03-41科技开发管理制度

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南车青岛四方机车车辆股份有限公司企业标准 Q/SFG 03-41-2009

科技开发管理制度

2009-09-20发布 2009-09-30实施 南车青岛四方机车车辆股份有限公司 发布

Q/SF Q/SFG 03-41-2009 I 前 言 本标准由技术中心技术管理部提出。 本标准由技术中心技术管理部负责起草。 本标准由技术中心技术管理部归口并负责解释。 本标准主要起草人：朱雅琴、张咸堂。 本标准审核人：罗斌。 本标准批准人：王军。 本标准于2009年9月首次发布。 Q/SFG 03-41-2009

2 科技开发管理制度 1 范围 本标准规定了科技开发项目的申报与立项管理、项目实施、经费管理、结题与验收、知识产权保护、科技奖励、资料移交等的工作程序、内容及管理要求。 本标准适用于科技开发项目的管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 Q/SFG 03-42 技术创新奖励管理办法 Q/SFG 03-43 知识产权管理制度 Q/SFG 10-22 技术开发费管理办法 Q/SFG 13-21 企业档案管理制度 3 术语与定义 下列术语和定义适用于本标准： 3.1 科技计划 科技计划是指国家、铁路（南车集团）、省、市主要技术政策和中长期科技发展规划的实施计划，主要包括具有全局意义的新技术、新装备、新材料、新工艺的研究、开发、试验、引进技术的消化吸收和国产化等方面的内容。 3.2 科技开发项目 科技开发项目是“科学研究与技术开发项目”的缩写，本标准中简称“项目”。是指在公司已确定立项申报的科技计划中安排实施，由相关单位承担，在一定时间周期内进行的科学技术研究与技术开发活动。一般包括预研发项目、整车产品订单项目（指设计开发项目、工艺开发项目）、单独项目（其中包括技术中心各部室及技术工程部等的攻关、研究性课题）。科技开发项目分为公司级以上项目（包括国家、铁道部、南车集团、）和Q/SFG 03-41-2009 3 公司级项目。 4 管理职能 4.1 管理体制 公司设立技术委员会,负责科技开发项目立项申报、研发计划和费用预算的评审，结题和验收的评审，成果鉴定、科技奖励的评审。日常工作由技术中心技术管理部负责。 4.2 职责与权限 4.2.1 技术中心技术管理部 是科技开发项目的归口管理部门，具体负责： ——组织项目立项申报与审批； ——项目执行控制、推进项目实施； ——落实经费并控制经费的使用； ——组织项目的评审、科技成果鉴定及奖励申报； ——项目资料存档工作。 4.2.2 各单位 具体职能如下： ——负责提报项目立项申报、评审等所需资料； ——负责项目实施计划制定、经费使用计划制定； ——负责提报项目进度报告； ——负责项目结题总结、编制结题报告； ——负责提报项目专利申请、成果鉴定资料； ——负责资料整理、交档工作。 ——负责提报所需的相关资料。 5 管理内容与要求 5.1 项目申报与立项 5.1.1 原则 符合国家和铁路有关技术政策、符合中国铁道部、中国南车股份公司科技发展规划、公司科技发展规划的新产品、新技术、新工艺、新材料开发项目；有明显的技术进步特征和技术创新内容；其成果有较好的应用前景；能产生较大的经济效益和社会效益。 5.1.2 科技查新和专利检索 对需要立项的项目，首先要进行科技查新和专利检索，避免重复研究和被侵权等行Q/SFG 03-41-2009 4 为发生。项目单位提出科技查新和专利检索需求，技术管理部组织科技查新和专利检索。项目单位提报科技查新和专利检索所需材料。 5.1.3 申报范围和时间 根据国家科技计划立项指南、铁道部科技研究开发课题指南、中国南车集团公司科技计划立项指南以及公司科技计划立项指南，技术中心下达立项申报通知，各相关单位根据通知要求，按时提报科技开发项目申报资料。以上项目中的子项目和单独立项的公司级研究项目，具有特殊要求或者对公司发展有重大意义的不在立项通知范围内的项目，可以随时按公司级项目申报。 5.1.4 编制项目可行性分析报告和项目实施计划书 根据项目研究开发内容，项目单位组织编写项目可行性分析报告和实施计划，包括项目子计划或阶段计划。属于公司年度开发项目的开发计划要与产品开发计划相吻合。如有项目合作方或委托方，需对合作方或委托方的资质、技术能力等进行充分调研、评估，并形成可行性调研报告。 5.1.5 编制项目研发经费预算 项目单位依据Q/SFG10-22《技术开发费管理办法》组织编制项目研发经费预算，提出项目研发经费使用计划。 5.1.6 立项申请 项目单位填报《科研项目立项申请表》，其中，公司级以上项目需按上级部门年度更新表格要求完成（见年度立项通知），公司级项目需按附表1要求完成、子项目按附表2要求完成。立项申请时需随“立项表”附项目开发方案、实施计划、经费预算书等资料，报技术中心技术管理部进行立项申请。 5.1.7 立项评审 5.1.7.1 项目必须经过评审，评审通过后方可进行立项申报。 5.1.7.2 评审内容：项目立项的必要性、研究方向、目标及技术路线的可行性、科技成果的应用或产业化前景，经费预算，项目实施的人员组成及可交付成果等。提供资料： ——项目方案说明（项目立项申请表） ——项目开发计划（包括子计划） ——项目经费预算书（包括子项目预算、阶段预算） ——项目可行性分析论证报告 ——对合作方或委托方的调研报告 Q/SFG 03-41-2009 5 5.1.7.3 评审方式均采用会议评审，技术中心组织申报立项的评审工作。评审用表见附表3. 5.1.7.4 评审结束后应输出评审报告，由项目单位完成评审报告（见附表4）。评审未通过的，返回项目申请部门；评审通过的，形成项目可行性报告。 5.1.8 报批 5.1.8.1 报批提供资料： ——项目方案说明（项目立项申请表）； ——项目开发计划（包括子计划）； ——项目经费预算书（包括子项目预算、阶段预算）； ——项目可行性分析论证报告； ——对合作方或委托方的调研报告； ——立项申请评审报告。 5.1.8.2 评审通过的项目，报总工程师批准后，公司级以上项目报技术中心技术管理部，统一向上级部门申报。 5.1.8.3 年度未完成项目的审批：如果项目在年度内未能按项目实施计划要求完成，项目单位要提出项目延期申请报告，报告要载明项目进展情况及未完成原因，并组织编制项目调整计划及项目调整经费概算，提报总工程师审批。 5.1.9 合同签订 5.1.9.1 公司级以上项目：经上级批准后，技术中心技术管理部组织项目单位按上级规定的合同文本草拟合同，并送有关部门进行费用审核、合同审核及审计审核后，并报公司总工程师审批，上报，签订合同； 5.1.9.2 公司级项目：经总工程师批准后，技术中心组织签订项目任务书（见附表5） ；有合作方或委托方的项目批准后，技术中心组织签订技术合同。合同、任务书由技术管理部统一管理。 5.1.9.3 合同或任务书签订后，项目正式立项，技术中心下达立项通知或下达公司科技开发年度计划（包括开发内容、经费计划、完成期限等），各项目单位列入年度工作计划，并组织实施。 5.2 项目实施 5.2.1 计划编制 5.2.1.1 编制原则为目的清晰、系统完整、经济可行、动态可控、相关可调（相关联的Q/SFG 03-41-2009 6 子计划可协调）、职能明确。 5.2.1.2 编制内容包括实施计划和费用计划的编制。其中实施计划要求细化到可控制的具体节点，明确到节点实施计划清单，同时要求明确关键技术和创新点；费用计划依据Q/SFG 10-22《技术开发费管理办法》相关规定编制，要求细化到实施计划的节点，明确从项目实施、到结题所有费用预算。 5.2.1.3 项目单位组织完成计划的编制，并上报技术中心技术管理部，同时列入各承担部门年度（月度）工作计划。 5.2.2 实施 各项目单位按照实施计划组织实施。需在公司内部实施的项目，技术中心下达工作通知单执行，项目结束后，项目单位将工单报财务部汇集。委托公司外单位完成的项目，项目单位组织外包或合作项目的策划、经费预算、交流、合同签订等工作，并在项目合同签订后，依据合同条款，监督和控制项目的实施，包括项目进度、经费使用的监督和控制。 5.2.3 执行控制 5.2.3.1 进度控制 ——项目进度报表：各项目单位按季度提报《科技开发项目进度报表》（见附表6），对重大项目（或有特殊要求的项目）要进行重点追踪；对于未按计划节点完成的项目，要注明原因，并制定追赶计划； ——年度报告：在每年1月上旬，对上年度科技开发项目的执行情况、经费使用情况、存在的问题、未完成计划部分及相应措施进行说明，完成项目进展年度报告，填报《 科技开发项目年度执行情况表》（见附表6）。 5.2.3.2 成本控制 成本控制按照Q/SFG 10-22《技术开发费管理办法》相关规定执行。 5.2.3.3 变更控制 所有形式的变更，均由项目单位提出申请报告，说明变更原因和变更事项，组织变更评审。重大变更需上报总工程师审批。 5.3 结题与验收 5.3.1 结题 项目完成后，项目单位组织编制项目研制报告。研制报告内容主要包括对项目研究开发工作完成的情况、攻克的关键技术及效果、科技成果应用、知识产权的形成、项目