规章制度之制度评估情况通报

制度评估情况通报

【篇一：管理制度执行情况评估报告】

管理制度落实执行情况调研报告

根据集团公司、矿党委深入学习实践科学发展观活动的指导思想、

目标要求和基本原则，为扎实推进活动开展，使学习实践活动真正

取得实效,我们围绕我矿管理制度落实执行情况，深入基层进行了调研，认真分析管理制度在执行过程中存在的问题，提出修订、完善

我矿管理制度建议，使之更符合科学发展观以人为本的要求，更好

地促进企业管理上台阶，打造本质安全、文明和谐矿山。现将调研

情况作如下汇报：

一、我矿管理制度建设状况

1、我矿自78年建以来，通过几代领导的努力，形成比较完善的企

业内部管理制度，特别是在89年企业开展的标准化作业活动，形成

了一套《企业工作标准》丛书，在管理制度、岗位工作内容和要求、技术管理、质量管理等进行了总结归纳，内容涵盖了企业管理工作

中众多方面，为企业管理、班组升级起到了积极促进作用，管理工

作有章可循。 2、90年代未，随着我矿深入开展劳动、人事、工资“三项制度”改革，管理制度有了新的发展，新的管理理念的创新，

推进了企业制度的更新，《铜坑矿全员全额浮动工资发放暂行办法》、《关于推行矿务公开、民主监督制度的实施办法》《铜坑矿

采购管理办法（试行）》等，以企业内部“工资二次分配”管理制度

为核心的一系列新的管理制度的相继形成，劳动、人事、工资“三项

制度”得以创新发展，职工劳动的思想观念、价值观念发生变化，企

业生产规模、经济效益上了新的台阶。

3、目前，以创建一流矿山，打造本质安全和文明和谐型企业为主题的矿山制度建设如火如荼开展，在继承和发展我矿管理制度下，相

继出制订和完善《铜坑矿中层领导班干部辞职办法》、《铜坑矿人

事选拔任免办法》、《铜坑矿固定资产管理规定》、《铜坑矿职工

带薪休假规定》、《铜坑矿矿外获奖嘉奖规定》、《反偷矿，保护

矿产资源管理规定》、内部《财务管理制度》、《关于服务性车辆

集中管理调配使用》、《车辆使用、加油、维修管理规定》、《大

厂宾馆住宿、接待管理规定》、《井下溜矿设施设计、使用、维护

管理规定》、《铜坑矿关于规范井下风水电线路有关规定》、《华

锡集团铜坑矿事故应急处置工作预案》、《安全确认管理规定》等

规章制度。11年集中人力对我矿现行管理制度进行总结、修订汇编，形成了《铜坑矿管理制度汇编》一书，较为系统、完整归纳了我矿

现行管理制度。

我矿的管理制度在三十年的探索、创新和完善中，为企业的生产经

营起到了积极的促进作用，企业生产规模由年供矿量几十万吨发展

到如今达二百多万吨，锡、锌、铅等多种金属产量名列广西众多企

业前茅，成为广西有色金属的支柱。

二、存在的问题及分析

科学发展观的第一要义是发展。创建一流矿山，打造本质安全、文

明和谐型企业，新的奋斗目标，需要不断创新和丰富企业管理制度，然而，每项制度的制定都有其特定的历史局限性，从调研情况来看，我矿现行管理制度在制定、落实、执行等方面仍存在与科学发展观

不相符的问题：

（一）管理制度未能深入人心。

1、推行、学习、宣传力度不够。管理制度存在“挂在墙上、停留在

文件上”。文件下发了事，各科室部门和工区很少或基本没有对所下

发的制度组织学习，特别是工区（车间）职工三班作业，更是难得

参加学习。职工对矿制定的管理制度知之甚少，大部分职工对管理

制度不懂，有的只是大概听说，基本无人能叙述一项管理规定主要

内容。

2、一些职工和部分中层管理人员对所从事的岗位工作职责、管理制度也不清楚。在实际工作中，未能按照制度要求，按程序、有步骤

对照执行。

3、以往文件均以纸张红头文件的形式下发，每个单位一份。当年文件还可见挂墙上，隔年文件大部分科室和生产单位均收藏。相隔年

分更长点的文件，由于各种原因，基本上难以找见。文件都难找，

更谈不上学习了。

4、新招职工和内部流动职工的岗前培训不够。只有岗前“三级安全

教育”，缺乏对岗位职责和相应的管理制度的培训考核。

（二）部分管理制度条款难以执行。

通过对管理制度执行情况调研，发现部分管理制度某些条款制定相

对苛刻，难以做到。如《反偷矿，保护矿资源管理规定》中，部分

条款在实际落实执行中，因实际工作纷繁复杂，目前管理状况确实

难以达到规定要求，另外，有些条款处罚、处理也过重，难以执行。（三）内容重叠交叉，管理标准不一。

由于管理制度的编制中个人水平问题，各职能分管部门各自制定，

且在不断充实完善，加之不同时期各部门或行业要求有所不同，各

管理制度有相应的规定，存在内容交叉、管理规定不统一现象。如《物资采购管理办法》与各仓库工作职责、管理制度的交叉；《财

务管理制度》与《固定资产管理规定》内容的重叠，管理制度与年

度经济承包责任制考核标准之间不一等。重叠交叉，标准不一，不

利于管理制度的执行。（四）有针性的对管理制度跟踪、检查、监

督力度不够。

11年在进行制度汇编的同时，把管理制度分类分部门进行督促执行

和考核。但从实际效果来看，相当部分职能部门敷衍了事，怕得罪人。

（五）部分管理工作未制定出管理制度。

随着生产不断向前发展，对管理制度相应的提出了新要求。如加强

物流管理，降低生产成本，对物资可循环利方面，我们还没形成相

应的管理制度，只是在某些会议和场合提出要求。另外，随着网络

信息化管理在我矿生产监控、地压监测、生产协调、办公等诸多方

面的广泛运用，网络维护、信息采集处理、数据安全、流程管理等

方面，也急需制定相应的管理制度。

三、思考与改进科学发展观的核心是以人为本，基本要求是全面协

调可持续发展。全面深入落实和实践科学发展观，在制度建设上就

是要体现以人为本的宗旨，切合实际，使广大职工好理解、能接受、自觉执行。通过调研，对我矿管理制度提出如下改进建议：

（一）加强管理制度的宣传和学习工作。

1、熟知管理制度才能遵守管理制度。加强制度宣传和学习，除了工

区（车间）每周一次集中的安全生产学习外，一是应充分发挥我矿

内部局域网优势，把制度送上网，让各单位有针对性、灵活地选择

学习。二是配合我矿构建学习型企业活动，形成管理制度学习激励

考核机制。各单位每年组织一次岗位职责和相应管理制度的应知应

会考试，把对制度熟知程度和违章违纪作为下年度工资点值（晋升）的评定内容。把熟知管理制度遵章守纪与学历、职称、技能水平同

等看待，打造不但懂专业技术，更是遵章守纪，尽职尽责的新型员

工队伍。

（二）以人为本，制定和落实管理制度。

1、完善管理制度中存在的不切实际条款和过于苛刻内容。⑴召开党政联席会，对反映较为强烈的管理制度重新进行修订。⑵今后在制

定企业内部管理制度过程中，必须广泛听取职工群众意见，每项管

理制度制定都须经矿职代会主席团会议讨论通过，并以网络、公告

宣传栏、专题调研等多种形式组织学习广泛征求干部职工意见。⑶

管理制度须经一年试行，然后进行修订，才能最终形成。

2、严格管理制度考核。违章违纪人员考核处理，均应对照管理制度的具体内容和条款，有事实有依据处理，避免人为主观臆断。

（三）与时俱进，创新和完善管理制。

创新永无止境，实践也无止境。管理制度也需在实践中不断补充和

完善。

1、在我矿目前《管理制度汇编》基础上，以后每年年未召开一次党政工联席会议，专题讨论管理制度在落实执行过程中出现的新情况、新问题并进行修订和完善。在保持制度的严肃性和相对稳定性的同时，三至五年重新进行大的修订工作，尽可能减少文件的下发。

2、新增《可循环利用物资管理制度》、《计算机网络信息化管理制度》。

【篇二：考评情况通报制度】

考评情况通报制度

一、为实现规范文明执法、有效监督管理、高效优质服务，使行政

执法合法、合理、公开、公平、公正，充分调动执法单位和执法人

员的紧迫性和积极性，制定此制度。

二、县局法制科每年要根据省厅法制处的具体工作安排，协调县局

党委办公室、人事科一起对全县各级行政执法单位进行考评，考评

的内容和方法都要以省厅和法规科年初制定的标准进行。

三、建立操作性强的评议考核体系，实现执法评议考核与人事考核

相结合，将执法评议考核结果纳入人事考核内容中，同时要纳入奖

惩评比内容中，从而将责任追究落到实处。

四、对在评议考核中出现的问题，评议考核组不但要在当场进行情

况反馈，并且在评议考核结束后，要形成文件在全系统内进行通报。同时要有根据具体情况对单位或者个人进行具体的整改意见及处理

意见。

五、通报形式。视情况的不同而采用不同的通报形式。对于一般工

作中的情况，采取系统通报；对于较重的执法错误，要向上级报告，并在媒体上通报；对于严重的执法错误，由司法部门具体处理。

【篇三：关于管理制度执行情况专项检查情况的通报】

中煤平朔集团有限公司部门函

安监局函〔2015〕23号

关于安全管理制度执行专项检查情况的通报

各相关单位：

根据公司安监局统一安排，4月20日～4月30日，监察一室对6

个井工矿及3个生产辅助单位安全管理制度执行情况进行了专项检查，通过查阅相关制度、记录、台账等方式，重点对各单位及下属

区队（车间）安全管理制度的制（修)订、执行进行了检查，共检查

各类问题84项,下发现场处理决定书9份。现将检查结果通报如下：一、问题及建议

（一）共性问题及建议

1、部分单位在建立制度的过程中，缺乏统筹性的制定思路，导致个

别制度“目标不清晰、责任未划分、职责未明确”。

建议：各单位在制定各项管理制度中，要明确建立制度的目标、方

针以及管理机构、管理职责等。

2、部分制度落实不到位，或制度执行后无相关记录。

建议：各单位要进一步加大制度执行情况的监督管理，坚持“强执行、有记录、重考核”的管理体系。

3、部分制度的制定不切合实际，导致个别条款无法执行。建议：

各单位在各项制度的制（修）订后，要组织相关人员进行评

审，评价各项制度的可操作性及适用性，将不适用内容的立即修改，以便使各项管理制度更切合实际。

（二）个性问题及建议

1、个别单位制度制定存在上下级制度不衔接或冲突，导致其执行与

管理相违背，或与实际管理不相符。

建议：各单位及区队（车间）制定的制度必须与公司、本单位各项

管理制度相衔接，且结合本单位、区队（车间）实际需要，制定切

合管理实际的制度条款。

2、个别单位预防管理制度中，某些条款理论上符合管理需要，但实

际不执行或不需要执行。

建议：针对某些条款理论上需特别说明，但实际不执行或不需要执行，必须科学补充说明执行的具体条件或范围，避免管理或监管上

产生分歧。

3、个别单位或区队管理制度制定不全面。

建议：结合山西省、中煤集团及平朔公司安全管理要求和本单位实际，建立健全本单位各项管理制度，坚持“有章可循、违章必究”。

二、有关要求

1、各单位主要负责人要高度重视，充分认识到安全管理制度执行在

安全生产中的重要性，结合本次检查所查出的问题，立即召开专题

会议，统筹分析问题形成的原因，提出整改方案；同时结合本次排

查提出的制度缺陷，组织开展制度自查、审核、评价，提出各项管

理制度的改进及落实方案。

2、各单位要严格按国家有关煤矿安全法律、法规和煤矿安全规程规

定建立健全切合实际的各项安全管理制度及安全责任制。重点加强

区队（车间）安全管理制度制定和执行的管理，严格班组制度落实、规范班组记录资料等。

3、各单位主要负责人要亲力亲为，切实履行好安全第一负责人的职责，组织制（修）定好本单位各项安全管理制度，同时要制定安全

管理制度执行考核方案，成立组织机构，明确工作职责、考核周期

和奖惩办法，按照考核周期进行考核兑现，确保考核到位，制度执

行到位。

附件：安全管理制度执行专项检查存在的问题

2015年5月5日

分送：公司领导(6)，相关单位（15），共印25份。

中煤平朔集团有限公司安监局 2015年5月7日印发

附件：

安全管理制度执行专项检查存在的问题

井工一矿：

1、未执行《生产安全事故隐患排查与整改制度》中c、d级隐患未

按时整改，特殊情况延长整改期限需经矿长批准同意等保障措施。

2、持表检查管理办法中，组织机构及相关管理规定不符合本矿实际。

3、未组织实施《隐患整改效果评价制度》的相关考核。

4、《生产安全事故管理制度》中，事故等级划分无造成人员伤害或

直接经济损失的等级划分内容。

5、未执行《专兼职安全员管理制度》中对专兼职安全员考评。

6、未按照《班组成本管理制度》要求区队或班组召开成本分析会；

未执行《班组手指口述管理制度》要求的相关考核。

7、未按照《安全投入保障制度》要求安全费用投入考核纳入安全绩

效考核中。

8、安全办公会议制度中，要求记录为综合办负责记录，实际为安监

部负责，且原始记录中未写明发言人所说具体内容；未按照要求召

开季度安全生产分析会议。

9、综掘队班前会记录缺4月17日、18日两天记录。

10、通风队瓦检班班前会记录填写不规范（跟班队长未签字，应到、实到人数未填写，或实到人数与签字人数不相符）。

井工二矿：

1、《安全办公会议制度》未明确会议记录管理部门。

2、《安全投入保障制度》中，安监部为安全费用提取、使用的监督

考核部门，与实际情况不相符。

3、《安全教育培训档案管理制度》中，未明确一人一档管理要求及

档案建立要求。

4、《安全事故管理制度》中，无事故分类标准。

5、包点领导参加班前会未在班前会记录本签字。

6、班前会记录本无班组记录检查人签字（除综采一队外）。

7、综掘三队班前会记录中记录内容不完善。

8、综掘三队《班组管理制度》中，未执行安全日活动相关要求。

9、机电队班前会记录本部分当班实到人数与签字人数不相符。

10、综采一队现场交接班记录本填写不规范（交班人、接班人填写

错误，或记录本格式有缺陷导致缺一组交班人及接班人）。

井工三矿：

1、《安全办公会议制度》及《季度安全生产形势分析会制度》未明

确会议组织部门，各项会议未明确会议纪要及其它相关事项管理责

任部门。

2、《矿井灾害预防制度》中，煤尘事故预防未按要求进行煤层注水，且未明确说明注水的先决条件等内容；瓦斯、煤尘、火灾事故未明

确责任领导、责任部门及相关管理职责。

3、《矿领导入井带班档案管理制度》中，未明确各项记录的领用、

印制、存档管理部门及管理要求。

4、《安全操作管理制度》无具体管理内容。

5、《安全费用投入保障制度》中，未明确各专业安全费用投入使用

的具体范围，且未执行相关监督考核。

6、包点领导参加班前会未在班前会记录本签字（综采队除外）。