2010年证券从业考试基础知识考点精选：我国的国债考试技巧重点
[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析
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[判断题]2010年证券从业人员考试-基础知识考前冲刺题及答案解析1．浮动利率债券可以避开利率风险。
（）答案与解析：选A。
浮动利率债券的利率于市场利率挂钩，债券利率随市场利率的波动而波动，因此可以避开因利率风险波动而产生的风险。
2．实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。
（）答案与解析：选A。
3．按照股票基金的分散化程度，可以分为一般股票基金和专门化股票基金。
（）答案与解析：选A。
4．指数基金的管理费用比较低。
（）答案与解析：选A。
5．保证公司债属信用证券的一种。
（）答案与解析：选B。
保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保债券的一种，不属于信用证券。
6．根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
（）答案与解析：选A。
我国《证券法》第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
7．操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。
（）答案与解析：选B。
合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方做出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。
题中描述的是虚买虚卖。
8．目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。
（）答案与解析：选B。
我国个人储蓄存款利息无需缴纳个人所得税，要缴纳利息税。
9．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
（）答案与解析：选B。
国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。
10．流通国债的转让要通过证券交易所进行。
（）答案与解析：选B。
流通国债的转让一般是在证券交易所进行的，但也有一部分是在证券交易所之外进行的。
2010年证券从业资格证考试宝典--证券基础知识
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年七月份证券从业交易_三色考试答题技巧
1、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％2、安全性最高的有价证券是（）。
1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征4、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询5、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日6、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制7、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率8、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心9、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心10、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动11、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日。
证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2010证券从业资格考试《基础知识》精选单选题
单选题题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券()。
A、直销方式B、代销方式√C、承销方式D、分销方式题目2：关于红筹股描述不正确的是()。
A、红筹股不属于外资般B、红筹股属于境外上市外资股√C、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内页脚内容1地的股票D、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是()。
A、有公司章程B、有1000万人民币以上的注册资本√C、具备中国证监会要求其他条件D、有健全的内部管理制度题目4：()是指股票未来收益的现值。
A、股票的账面价值B、股票的内在价值√页脚内容2C、股票的清算价值D、股票的票面价值题目5：下面不属于金融债券的是()。
A、短期融资券√B、证券公司债C、央行票据D、保险公司次级债题目6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()机构担任。
A、证券公司B、保险公司页脚内容3C、基金管理公司√D、商业银行题目7：()是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A、国家债券B、金融债券√C、政府债券D、公司债券题目8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为()。
A、政府债券√B、铁路股票页脚内容4C、公司债券D、公司股票题目9：通常由()直接为投资者开立资金结算账户。
A、证券登记结算公司B、证券公司√C、证券交易所D、证券业协会题目10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()A、中国进出口银行B、中国农业发展银行页脚内容5C、国家发展银行√D、中国银行题目11：1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是()。
A、记名国债B、记账式国债C、无记名国债√D、凭证式国债题目12：()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
2010《证券交易》必要考点-13k
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1990.12.19和1991.7.3沪深市开业1999.7.1证券法实施2005.4股权分置1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定证券公司条件：1.公司章程 2. 3年无违法违规，净资产不低于2亿 3.注册资本 4.任职资格从业资格5.场所，设施6.风险，内部控制制度 7 其他条件经纪，咨询，财务顾问注册资本5000万承销和保荐，自营，资产管理，其他业务，一项1亿，两项以上5亿实缴资本证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格3 实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务2002.6银行债券柜台运作证券交易所不得从事的事项：1）以营利为目的业务 2）新闻出版业 3）发布预测文字 4）为他人担保如开股东大会上市公司提前30天公告证券交易机制目标：1.流通性2.稳定性3.有效性：高效率和低成本证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所席位：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书合格境外投资者：符合证监会、人民银行、国家外汇管理局《合格境外管理办法》批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
精选2010证券发行承销辅导债券的发行与承销
我国国债的发行方式——凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
凭证式国债，是指国家采取不印刷实物券，而用填制国库券收款凭证的方式发行的国债。
它是以国债收款凭单的形式来作为债权证明，不可上市流通转让，但可以提前兑付。
提前兑付时按实际持有时间分档计付利息。
我国从 1994年开始发行凭证式国债。
凭证式国债具有类似储蓄、又优于储蓄的特点，通常被称为储蓄式国债，是以储蓄为目的的个人投资者理想的投资方式。
记帐式国债又称无纸化国债，它是指将投资者持有的国债登记于证券帐户中，投资者仅取得收据或对帐单以证实其所有权的一种国债。
公开招标方式——通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止。
承购包销方式——由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
公开发行公司债券的条件：（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
国债试题及答案
国债试题及答案
1. 国债的定义是什么？
答案：国债是指国家为了筹集财政资金，以国家信用为基础，向国
内外投资者发行的债券。
2. 国债有哪些类型？
答案：国债的类型主要包括短期国债、中期国债和长期国债。
3. 国债的发行主体是谁？
答案：国债的发行主体是国家，通常是财政部或中央银行。
4. 国债的发行目的通常是什么？
答案：国债的发行目的通常是为了筹集资金，用于基础设施建设、
教育、医疗、国防等公共支出。
5. 国债的利率是如何确定的？
答案：国债的利率通常由市场供求关系决定，同时也受到国家经济
状况、通货膨胀率、货币政策等因素的影响。
6. 国债的偿还方式有哪些？
答案：国债的偿还方式包括到期一次性还本付息、分期还本付息等。
7. 国债的风险性如何？
答案：国债通常被认为是风险较低的投资工具，因为其发行主体是
国家，具有较高的信用等级。
8. 国债的流动性如何？
答案：国债的流动性较高，因为它们通常可以在二级市场上自由买
卖。
9. 国债对国家经济的影响有哪些？
答案：国债对国家经济的影响包括增加政府的财政收入、促进经济增长、稳定金融市场等。
10. 国债对个人投资者的意义是什么？
答案：国债对个人投资者的意义在于提供了一种相对安全的投资渠道，同时可以获得稳定的收益。
2010年中级经济师财政税收-国债10
国债市场――熟悉 ⼀、发⾏市场和流通市场 发⾏市场也称为⼀级市场或初级市场，它为发⾏新债券提供销售场所，国家在此市场中从认购者⼿中筹集到所需资⾦。
国债发⾏市场的存在是国债流通市场存在的前提条件。
国债流通市场⼜称为国债⼆级市场，是国债交易的第⼆阶段。
⼀般是国债承购机构与认购者之间的交易，也包括国债持有者与政府或者国债认购者之间的交易。
【例题：08单选】国债⼆级市场⼀般是( )之间的交易场所。
A.政府与证券承销机构 B.国债承购机构与认购者 C.国债持有者与政府 D.国债发⾏者与国债认购者 【答案】B ⼆、国债市场的功能 (⼀)实现国债的顺利发⾏和偿还 (⼆)合理有效地调节社会资⾦的运⾏ 三、我国的国债市场(09新增) (⼀)我国的国债⼀级市场 1、产⽣发展 (1)、我国⾃1981年恢复发⾏国债之初，主要采取⾏政摊派⽅式。
(2)、我国真正意义的国债发⾏市场始于1991年，财政部组织了国债承销团，1993年建⽴了⼀级⾃营商制度。
(3)、2002年组建银⾏间市场承购包销团，2003年⼜组建交易所市场承购包销团和凭证式国债承购包销团。
2、基本结构 (1)以差额招标⽅式向⼀级承销商出售可上市国债; (2)以承销⽅式向承销商，如商业银⾏和财政部门所属国债经营机构销售不上市的储蓄国债; (3)以定向私募⽅式向社会保障机构和保险公司出售定向国债。
(⼆)我国的国债⼆级市场 1、⽬前国债交易主要集中在4家场所：上海证券交易所;深圳证券交易所;武汉国债交易中⼼、全国证券交易⾃动报价中⼼。
2、⽬前我国国债流通市场形成证券交易所国债市场的场内交易和银⾏间国债市场、柜台国债市场的场外交易并存的格局。
记账式国债通过证券交易所和银⾏间国债市场交易，凭证式国债通过柜台市场交易，⽬前柜台市场也承担部分记账式国债的交易。
3、国债回购是指国债持有⼈在卖出⼀笔国债的同时，与买⽅签订协议，在约定期限后以约定价格购回同笔国债的交易活动。
Bwqcpfm2010年证券从业资格考试证券交易背诵精华
秋风清，秋月明,落叶聚还散,寒鸦栖复惊。
第一章证券交易概述（1-2）第一节证券交易的特征、原则、种类和交易场所一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正；“三公”原则的含义。
三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。
五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。
七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节证券交易所的会员和席位一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。
二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
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1、证券经纪业务的禁止行为包括（ ）。
A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保
物
2、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。
A．共益权
B．自益权
C．单独股东权
D．少数股东权
3、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
4、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。
A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行
业自律规则
B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的
行业自律规则
5、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关
政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
6、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A．公正
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
7、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益
冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行
人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的
证券研究报告
8、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
9、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证
券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ）。
A．证券投资经验
B．财产与收入状况
C．风险偏好
D．身份
10、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。
A．准确
B．真实
C．公正
D．规范
11、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。
A．执行股东会的决议
B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．修改公司章程
12、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有
（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
13、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所
的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
14、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
15、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投
资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
16、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（ ）。
A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依
法履行报告和信息披露义务
17、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
18、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资
银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
19、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ）。
A．侵害的客体是复杂客体
B．在客观方面表现为故意提供虚假信息
C．主体为一般主体
D．在主观方面必须出于无意
20、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材
料有（ ）。
A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
21、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ）。
A．证券公司不得代客户下达交易指令
B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
22、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、
准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A．法定代表人
B．经营管理的主要负责人
C．全体员工
D．工会代表
23、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授
权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
24、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有
关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
25、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约
定的事项包括（ ）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托
人承担，证券公司不承担任何担保责任
26、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。
A．私募基金是通过非公开方式募集基金
B．公募基金面向不确定的广大的公众
C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D．私募基金对信息披露有非常严格的要求
27、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
28、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
29、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A．有效性
B．合法性
C．及时性
D．真实性
30、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A．风险收益特征
B．基本性质
C．发行依据
D．投资安排