程啸：法学研究中的文献综述

程啸

（法学博士、清华大学法学院副教授）

一、撰写文献综述的目的

所谓文献综述，是指研究者对某一领域或关于某一问题的文献资料进行的提炼综合并在此基础上所做的评论与叙述。在学术研究尤其是大型论文（硕士、博士论文）中，文献综述具有非常重要的地位。论文的选题是否合理、可行，最终论文的质量如何，在很大程度上都直接取决前期的文献综述的质量。

文献综述的目的或者说文献综述的意义有以下几点：

1、使研究者以及其他读者熟悉现有研究领域中就某一问题的相关研究的演变、最新进展以及存在的问题。由于文献综述是在撰写者阅读分析了关于某一问题相关的文献后所撰写出来的，因此，通过阅读文献综述，人们可以高效、准确的了解某一研究主题的过去、现在和未来。

2、可以学习借鉴他人好的研究方法，了解他人是如何界定关键概念的。文献综述中的文献并非都是高质量的，但通过比较也可以发现那些真正高质量的、好的作品，从而学习前人好的研究方法、思考路径，并了解他人是如何界定某些关键的概念的。

3、可以发现既有研究中的不足与尚未解决的问题，明确未来研究的问题以及思考的方向。任何学术研究应当是知识的增量积累而非简单地存量盘活。炒冷饭是学术研究的大忌。然而，任何研究都是在前人基础上进行的，文献综述就是可以使研究者充分发现他人已有研究的不足、缺陷及改进的可能性，从而为自己未来的研究提供问题，确定思考的方向。

二、文献综述的方法

（一）确定研究的主题

现代法学文献浩如烟海，因此确定文献综述的研究主题是非常重要的。因为这样的主题很可能就是今后研究的课题。当然，真正的研究课题可能会比文献综述的主题小，也可能比它要大。

确定文献综述的主题的大小要考虑几个因素：其一，时间因素。其二，文献因素。如果主题太大，因涉及的文献总量太大，牵扯的问题太多，短时间内根本无法完成。如果主题太小，又会出现文献太少，失去综述的意义。

当然，请教老师、与同学朋友商量，也不失为好的方法。不过，在我们的侵权法研讨课中，文献综述的主题已由教师确定，无须各位费神。

（二）收集文献

1、区分原始文献与二手文献

原始文献与二手甚至三手、四手文献的本质区别就在于可信度不同，原始文献具有更高的可信赖度，而二手就差一些，三手、四手就更差。例如，物权行为是一个德国法的问题，如果你直接阅读的德国法学家写的关于物权行为的论文或者是可靠的译者翻译的该文的中文译本，可以说都属于一个原始文献，可信赖度很高。但如果你阅读的是中国大陆或台湾、日本的学者写的论述物权行为的论文，则属于二手文献，可信赖度也还凑合。但是，如果你阅读的是中国的法学教授在阅读日文或台湾学者的相关文章后写成的关于物权行为的论文，就属于三手文献了。可信赖度已经非常低了。

总的来说，判断某一文献是否属于原始文献可以考虑以下几个因素

（1）讨论的问题是否是该作者所在国的问题。英国学者写的英国法问题、中国学者写的中国法的问题，这些文献才可能是原始文献。而英国学者写的德国法问题或德国学者的英国法问题，原则上都属于二手文献。当然，不排除托克维尔这种思想家，虽然是法国人，其

写的《论美国的民主》成为经典文献的可能性。

（2）该领域的第一篇文献或具有里程碑意义的文献，第一篇文献可以通过发表时间确认，而具有里程碑意义的文献多要通过引用率展示之。如CSSCI他引次数、CNKI他引次数等。

（3）作者的名望。有很高学术声望、名望，非常爱惜羽毛的学者的文献属于原始文献。当然，也不排除盛名之下其实难副的可能性。

（4）新旧程度。一篇文献中使用的资料、数据越新，该文属于原始文献的可能性越大。当然，这不是意味着无须考虑一本著作以往的版本。

（5）出版社的声誉。国内的出版社虽然在声誉上不如西方的出版社那样梯队分明，但也有公认。例如，商务印书馆、三联书店、法律出版社等。美国的如West、Havard出版社、Litter&Brown出版社。英国的剑桥出版社、牛津出版社、Sweet&Maxwell出版社等。

（6）来自实践的文献，包括法院的判决书、指导性案例、各种调研报告、统计数据等。

2、文章与书籍并重

由于论文多已上网，可以通过相应的数据库检索。不少学生图省事，只是去收集网络上的文献即文章，而不去反差相关的书籍。收集文献应该做到文章与书籍并重、电子文献与纸质文献并重。书籍中既要看专门的著作（博士论文、教授资格论文等），也要看各种教科书。

（三）阅读文献

1、对收集到的全部文献进行筛选和分类

2、先阅读原始文献，再阅读二手文献。这样可以避免先入为主的错误，尤其是研究者对这个领域还陌生的时候。

3、先阅读新文献，再阅读旧文献。这是因为在后的文献往往包含了在先的文献的内容，遵循这个方法可以更为快捷地了解相应的知识。

（四）进行综述

阅读文献时应当做到“不动笔墨不读书”，对重点要标记并记录下来，在电脑中建立一个文件夹，按照不同的问题，分别记录下各个文献中所研究的问题、目标、方法、结论以及存在的问题、改进。一定要记下文献的出处。

（五）进行文献综述的撰写

1、确立体系

在阅读和分析文献资料后，要确立文献综述的体系结构，即先讨论什么问题，再讨论什么问题，心中要有数。在撰写的时候，必须对文献进行概括，不能简单的照搬照抄。

2、除了对他人成果的概述外，总要的是要注重分析、比较和对照，并提出建议。因为文献综述不是简单地对已有研究成果的回顾和说明，而是要为自己开辟新的研究阵地和研究方向，所以要侧重对既有研究的利弊得失的评判分析。

三、法学文献的内容

法学文献由以下四部分组成

（一）法律条文

在进行法学文献综述时，不仅需要关注法律、行政法规、司法解释，还要关注地方性法规、地方政府规章，地方法院的指导性文件。在这方面一定要收集全

（二）论文

1、中文论文，比较方便的是“中国知网”等网上数据库中的论文。如果所收集的文章特别多，那么就要注意去粗取精，此时应当遵循以下原则：

（1）着重收集和阅读以下刊物的文章

《法学研究》、《中国法学》、《清华法学》、《中外法学》、《法学家》、《法律科学》、《法商研究》、《法学评论》、《现代法学》、《政法论坛》、《法治与社会发展》、《比较法研究》、《环球