信托业面临的问题及未来的发展趋势，借鉴外国信托业发展经验，找出一条适合中国国情的信托发展之路。
高端收藏品投资与资产配置：
深入分析高端投资品市场规模、市场结构、市场竞争格局与形势和相关企业运营情况，对未来市场发展前景和行业发展方向做出合理预测，同时对当前热门高端收藏品进行价值评估及风险评级，选择适当的投资品进行收藏、制定投资组合，实现资产保值增值。
奢侈品投资：
《世界奢侈品协会2011官方报告》显示，中国奢侈品消费市场仍然保持着强劲的增长势头，中国已经成为全球第二大奢侈品消费国。预计2012年，超过日本成为全球第一大奢侈品消费国。此课程介绍奢侈品的概念、种类、风险及未来可能增值空间，并提出切实可行的投资策略。
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金融教育 金融服务
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国学与风水
通过讲解国学经典，深入探讨佛、儒、道的处世哲学，并通过学习风水基本理
论，掌握家居风水、办公室风水的判别技巧。
辅导课程：应试辅导
基础知识辅导：
针对高级理财规划资格认证考试的基础知识进行系统辅导，内容针对考试范围
重点，传授备考方法，同时针对各种疑问进行解答，以便掌握考试技巧，协助学员
对综合知识进行梳理。
高级技能辅导：
重点讲授图表分析的方法以及税收筹划等。其中图表分析重点包括资产负债表
以及现金流量表的分析和计算，从中掌握图表分析的方法和技巧；同时讲述税收的
基本知识，包括计算和理论分析等，系统性的解决技能考试中出现的各种问题。
高级综合评审辅导：
通过案例以及多角度的分析指导如何根据客户的现实情况制定合适的综合理财
方案，并根据实际情况对方案适时进行调整。同时加强金融理念的培养，形成系统
的金融论点，并能述之以文。
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章部分授课专家
高级理财规划师师资团队来自于国家金融监管机构领导及金融界知名专家学者教授，强大的师资阵容来自中国人民银行、银监会、保监会、国家外汇管理局、国务院发展研究中心以及研究机构与高校的知名专家教授，同时由东方华尔研究部高级研究员做培训辅导。
（以下排名不分先后）张健华
经济学博士，现任中国人民银行研究局局长，曾在金融管理司、非银行司、金融稳定局工作，曾任中国人民银行金融稳定局副局长。
宣昌能
美国奥斯汀德克萨斯大学金融学博士，现为中国人民银行金融稳定局局长。曾任中国人民银行金融研究所所长，JC弗劳尔斯投资公司董事总经理、建设银行董事会秘书、中国证监会规划委委员和机构监管部副主任。
周道许
中国人民大学金融学博士、副研究员，中国保险监督管理委员会政策研究室主任，第一届全国金融青联委员。先后在商业部综合计划司、中国农业银行总行办公室、中国农业发展银行总行财务会计部工作。
张 涛
加利福尼亚大学国际经济学博士，现任中国人民银行统计司司长、国际司司长。回国前曾在世界银行、亚洲开发银行等国际金融机构任职经济学家10年之久，回国后曾任中国人民银行研究局副局长，国际司副司长。
戴根有
中国人民银行征信中心主任。曾任中国人民银行货币政策司司长，货币政策委员会秘书长、中国人民银行征信管理局局长。
孙建勇
中国保监会资金运用监管部主任，曾任中华人民共和国劳动和社会保障部基金监督司司长。丁小燕
北京市保监局局长，曾在中国人民银行总行从事金银管理、信贷管理、银行监管、保险监管工作。1998年11月调入中国保监会，先后就职于财产险监管部和北京保监局任处长、副主任、主任。
刘 萍
中国人民银行研究局副局长，中国人民银行金融研究所副所长，主持多项重大国际研究项目：金融控股公司监管、中小企业融资制度改革、中国信贷人权利的法律保护、放贷人条例立法研究、中国应收账款担保融资、个人破产法研究等，多次荣获部级一等奖。
祁 斌
经济学博士，现任中国证券监督管理委员会研究中心主任，曾任中国证监会战略规划委委员，2001年至2006年，任中国证监会基金监管部副主任。
管 涛
经济学博士，国家外汇管理局国际收支司副司长。1992年加入国家外汇管理局，长期从事货币可兑换、国际收支、汇率政策、国际资本流动等问题的研究。参与了1994年以来我国外汇体制改革的重大方案设计。
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金融教育 金融服务
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马 林
国家税务总局所得税司司长，曾任职于国家税务总局进出口税收管理司司长。
杨再平
经济学博士，现任中国银行业协会专职会长。曾任武汉大学、中国人民大学副教授，到加拿大做过高级访问学者，先后在中国人民银行、中共中央办公厅、全国政协办公厅任副处长、处长、副局长。
李伏安
经济学博士，中国银行业监督管理委员会业务创新监管协作部主任。曾任中国人民银行稽核司非现场处副处长、银行监管一司外资银行监管处处长，银行管理司监管制度处处长、助理巡视员，中国银行业监督管理委员会政策法规部、业务创新监管协作部副主任。
魏加宁
经济学博士，国务院发展研究中心宏观经济研究部副部长。曾任中国国务院发展研究中心宏观经济研究部助研、副研，国务院发展中心宏观部吴敬琏助手兼第一研究室主任。
何 帆
经济学博士，中国社会科学院世界经济与政治研究所副所长，中国社科院国际金融研究中心副主任，《世界经济》编辑部主任、财政部国际司顾问、人民银行汇率专家组成员，世界经济论坛（达沃斯）青年全球领袖。
任志强
北京市华远地产股份有限公司董事长，华远集团总裁，同时兼任北京市商业银行监事、新华人寿保险公司董事。自1993年起改组成立了北京市华远房地产股份有限公司，并担任董事长兼总经理，创建了“华远”品牌，在房地产界具有极高的知名度。
何 力
《财经》杂志主编。先后担任《经济观察报》创办人、总编；《第一财经周刊》创办人、总编、CCTV年度经济人物评委，中国资深财经媒体人。
杨静荣
著名陶瓷鉴定专家，北京故宫博物院研究员，文化部艺术品评估委员会陶瓷专业委员会副主任。中国文博界百位“学术成就显著，具有创新精神”的专家学者。中央电视台《鉴宝》专家组组长。
古 方
著名玉器鉴定专家，文化部艺术品评估委员会委员，科学出版社文物考古分社副社长，中国文物学会玉器研究委员会副秘书长。
金 鑫
著名书画鉴定专家，现任文化部艺术品评估委员会委员。曾任中国湖社画会理事副秘书长，北京湖社书画店经理，东方收藏家协会鉴定委员会委员，日本东京中国书画家支援协会理事长，新加坡、马来西亚等多家公司的书画古董鉴定师，有30多年的书画古董鉴定经验。王自力
经济学博士后，中国人民银行研究生部部务委员会副主席。曾任中国人民银行深圳分行计划处、外资外债处处长，中国人民银行湛江市分行党委书记、中国人民银行广州大区行党委委员、副行长。
赵锡军
中国人民大学教授、博士生导师，现任中国人民大学财政金融学院副院长，金融与证券研究所副所长。
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
梅建平
经济学博士，长江商学院金融学教授、清华大学特聘教授、沃顿金融机构中心学者。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授并任职于普林斯顿大学。
李稻葵
经济学博士，清华大学经济管理学院金融系主任、佛利曼经济学讲座教授、清华大学中国与世界经济研究中心(CCWE)主任。曾任美国斯坦福大学胡佛研究所国家研究员（National Fellow），从事中国经济改革的制度变迁研究；受聘于香港科技大学经济系副教授，并兼任该校经济发展研究中心副主任。
陈志武
现担任美国耶鲁大学管理学院金融学终身教授、清华大学经济管理学院特聘教授、北京大学光华管理学院特聘教授。
史建平
经济学博士，现任中央财经大学副校长。曾任中央财经大学金融学院院长、中央财经大学金融系副主任、主任、系党总支书记。
钟 伟
经济学博士，北京师范大学金融研究中心主任。曾为UNDP评估和验收了对中国政府外汇体制、税收体制改革方案的技术援助项目，研究国家财政部主持和参与世界银行对华技术援助TCC4/TCC5项目六项等课题。
丁志杰
经济学博士，现任对外经济贸易大学金融学院院长，曾就职于中国金融学院国际金融系、中国人民银行金融研究所博士后流动站。
莫泰山
交银施罗德基金管理有限公司总经理, 历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长。
时宝东
北京国际信托有限公司副总经理。信托行业10年工作经历，率先提出信托投资公司与房地产开发企业合作的五种模式，开发了高速公路、污水处理等行业创新型信托产品。公司管理的信托财产规模超过700亿元。
伍旭川
中国社会科学研究生院经济学硕士和金融学博士学位。中国人民银行金融研究所博士后。曾在中国银行业监督委员和中国建设银行工作。现在中国人民银行研究局工作，是政策性金融改革小组、农村金融改革小组，中国房地产市场检测小组成员、研究员、硕士生导师。现任研究局（所）科研组织部主任。
国家哲学社会科学基金重大项目专家评审委员会委员、中国理财规划师专家委员会委会、国家开发银行专家委员会委员、中国社科院金融研究中心、对外经济贸易大学、首都经济贸易大学特聘研究员。
出版专著3部：《宏观审慎管理框架理论和实践》《基准利率和基准收益曲线研究》《公司债券——融资管理新工具》；合著2部：《西方商业银行财务定价方法》、《中国金融市场》；译著3部：《金融工程词典》、《投资估价》、《企业兼并与重组》。在《金融研究》《财贸经济》《中国金融》《中国房地产》《金融时报》《中国证券报》《上海证券报》等核心期刊报纸上发表论文50多篇。
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金融教育 金融服务
https://www.360docs.net/doc/be3642065.html, 郭楷泽
14年证券（基金）行业从业经验。历任中信集团深圳市中大投资管理有限公司投资经理、中信基金管理有限责任公司基金经理、投委会委员，友邦华泰基金管理有限公司基金经理、投委会委员。曾先后担任任中信经典配置证券投资基金投资经理、中信红利精选股票型、友邦华泰盛世中国股票型证券投资基金的基金经理。
凡乐德（Mr. Lode Vermeersch）
荷兰代尔夫特理工大学博士，现任金元比联基金管理公司投资总监。曾在比利时大型金融机构任职，从事数量分析工作。具有丰富的国际市场投资管理经验。
唐永刚
宏源证券研究所首席策略分析师，具有十多年证券研究经验，长期从事市场投资策略研究，新股申购策略研究、上市定价研究，IPO、再融资政策研究，权证及金融衍生品研究等。刘 勇
国家开发银行业务发展局局长，曾任国家开发银行总行投资业务局副局长、国家开发银行江苏省分行副行长、国家开发银行技改信贷局、华东信贷局处长。
徐志宏
中国工商银行金融市场部总经理，曾担任中国工商银行计划财务部副总经理、中国工商银行资金营运部资金营运副总经理（主持工作）、中国工商银行资金营运部总经理。
王洪涛
泰康资产管理公司非上市股权投资部总经理，历任平安保险资产管理中心基金投资经理、招商证券研发中心总经理助理、光大控股创业投资（深圳）有限公司资产管理部总经理、中信基金经理。
沈 淳
渣打银行金融市场部总监，15年以上从事外汇，利率及商品等相关衍生产品交易及市场营销经验。曾先后就职于巴克莱银行、浦发银行总行及渣打银行金融市场部等金融机构。安华国
渣打银行（中国）有限公司财富管理部北方区区域投资经理 ，曾就职于中国农业银行总行外汇资金管理部门。对于股票、债券投资组合以及远期、期权、权证等衍生投资产品，具有丰富的产品设计、实际投资管理经验。对于VC/PE以及非公开发行股权融资的企业估值和对价谈判，具有实践操盘经历。
周 红
嘉富诚国际资本有限公司合伙人，多年从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过二十余家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作；曾任上市公司董事、副总，董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。近年来，作为专业上市融资顾问，已为多家国内企业成功从资本市场融资，辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。杨燕英
中央财经大学政府管理学院公共事业管理系主任，经济学博士、MPA公共管理硕士导师。中国行政管理学会会员，财政税收理论与政策研究专家。
（教师安排以上课前通知为准）
东方华尔金融教育19
高级理财规划师（国家职业资格一级）认证试点班招生简章
高级理财规划师（国家职业资格一级）
--2009-2011年学员数据分析
从2009年11月国家高级理财规划职业资格认证至今，首期试点工作将告于段落，截止目前共有超过2000名学员参与认证工作，现将该阶段学员分布情况进行总结：
上图为2009年-2011年的高级学员行业分布图，从图上我们可以看出，第一阶段的学员主要集中银行、保险、证券三大版块占比达到53%，其中：
银行业：占比21%，国内金融市场的全面开放，外资银行的大量涌入，对银行业在产品种类，服务品质等方面提出更高要求，面对竞争，银行机构及银行从业人员越来越看重自身素质的提高，所以在高级理财规划师职业资格认证方面，反应最为积极踊跃。
保险业：占比19%，不论是来自行业本身的竞争还是面对金融行业混业经营的发展趋势，保险行业对人员素质、能力的要求越来越高，在个人报名参加认证和机构组织认证方面保险行业都有很大热情，需求也在不断递增。
证券业：占比13%，证券行业目前的行业状况，使不论个人从业者还是机构人力资源需求，都在有意识的进行着自我调整和转变，通过自身的能力提升来积极面对未来的竞争和发展。
其 他：除了上述三大版块外，财富管理、投资、信托、期货等相关金融行业也在高级人才需求方面呈现递增情况。
随着我国经济的快速发展，金融市场的日益国际化，大量外资金融机构的涌入，金融行业的竞争进入白热化阶段；伴随我国金融环境的不断完善和健全，各大金融机构都需要大量的专业人才来应对日益激烈的市场竞争；随着竞争的加剧，需求的不断增加，国家高级理财规划师做为金融高级人才将被越来越多的金融机构所需要。
中高级管理人员
48.56%核心业务骨干
34.31%
财务总监
9.82%
其它
7.31%
职务分部图2009年-2011年高级理财规划师行业分布图保险19%银行21%证券13%
投资6%财富管理9%
信托3%期货3%
担保3%律师事务所及其它6%其它行业17%
人力资源和社会保障部职业技能鉴定中心副主任张亚男致辞。中国人民银行研究生部部务委员会副主席王自力致辞祝贺。中国保险监督管理委员会政策研究室主任周道许博士精心为学员讲解保险理财。中国人民银行金融稳定局局长宣昌能
博士为一（1）班主讲开班第一课。
中国人民银行统计司司长张涛博士解读当前金融市场政策热点。国务院发展研究中心宏观经济研究部副部长魏加宁博士在课余与学员交流，答疑解惑。
中国人民银行征信中心戴根有主任
授课挥洒自如。
中国社科院国际金融研究中心副主任何帆博士以独到的视角分析当前经济形势。北京市保监局丁小燕局长到场与学员
交流。
中国人民银行研究局副局长刘萍授课内容广受好评。华远地产股份有限公司董事长任志强先生
带来精彩的地产投资讲座，现场掌声雷
动，学员反响强烈。
著名玉器鉴定专家古方先生旁征博引，结合大量图片资料，学员获益匪浅。